VULNERABILIDAD Y RIESGO EN PROYECTOS Y PAUTAS METODOLÓGICAS PARA LA INCORPORACIÓN DEL ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA Setiembre, 2007 MBA Ing. Eco. Fernando Escajadillo Lara fescajadillo@gmail. com UNI – FIECS. MAESTRIA EN CIENCIAS CON MENCIÓN EN PROYECTOS DE INVERSIÓN 1
AGENDA v. Manuales v. Introducción v. Beneficios del enfoque Análisis de Riesgo v. Temas de estudios tradicionales en Preinversión v. Eventos / Perturbaciones del Entorno vs Capacidades / Habilidades del Sistema / Proceso / Proyecto v. Temas de Análisis y Gestión de Riesgo en Proyectos v. Pautas metodológicas para la incorporación del análisis del riesgo de desastres en los proyectos de inversión pública 2
MANUALES DE ANALISIS Y GESTION DE RIESGO Manual para la evaluación del impacto socioeconómico y ambiental de los desastres, CEPAL, 2003 Pautas metodológicas para la incorporación del análisis del riesgo de desastres en los Proyectos de Inversión Pública, Ministerio de Economía y Finanzas, Dirección General de Programación Multianual del Sector Público, (DGPM), Versión Final, Setiembre 2006 Aplicación de la Gestión del Riesgo para el Desarrollo Rural Sostenible, GTZ, Julio 2006 (Región Piura) Manual básico para la estimación del riesgo / Perú. Instituto Nacional de Defensa Civil. INDECI, 2006 Reducción del riesgo de desastres naturales en proyectos de desarrollo rural, Taller Interinstitucional Gestion de riesgos y reducción de vulnerabilidades Piura el 7 y 8 de noviembre 2000 Carola Kiesel, San José, Costa Rica, octubre 2000 3
INTRODUCCION Objetivo de la conferencia A) Entender la interrelación de las variables / conceptos de los sistemas del entorno con las de nuestro sistema de referencia: proyecto / empresa / proceso / cadena, subyacentes en los métodos, las herramientas, procedimientos, algoritmos de análisis y evaluación de algunos de los temas, que estudiamos y aplicamos en los diferentes cursos de la MPI de la FIECS – UNI B) Entender el concepto de vulnerabilidad como: 1) una propiedad relativa tanto a un sistema en un contexto dado, como a una clase de eventos / cambios externos y/o internos; 2) propensión a sufrir transformaciones estructurales y de funcionamiento tanto negativas / pérdidas (deterioro, desastre) como positivas / beneficios (mejora, crisis de crecimiento), según su medida de contacto (gradual, repentino) con los eventos; 3) condición prexistente C) Describir procedimiento del análisis de riesgo de desastres en proyectos 4
A) INTERRELACION SISTEMAS DEL ENTORNO VS SISTEMA DE REFERENCIA: PERTURBACIONES / EVENTOS (oportunidades y amenazas) Gobierno Análisis / Gestión de Coopetencia Oportunidades Empresas Competidoras Mercado Final Sistema Sub sistema empresarial Empresas Proveedores Sub sistema empresarial Poblacional SISTEMA / PROYECTO / EMPRESA Mercado Intermedio Análisis / Gestión de Cadena de valor Sistema Geofísico Sub sistema empresarial Sistema Ecológico Amenazas Análisis / Gestión de Impacto Ambiental Riesgo de desastre Análisis / Gestión de Mercado Oportunidades
INTERRELACION SISTEMAS DEL ENTORNO VS SISTEMA DE REFERENCIA: EVENTOS (oportunidades y amenazas) Mercado Final Sistema Poblacional Sistema Geofísico Oportunidades: demanda, … Tecnología / Procesos / Amenazas: consumismo, problemas salud … Oportunidades: minerales, petróleo, … Amenazas: sismos, terremotos, huaycos, … Oportunidades: agua, bosques, paisajes. Reciclaje … Sistema Ecológico Flujo trabajo Proyecto / Sistema / Empresa Recursos RH, Equipos, insumos Amenazas: Residuos Tóxicos, desperdicios, deforestación, … Tamaño, Localización de infraestructura
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INTERRELACION SISTEMAS DEL ENTORNO VS SISTEMA DE REFERENCIA: EVENTOS : intercambio constante de materia, energía e información Mercado Final Sistema Poblacional Sistema Geofísico Eventos: probabilidad de ocurrencia, tipo, magnitud / intensidad / velocidad / gradualidad / persistencia Oportunidades: demanda, … Procesos productivos Amenazas: consumismo, problemas salud … Oportunidades: minerales, petróleo, … Amenazas: sismos, terremotos, huaycos, … Oportunidades: agua, bosques, paisajes. Reciclaje … Sistema Ecológico Amenazas: Residuos Tóxicos, desperdicios, deforestación, … Estructura y Funcionamiento De Proyecto / Sistema / Empresa: Flujo de Trabajo Funcionamiento Recursos RH, Equipos Infraestructura insumos
