연구실의 지식관리-연구노트작성 Knowledge Management for Laboratory - Keeping a Laboratory Notebook- 김 승 군 부연구위원 R&D특허센터 www. IPR-GUIDE. org
www. IPR-GUIDE. org Contents 1 발명의 소유권과 연구노트 2 연구노트의 유용성 3 작성방법 4 연구노트의 관리 5 결론
www. IPR-GUIDE. org Frontier Runner의 증거 v NSC 게재추이
www. IPR-GUIDE. org 성과지향형 연구개발 v 아이디어로부터 경제적 성과까지 § Output을 지향할 것인가, Outcome을 지향할 것인가 § 연구개발과정에서 무엇을 고려해야 할 것인가? R&D OUTCOME 지식자산화경로 OUTPUT INPUT 지 식 재 산 인 자 * 경제적 가치 * 보고서, 논문, 특허 지식활용경로 * 영업비밀
www. IPR-GUIDE. org 성과지향형 연구를 하고 있는가 v 연구책임자의 특허출원 이유
www. IPR-GUIDE. org 지식창출의 공정관리 v 지식의 가치증대를 위한 지식공정관리
www. IPR-GUIDE. org 연구실 경쟁력 3대 요소 연구비 연구실 운영 우수연구자 지식관리
www. IPR-GUIDE. org 발명의 소유권과 연구노트 v 선발명주의 § 미국은 출원순서를 따져서 특허를 허여하는 것이 아니라, 발명의 선 후에 따라 선발명자에게 특허를 부여 v 동일한 특허가능한 발명에 대한 선발명자 판단요소 § True Inventor • 제 3자로부터 발명품에 대한 정보나 아이디어를 받지 않고, 발명 의 중요부분을 스스로 발상하여 발명을 완성한 사람 • 발명에 대한 발상 : 발명가가 의도했던 완벽한 발명이 이루어질 수 있을 정도로 발명완성단계까지의 아이디어를 가졌을 때만 발 명에 대한 발상으로 취급 § First Inventor • Conception 및 Reduction to Practice의 시점으로 발명자를 가리 는 것이 원칙
www. IPR-GUIDE. org 발명의 소유권과 연구노트 §발명의 소유권에 대한 분쟁이 생길 때 누구나 conception과 §reduction to practice을 위해 노력(diligence)을 했는지를 증명 INVENTION Mental Physical Reduction to practice Conception 누가 먼저 착상을 실시단계까지 구체화 하였나 actual constructive 누가 먼저 생각하였 reduction 나 누가 먼저 실제로 누가 먼저 출원했나 만들었는가
www. IPR-GUIDE. org 선발명 판단예제 v 착상이 동시에 된 후 먼저 실시한 경우 § 甲 § 乙 C C ARP F v 출원은 나중에 하고 먼저 실시한 경우 § 甲 § 乙 C C ARP F v 먼저 착상한 사람이 발명을 포기하였다가 다시 시 작하여 실시한 경우 § 甲 § 乙 C C ARP F ABN D→ F
www. IPR-GUIDE. org v 먼저 착상한 사람이 근면하게 실시화한 경우 § 甲 § 乙 C C F D→ ARP F v 먼저 착상한 사람이 나중에 노력하고 타인이 먼저 실시 § 甲 § 乙 C C F D→ ARP F v 나중에 노력하였지만 먼저 실시화한 경우 § 甲 § 乙 C C D→ F
www. IPR-GUIDE. org v 먼저 착상을 한 사람이 발명을 몰래 감춘 상황에서 타인이 먼저 출원 § 甲 § 乙 C ARP C SC F F v 연구노트는 선발명주의하에서 발명의 소유권에 대한 증거 § Date of conception § Diligence in reduction to practice ; and/or § Date of actual reduction to practice 연구노트 기록 및 유지에 대한 기본적인 가이드라인을 이해한다면 당 신이 원하는 특허권을 받을 수 있을 것이다.
www. IPR-GUIDE. org 연구노트의 유용성 연구과정 기록 지식의 전수 연구노트 유용 성 확대 연구결과 법적보호 연구독자성 발명자 특정
www. IPR-GUIDE. org 연구노트가이드라인 배포
www. IPR-GUIDE. org 연구노트의 유용성 v 연구계획, 과정, 성과의 기록 § 연구노트는 매일의 연구성과를 기록하는 매체로서 모든 연구자는 기 록을 유지해야 하는 책임이 있다 § 논문 등 집필시 필요한 데이터가 축적된 귀중한 소스 § 연구노트를 통해 프로젝트 관리 § 학생지도용으로 사용하여 연구자로서의 능력배양 v 연구 독자성(originality)의 근거 § 연구자간 유사한 연구를 하고 있는 경우 다반사 § 기업의 입장에서 당해 기술이 연구실에서 독창적으로 만들어진 기술 인지 아니면 모방기술인지에 대한 판단자료 § 연구기획부터 연구성과까지 적절하고, 정확하게 기록된 연구노트는 연구독자성을 증명하는 수단
www. IPR-GUIDE. org 연구노트의 유용성 v 발명자(inventor)의 특정 § 발명자와 증인의 서명과 일시가 있기 때문에 진정한 발명 가가 누구인지를 특정 – 연구자 권리의 확보 § 공동연구시 발명자를 둘러싼 타툼이 있는 경우에도 연구 노트를 통해 권리의 귀속과 지분비율책정에 활용 § 연구윤리와 관련한 명예저자 및 공동발명자 예방 <미국 퍼듀대학 사례> • 진정한 발명자를 확인하는 작업에 연구노트는 중요한 판단 요소 • 발명자 명단작성에 불필요한 발명자를 추가금지 • 실질적 발명자에 대한 결정을 변리사에 의해 처리한다.