TRANSFORMACIONES TIPICAS POR CLASE DE EFECTO / IMPACTO AL SISTEMA SEGÚN SU MEDIDA DE CONTACTO CON EVENTO / CAMBIO CLASE DE EFECTO / IMPACTO GRADUALIDAD / VELOCIDAD / MEDIDA DE CONTACTO DEL ADVERSO (Daño, pérdida, FAVORABLE (Beneficio, SISTEMA CON EVENTO negativo) positivo) Paulatino Deterioro Mejora Repentino Desastre, Catástrofe Crisis de crecimiento Vulnerabilidad: propensión / Susceptibilidad del sistema a sufrir Transformaciones / Impactos en la Estructura y Funcionamiento por potenciales Eventos externos y/o internos Magnitud de impacto / transformación depende de la vulnerabilidad del sistema, el tipo de evento y su probabilidad de ocurrencia / magnitud / intensidad / gradualidad / velocidad / persistencia 9
Capacidades / Habilidades / Propiedades (Visión) esenciales del Sistema como determinantes del diseño del todo y de las partes “… La planificación proactiva consiste en diseñar un futuro deseable y hallar la manera de avanzar hacia él, del modo más efectivo posible. . . ” En el diseño idealizado, como en todos los diseños, las partes se ensamblan para formar un todo. . . El diseño idealizado se concentra sobre las propiedades del conjunto. . . (VISION DEL SISTEMA) (R. L. Ackoff, el Arte de resolver problemas). Propiedades esenciales (Visión) del Sistema: para garantizar viabilidad y sostenibilidad en su vida útil. Alto nivel de desempeño, Alta armonía / integración con procesos externos e internos Alta flexibilidad, Baja vulnerabilidad, Bajo impacto ambiental, … Tecnología / Procesos / Flujo trabajo Proyecto / Sistema / Empresa Recursos RH, Equipos, insumos Tamaño, Localización de infraestructura
B) CONDICION DE VULNERABILIDAD DEL SISTEMA DE REFERENCIA Relación conceptual de factores de vulnerabilidad vs temas de análisis de proyectos Análisis de Vulnerabilidad: Identificar, cuantificar y cualificar las variables / factores de la condición de vulnerabilidad de un sistema, la cual es preexistente a una perturbación del entorno. Resiliencia: capacidad de asimilación y de respuesta del sistema a una perturbación, que depende de la disponibilidad y acceso a recursos humanos idóneos, financieros, de información, de mecanismos sensores y reguladores internos, de vínculos con otros sistemas. Refleja la Tecnología Fragilidad: capacidad de resistencia de la estructura y funcionamiento del sistema al impacto de un evento. Refleja el tamaño y la estructura Exposición: grado de cercanía / localización del sistema dentro de la zona de influencia de perturbación del entorno Tecnología: Diseño de especificaciones técnicas y de Capacidades de procesos Internos (esenciales / derivados), de recursos humanos, de equipos, de maquinas, de materiales, de flujo de trabajo (funcionamiento) Tecnología / Procesos / Tamaño: Diseño estructural (especificaciones técnicas de infraestructura), diseño de Flujo trabajo planta (layout), diseño de sistemas de ingeniería, diseño Estructura y Funcionamientode los procesos de construcción de infraestructura De Proyecto / Sistema / Empresa Recursos RH, Equipos Infraestructura insumos Localización: Evaluación de los factores de ubicación del sistema: tanto de las oportunidades: disponibilidad y Tamaño, acceso de recursos, de servicios Localización (energía, agua, …), de clientes De infraestructura mercado objetivo; como de del las amenazas: peligros, huaycos, terremotos, …
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ARBOL DE DECISIONES: DE ALTERNATIVAS Y DE EVENTOS (oportunidades y amenazas) 16
Modelo de Análisis Industrial Michael Porter Competidores Potenciales Provee dores Competidores en el sector industrial Competidores Sustitutos radores Comp
INTERRELACION SISTEMAS DEL ENTORNO VS SISTEMA DE REFERENCIA: EVENTOS REFLEJO DE PROCESOS EXTERNOS Y/O PROCESOS INTERNOS Herramientas de análisis / evaluación: Este esquema conceptual es coherente con las Involucrados herramientas analíticas, administrativas, métodos y procedimientos de: 1. Identificación, Formulación y Evaluación de proyectos Stakeholders Accionistas, Propietarios, actores Mercado Clientes Final Sistema 2. Arboles de Causas / Efectos y Medios / Fines Poblacional 3. Árbol de decisiones 4. Plan estratégico 5. Reingeniería de procesos Procesos 6. Calidad Total 7. Análisis y Gestión de Riesgos de desastres / de interrupciones de procesos, empresas y Aprendizaje y cadenas Desarrollo 8. Balanced Scorcard (Tablero de Mando) 9. Mapa estratégico 10. Modelos de Negocios / Proyectos para evaluar y monitorear la gestión estratégica de empresas e instituciones / marco lógico Tecnología / Procesos / Sistema Geofísico Flujo trabajo Capacidades / Habilidades De Proyecto / Sistema / Empresa: Recursos RH, Equipos, insumos Sistema Ecológico Tamaño, Localización de infraestructura
Análisis de involucrados: como parte de la metodología de análisis de la cadena, desarrollada por el Servicio Holandés de Cooperación al Desarrollo (SNV) en el Perú y aplicada con éxito en la cadena productiva de maíz amarillo duro en la Región Lambayeque entre otras, que además de estar basada en un enfoque participativo, se basa en el estudio de los actores y las interrelaciones de estos en la cadena; haciendo énfasis en el análisis de las inequidades existentes en la relación / negociación entre actores se realizan talleres, encuestas y entrevistas, en los cuales se identifican y posteriormente se evalúan, el grado de importancia / ponderación tanto de los intereses / objetivos / deseos personales de los actores en la cadena, como de los deseos que están dispuestos a sacrificar para relacionarse y consensuar con los demás, evitando los conflictos intra e inter personales 19
Problemas Urbanos de Población / Vecinos: Pobreza y Miseria: Injusticia Social: a) Exclusión e Inequidad en recursos y servicios, b) Insuficiencia de empleo y calidad de vida (educación, salud, seguridad física y ambiental, Infraestructura) Efecto Final: Clientes Efecto indirecto A) Alta incidencia de reclamos de población / vecinos: salud (alta tasas morbilidad y mortalidad), seguridad (altas tasas asalto) y Baja accesibilidad de ambientales: congestión (altas tasas trafico), vecinos a mejor contaminación atmosférica y sonora (altas tasas Calidad de vida partículas), Conflictos dentro y entre vecinos; B) Ambiental, salud Alta incidencia de reclamos de visitantes (clientes de empresas, instituciones ) por los altos costos y baja calidad de los servicios (Altas tasas Fallas en Equipos, Vías, Terminales / No se tratan a No se detectan a Procesos / Servicios) Árbol de causas y efectos Tiempo fallas en Tiempo Fallas en Equipos / Infraestructura Equipos, Infraestructura / Procesos / Servicios / Procesos incremento riesgo Servicios Inadecuados Programas Inadecuado Manejo de Preventivo - Predictivo Fallas en Equipos, Mantenimiento Infraestructura Equipos, Infraestructura / Procesos / Servicios / Procesos Efecto directo Bajo Grado de Competitividad (baja diferenciación servicios, Ineficiencia de procesos) Problema Central Incapacidad Institucional, Corrupción, Lentitud, Usufructo desmedido de privilegios Causa directa Procesos Bajo rendimiento / productividad Bajo nivel de desempeño Baja Capacidad de Gestión Bajos Valores Morales
Problemas / Puntos Críticos de: Municipalidad / Sistemas / Procesos / Servicios Recursos / Infraestructura (Urbana / Red Víal) / Operadores / Cuadrante Árbol de causas y efectos Bajo Grado de Competitividad (baja diferenciación, Ineficiencia de procesos) Problema Central Incapacidad Institucional, Corrupción, Lentitud, Usufructo desmedido de privilegios Bajos Valores Bajo nivel de Baja Capacidad de Causa directa Procesos Bajo Rendimiento/ Productividad Desempeño Sistemas / Procesos Morales de Líderes, Gestión (Sistemas, Procesos, Operador) Autoridades, Colaboradore Puntos críticos del proceso de transformación en municipalidad competitiva Causa indirecta Rendimiento = G (Tecnología, Procesos, Recursos, Innovación) Bajo nivel Tecnológico Servicios / Procesos / Flujo de trabajo Alto # Procesos Sin VAC / Mermas y desperdicios (Muda) Desbalance de procesos Causa indirecta Deficiente / Insuficiente Tecnificación de Procesos / Servicios Altos niveles de Baja capacidad Desperdicio en de asimilar nuevas tecnologías procesos Inadecuado uso de normas técnicas De técnicas BAJA CAPACIDAD DE INNOVACION Estado Actual de Capacidades / Habilidades de Personas, Equipos / Infraestructura, Sistemas, Operadores Baja Capacidad para Concebir y Diseñar Procesos / Servicios Alto impacto Ambiental Deficiencia / Insuficiencia: Infraestructura / Equipos / instalaciones Alta vulnerabilidad Baja Capacidad para Infraestructura / Implantar Procesos de Equipos / instalaciones Producir Superiores al resto Baja Capacidad para Implantar Procesos Plantear nuevos reciclaje Modelos de Negocios