www. IPR-GUIDE. org 연구노트의 유용성 v 연구개발결과의 보호 § 미국특허법에 의한 보호 • 미국은 선발명주의를 채택하고 있어서 발명일이 중요 • 다툼이 되는 2개 이상의 발명이 존재하는 경우 연구노트에 의해 선발명일을 입증하는 것이 가능 • 특허소송에서 발명자의 인정이나 발명일의 특정이 가능 • 충실한 연구노트는 미국의 가출원이나 정식출원의 충실도 로도 연결 § 부정경쟁방지 및 영업비밀보호에 관한 법률에 의한 보호 • 비밀로서 관리되어 있는 것 (비밀 관리성) • 산업상 또는 기술상 유용한 것 (유용성) • 공공연하게 알려져 있지 않은 것 (비공지성)
www. IPR-GUIDE. org 연구노트의 유용성 v 연구실내에서 지속적인 연구 가능 § 연구노트는 연구실에서 발생한 모든 정보의 집합체로서 § 연구실내 후발연구자가 빠른 시간내에 연구실에 축적된 노하우를 익히는 교재 § 연구실만의 노하우가 전수됨으로써 독자성을 가진 연구 실로서 운영가능
www. IPR-GUIDE. org 연구노트 작성 및 관리 관리 v 연구개발시에 연구노트를 작 성하고 있습니까? v 연구노트는 일련번호가 매겨진 묶음형 노트로서, 증인란이 있 어 정기적으로 서명을 받고 있습니까?
www. IPR-GUIDE. org 연구노트 작성 및 관리 v 연구노트가 외국기업의 실사시 요구된다는 사실을 알고 있습니까?
www. IPR-GUIDE. org 연구자의 의무 v 연구책임자 § 연구실내 연구원에게 연구노트의 중요성 및 작성방법 교 육 § 연구노트 배포 및 관리 v 연구자 § 연구노트를 기재요건에 맞추어 기록하며, 과제완료와 함 께 반납 § 후발연구자가 선행연구를 잘 이해할 수 있도록 작성
www. IPR-GUIDE. org 연구노트의 물리적 요건 v 제본한 묶은 노트 § 삽입이나 삭제가 쉬운 바인더 형태의 노트 지양 § 적절히 기재, 관리, 보존되는 것을 증명하기 위해 연속페이 지 번호기재 v 발명자, 발명일을 특정하는 증거물이기 때문에 장 기간 보존이 필요하다 : 약 30년 § 열화되기 어려운 종이사용 § 내광성, 내수성이 있는 볼펜이나 펜 사용 v 실험일자, 발명자, 기록자(일자), 증인란(일자)
www. IPR-GUIDE. org 작성방법 v 연구노트의 사용자 § 가능하면 1인이 자기 연구노트 작성 § 단일프로젝트만을 기재하는 것이 바람직 v 연구노트의 내용 § 제 3자가 실시가능하도록 구체적이고, 상세하게 실험데이 타를 기술하고 발명의 착상, 착상의 실행을 위한 연구계 획 등도 포함 v 매일의 연구활동을 기록 § 메모했다가 노트에 옮기는 것보다 바로 연구노트에 기재 § 메모지(포스트잇)를 붙이는 것은 부적절 § 주석, 도면, 공식, 규모, 시험결과 등을 포함하여 연구진 행 및 활동에 대한 사실(detailed facts)을 기록
www. IPR-GUIDE. org 작성방법 v 기입요령 § 노트에 직접 기입할 수 없는 것은(사진, 실험기계의 출력 물, 타 연구실의 실험결과) 일자순으로 풀 등으로 고정하 고 사후에 다른 자료로 대체하는 것을 막기 위해 사인하 고 날짜를 기록한다 § 잘못된 부분을 지울때는 수정액으로 지우지 말고, 볼펜으 로 줄을 그어 수정 § 중요한 수정인 경우에는 오기를 설명하는 주석에 일자를 기재하고 증인과 함께 서명한다. § 추가로 기입할 가능성을 배제하기 위해 빈공간에는 사선 을 긋는다 § 한페이지라도 찢어서는 안된다(불리한 정보의 존재)
www. IPR-GUIDE. org 작성방법 § 발명을 완성시키기 위한 일련의 행동이 특정기간동안 계 속되었음을 날짜와 사실을 증명해야 함 < 미국 Anderson vs. Crawther 사건, 1965> - 실험중 설명되지 않는 두달 동안의 공백은 발명일의 입증을 부인하게 한 사례 - 연구에 맞추어 기록이 유지되지 못한 경우 연구노트에도 사유를 진술 - 연구가 실제로 언제 완료되었는지를 표시해야 하고 기록이 지연된 이유를 설명 한국과학기술연구원, 업무편람(2002)