Problemas / Puntos Críticos de: Municipalidad / Sistemas / Procesos / Servicios Recursos / Infraestructura (Urbana / Red Víal) / Operadores / Cuadrante Bajo Grado de Competitividad (baja diferenciación, Ineficiencia de procesos) CLIENTES Problema Central Árbol de causas y efectos Incapacidad Institucional, Corrupción, Lentitud, Usufructo desmedido de privilegios Bajo nivel de Baja Capacidad de Bajos Valores PROCESOS Causa directa Bajo Rendimiento / Productividad Desempeño (Valor, Calidad Tiempo, Costo) Gestión Organ. , Operac, Morales de Líderes, Clientes, Innovación, Autorid, Colaborad Social y Regulatorio Puntos críticos del proceso de transformación en municipalidad competitiva Inadecuada Dirección Inadecuada Causa indirecta Baja capacidad Práctica / de formas de hacer Insuficientes Proce Insuficiente TI: / Control / Manejo: Supervisión/Monitoreo Distribución, y de hardware / software Estándares Procesos/ financiero / competencia, Información / Internet demanda / entorno Productos APRENDIZAJE BAJA CAPACIDAD DE INNOVACION Estado Actual de Capacidades / Habilidades de Personas, Equipos / Infraestructura, Sistemas, Operadores Baja Capacidad para Concebir / Diseñar Métodos y Esquemas de Gestión Falta detectar, medir y evaluar Cambios internos Gestión sin Gestión con Herramientas Paradigmas Administrativas modernas obsoletos Baja Capacidad para Plantear nuevos Modelos de Negocios Falta detectar, medir y evaluar Cambios Entorno Gestión sin Manejo: financiero, De la competencia, De la demanda Baja Capacidad para Implantar nuevos Procesos de Distribución Superiores al resto Deficiente Capacidad de negociación Desconocimiento de Técnicas Comerciales / cobranz Gestión con apego Poca habilidad para a lo rutinario, lo práctico Constante seguimient lo de menor nivel Del vecino Inadecuada Poca habilidad para Supervisión/Monitoreo Establecer Relaciones Estándares Procesos interpersonales comerciales
“ANEXO SNIP 05 A” “El proyecto surge como una propuesta de solución a una problemática identificada en un proceso de planeamiento. La formulación del proyecto solo debe realizarse luego de buscar optimizar los servicios a intervenir a través de medidas de gestión y/o medidas de gestión menores …” implica tener un listado de la mejora de capacidades / habilidades de los procesos y recurso, así como una relación de acciones / intervenciones / medidas estructuradas para obtenerlas. El objetivo de los arboles conceptuales presentados satisface este requerimiento del SNIP “ 3. 4 Alternativas de solución: “… plantear las alternativas de solución del problema, teniendo en consideración las causas (estado de capacidades / habilidades de procesos / recursos) que las generan y los objetivos a alcanzar (Tecnológicos, gestión mercado, valores, etc. ) Para la formulación de alternativas se deberá considerar el análisis del aprovechamiento u optimización de otras intervenciones existentes o previstas que coadyuven en la solución del problema planteado Existen proyectos de infraestructura, como mejora de tramos de redes de carreteras, de canales de riego, de ductos de gas, etc. , que debemos contextualizarlos dentro del sistema o negocio al que pertenecen, con miras a aplicar correctamente las herramientas de identificación de problemas y establecer los supuestos / condiciones del entorno que se están dando o van a suceder en el horizonte de tiempo Así tenemos que un tramo carretero u de un canal de riego pertenece al sistema de transporte o al sistema agroindustrial de un Distrito / Provincia / Región / Nación / Empresa respectivamente, de la misma forma que la mejora de un proceso / componente / 23 infraestructura / equipo de un sistema industrial pertenece a un negocio determinado.
INTRODUCCION C) Procedimiento de calculo del análisis de riesgo de desastres en proyectos Identificar amenazas / peligros y sus características Identificar los factores de la vulnerabilidad de un sistema: exposición, fragilidad y resiliencia, y sus causas. Las intervenciones sobre las causas tienden a reducir la vunerabilidad y mitigar los peligros, devienen en costos adicionales en los proyectos Evaluar los daños y perdidas probables de un sistema por su interacción, que cuando se reducen devienen en beneficios de las intervenciones adicionales en los proyectos El flujo de caja marginal del proyecto refleja los beneficios y costos de las referidas intervenciones. 24
PAUTAS METODOLÓGICAS PARA LA INCORPORACIÓN DEL ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA Las “Pautas metodológicas para la incorporación del análisis del riesgo de desastres en los Proyectos de Inversión Pública” tienen por objetivo presentar los criterios relacionados al Análisis de Riesgo para su incorporación en el proceso de identificación, formulación y evaluación de proyectos en el marco del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP). Los riesgos ocasionados por peligros (naturales, socionaturales y tecnológicos) afectan negativamente el capital productivo como producción agrícola, existencias, instalaciones industriales; la infraestructura económica como puentes, carreteras, energía; la infraestructura social como vivienda, servicios básicos de salud, educación, agua potable; todo lo cual tiene un impacto negativo en las condiciones de vida de la población, no sólo en el corto plazo sino también en el mediano plazo y largo plazo, en términos del crecimiento económico. En ese sentido, es necesario que en la planificación de las políticas públicas, y en particular, en las inversiones realizadas con recursos públicos, se incorpore el Análisis del Riesgo de Desastres (Ad. R), para contribuir a la sostenibilidad de tales inversiones. 25
La sección I presenta un breve resumen del marco conceptual en relación con el Ad. R, que incluye definiciones específicas de términos alusivos a este concepto, además de ejemplos para su comprensión, así como un análisis gráfico de los beneficios y costos que genera la incorporación del Ad. R en los proyectos de inversión pública; La sección II presenta los procedimientos para incluir el Ad. R en cada uno de los módulos de Identificación, Formulación y Evaluación de proyectos de inversión pública, considerando algunos ejemplos. Anexos que proveen de información secundaria que puede contribuir a la definición de las condiciones de peligro y de vulnerabilidad de los proyectos. SECCIÓN I: MARCO CONCEPTUAL DEL ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA 1. 1 ¿Por qué es importante el Análisis de Riesgo en el Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP)? El Sistema Nacional de Inversión Pública se creó con la finalidad de optimizar el uso de los recursos públicos destinados a la inversión. El sistema considera la aplicación del Ciclo del Proyecto: Preinversión, Inversión y Post Inversión, que involucra la elaboración de estudios de Perfil, Prefactibilidad, Factibilidad, Expediente Técnico, Ejecución, Operación y Mantenimiento y Evaluación Ex Post, en todo proyecto que se realice con recursos públicos. 26
Un Proyecto de Inversión Pública (PIP), se define como toda intervención limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos públicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios, cuyos beneficios se generan durante la vida útil del proyecto y dichos beneficios son independientes de los de otros proyectos 2. El Análisis de Riesgo (Ad. R) es una metodología para identificar y evaluar el tipo y nivel de daños y pérdidas probables que podrían afectar una inversión, a partir de la identificación y evaluación de la vulnerabilidad de ésta con respecto a los peligros a los está expuesta (Cano, 2005). 1. 2 Análisis de Riesgo: Breve Revisión Conceptual El riesgo se define como la “condición latente que anuncia la probabilidad de daños y pérdidas sobre las personas o sobre los medios de vida de éstas” (Cano, 2005). El riesgo es una función de ambos elementos: Riesgo = f(amenaza / peligro, vulnerabilidad) Siendo la relación positiva en ambos casos: a mayor peligro (intensidad, multiplicidad, frecuencia), mayor riesgo; en el mismo sentido una mayor vulnerabilidad, que se explica por tres factores: mayor exposición, mayor fragilidad o menor resiliencia, genera que las probabilidades de pérdidas o daños sean mayores. 27