www. IPR-GUIDE. org 증인과 서명 v 증거로서의 효력을 갖추기 위해서는 기록자 이외에 증인의 서명이 필 요 § Witness = someone not directly involved in the research project, but able to understand it = a non-inventor colleague ≠ supervisor ≠ people involved in the same project § 미국출원에 있어서 발명일로 인정되는 것은 기록자의 서명이 아니라 증인이 서명한 날짜임 v 대학의 특성상 교수, 강사, 조교, 대학원생, 학부생이 혼재하고 연구내 용도 서로 관련되어 있어 증인의 확보가 어렵다 § 연구실 책임자가 휘하 연구원들의 연구활동을 고려하여 증인을 할당 § 연구실내 다른 연구테마를 연구하는 연구원을 증인으로 하여 평균 1주일에 1번의 빈도로 서명 (일본 이화학연구소 사례)
www. IPR-GUIDE. org 기재사항 v Project v DATE v Title v Purpose v Methods/Process v Result v Signature/Date § 기록자, 발명자, 증인
www. IPR-GUIDE. org Linus Pauling의 실제연구노트 v Linus Pauling § 그의 화학연구는 간단한 분자 에서 단백질에 걸친 분자구조 의 여러 양상을 다루는 것이 었다. § 양자역학의 원리를 분자구조 에 최초로 적용한 인물 가운 데 한 사람이었던 그는 화학 결합 사이의 거리와 각을 분 자의 특성과 분자간 상호작용 에 관련시키는 데 성공 § 1954년 노벨화학상 수상
www. IPR-GUIDE. org Linus Pauling의 실제연구노트
www. IPR-GUIDE. org Morse의 실제연구노트 Samuel F. B. Morse. Railway Signal Telegraph, 1840
www. IPR-GUIDE. org Bell의 실제연구노트 Alexander Graham Bell. 1876
www. IPR-GUIDE. org Neumann의 실제연구노트 John von Neumann. ENIAC flow diagram for AEL-ENIAC, 1950
www. IPR-GUIDE. org KIST의 연구노트
www. IPR-GUIDE. org Ghent대학의 연구노트
www. IPR-GUIDE. org 국립농학연구소(INRA )의 연구노트
www. IPR-GUIDE. org 전자연구노트 v e- labnote의 증거성 § 전자연구노트는 위변조성이 용이하기 때문에 아직까지 증거성이 약해 미법원에서 적극 인정하지 않음 § 전자연구노트 요건 • 인증 : 입력자와 증인의 확인과정, 서명인증장치 필요 • 자동 입력일 기록장치(date stamping) • 입력기록을 수정했을 경우 수정한 표시(marking)가 영구적 으로 잔존
www. IPR-GUIDE. org 연구노트의 관리 v 연구노트의 관리 § 연구노트 역시 논문, 특허, 보고서 등과 마찬가지로 연구성과물의 한 형태이므로 관리가 이루어져야 한다. § 기재를 끝낸 노트는 즉시 보관되어야 하지만 연구중에 필요하기 때 문에 연구원은 연구책임자의 허락을 받고 원본을 연구실에 제출하고 사본을 관리 <KAIST 조영호 교수 연구실의 연구노트 관리> - 학생이 졸업하면 연구노트를 복사해 선물로 주고 연구노트 원본은 연구실내에서 영구적으로 보관 - 이는 미국대학에서 연구할 때 연구결과가 상용화될 경우 기업이 연 구노트를 요구하는 것을 경험했기 때문 <미국 퍼듀대학 사례> - 발명의 신고시에 연구노트의 관리여부 및 소재를 보고하도록 하고 있다.
www. IPR-GUIDE. org <CALTECH Lab note 1953> This work and all data, record, and results contained therein remain the property of the Division of Chemistry and Chemical Engineering, California Institute of Technology. The work Book must be returned to the Division stockroom when the user terminates his connection with the laboratories. Exception to the rule can be made only with the advance written approval of the Chairman of the Division. A research worker who desires to retain a copy of his laboratory records may make a carbon copy at the each entry
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