Dado que todo proyecto (intervención) está inmerso en un entorno cambiante y dinámico, que incluye no sólo las condiciones económicas y sociales sino también las condiciones físicas, es necesario evaluar como estos cambios pueden afectar el proyecto y también cómo la ejecución del mismo puede afectar a dichas condiciones. 28
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RURAL Donde: (1) Flujo incremental en los costos de inversión, proveniente de la inclusión de las medidas de reducción de riesgo. (2) Flujo incremental en los costos de operación y mantenimiento, proveniente de la inclusión de las medidas de reducción de riesgo (quizá, algunos proyectos no necesiten estos costos adicionales de operación y mantenimiento, con lo que esta sección no se incluiría). (3) Beneficios incrementales generados porque el proyecto no dejará de operar debido a la ocurrencia del peligro. Es un beneficio porque reduce los impactos directos negativos (Mechler, 2005). (4) Beneficio incremental generado porque no es necesario incurrir en costos de reconstrucción. Es un beneficio porque implica evitar realizar un gasto para reconstruir el proyecto (Mechler, 2005). En este caso, cuando se analiza el flujo incremental de incluir medidas de reducción de riesgo, se observa que los costos netos incluyen las inversiones y los gastos de operación y mantenimiento de las medidas de reducción de riesgo, mientras que los beneficios son aquellos no perdidos del proyecto (porque no se interrumpe la operación del proyecto) y los costos evitados de reconstrucción. Adicionalmente, existen una serie de beneficios indirectos por la no interrupción de los servicios, que también deberían ser 34 considerados al momento de evaluar las medidas de reducción de riesgo.
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SECCIÓN II: Pasos para la incorporación del Ad. R en los Proyectos de Inversión Pública La sección II proporcionará instrumentos metodológicos para incorporar el Ad. R en los PIP a través de los siguientes pasos: 1. Analizar los peligros a los que se podría enfrentar el proyecto. 2. Determinar las vulnerabilidades que podría enfrentar el proyecto durante su ejecución y operación. 3. Definir las acciones que permitirían reducir las vulnerabilidades y el impacto de los peligros identificados, de tal forma que sean incluidas en las alternativas de solución planteadas. 4. Cuantificar los beneficios y costos que implica la inclusión de las medidas y acciones identificadas para la reducción de riesgo, en cada una de las alternativas, de tal manera que sean comparables para la reducción del riesgo. 5. Evaluar las alternativas propuestas, considerando las medidas de reducción de riesgo en donde ello sea posible, utilizando el Análisis Costo Beneficio (ACB) o el Análisis Costo Efectividad (ACE). 6. Realizar un análisis de sensibilidad que incluya variaciones en la probabilidad de ocurrencia, intensidad, y/o frecuencia de los impactos que ocasionarían las situaciones de riesgo en el proyecto. 7. Determinar la alternativa de solución al problema planteado que será ejecutada. 36
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MÓDULO Nº 2: IDENTIFICACIÓN En este módulo, la incorporación del Ad. R tiene como objetivo identificar las condiciones de peligro a las cuales puede estar expuesto el PIP que se busca formular. En el proceso de elaboración del diagnóstico, se deben identificar los peligros que pueden afectar la zona en la cual se pretende ejecutar el proyecto. Este proceso se puede realizar durante la visita de campo que generalmente realiza el formulador en la etapa de identificación del proyecto. El primer paso en dicho trabajo es la elaboración de un Mapa Parlante, que permita incorporar el conocimiento local de la población de la zona en la cual se pretende realizar el proyecto 15 en el proceso de identificación de los peligros. Adicionalmente, se pueden revisar documentos técnicos y teóricos 16, que permitan precisar la información obtenida a través del mapa parlante. Al respecto, se puede recurrir a las siguientes fuentes técnicas: □ La Comisión Multisectorial para la Reducción de Riesgos de Desastres (CMRRD, 2004) elaboró una serie de Mapas de Peligros en temas como peligro sísmicos, volcánicos, geodinámicos, hidrometeorológicos, entre otros. La relación de Mapas de Peligros disponibles se encuentra en el Anexo N° 3. □ En el Anexo N° 4, se presenta la relación de localidades y lugares que se encuentran en zonas de peligros específicos como derrumbes, deslizamientos, inundaciones, entre 43 otros, organizados de acuerdo con
MÓDULO Nº 2: IDENTIFICACIÓN la Franjas Geográficas del país. Esta información es parte del informe final de la CMRRD, 2004. □ El Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento aprobó mediante R. M. N° 2902005 -VIVIENDA en noviembre de 2005, las Normas Técnicas del Reglamento Nacional de Edificaciones, en las cuales incluyó una clasificación de las provincias de acuerdo con el grado de aceleración sísmica (Anexo N° 5). □ El INDECI, en el marco de la primera fase del Proyecto Ciudades Sostenibles, referida a la seguridad física, ha elaborado un Atlas de peligros naturales en el Perú, el cual también puede servir de referencia 17. Adicionalmente, cuenta con Evaluaciones de Riesgo a nivel departamental, con información a nivel distrital 18. □ La DGPM ha aprobado las “Pautas para Elaborar los Estudios de Preinversión a nivel de Perfil de los Proyectos de Inversión Pública de Desarrollo de Capacidades para el Ordenamiento Territorial”, las cuales señalan que dentro del proceso de Diagnóstico de la situación actual, se debe incluir información sobre los desastres ocurridos. En ese sentido, de contarse con Estudios de Ordenamiento Territorial, estos puede que incluyan información de peligros que puede ser útil para el análisis. Finalmente, si estas fuentes de información no contienen la información básica para el análisis requerido, en el Anexo N° 6, se presenta una relación de las instituciones que pueden proporcionar estudios técnicos sobre condiciones de peligros. Se incluye información sobre acceso a través de sus páginas web y en algunos casos, se provee 44 información sobre los principales servicios con los que cuenta cada entidad.
MÓDULO Nº 2: IDENTIFICACIÓN la Franjas Geográficas del país. Esta información es parte del informe final de la CMRRD, 2004. 45
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MÓDULO Nº 3: FORMULACIÓN La inclusión del Ad. R en el Módulo de Formulación del proyecto tiene por objetivo determinar si en las decisiones de localización, tamaño, tecnología, entre otras, para la formulación del proyecto, se están incluyendo mecanismos para evitar la generación de vulnerabilidades por exposición, fragilidad y resiliencia. Tarea 3. 4 a. Determinación de las condiciones de vulnerabilidad por exposición, fragilidad y resiliencia. Para realizar esta tarea, ya se deben haber definido las alternativas de solución al problema, se debe haber analizado la oferta y la demanda y se debe haber determinado la brecha entre la oferta y demanda de bienes o servicios que el proyecto pretende atender, lo cual servirá para definir el tamaño del proyecto. Cuadro Nº 2. 9: Alternativas iniciales de solución al problema del Distrito “Quiero Comerciar”. De la aplicación de los pasos 3. 1 a 3. 4 de la Guía General al problema identificado en la localidad “Quiero Comerciar” (Módulo II), se ha obtenido las siguientes alternativas de solución, considerando algunos aspectos de manejo técnico: - Construir una carretera que permita unir el Distrito “Quiero Comerciar” con la capital del Distrito de Tambogrande, que es un mercado importante para sus productos, porque hasta allí llegan compradores mayoristas de otros lugares. - Rehabilitar el puente “Nosotros Unidos” que les permitiría tener acceso a la carretera 48 principal de la provincia y ello le permitirá llegar a varios mercados importantes de la 43
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TEMAS DE ESTUDIO TRADICIONAL EN PREINVERSION El estudio de pre inversión incluye análisis explicito de la interrelación del entorno hacia el proyecto en temas como: v. FODA: Evaluación de los eventos del entorno que devienen en oportunidades de un eventual negocio y/o amenazas al mismo. Evaluación de las capacidades / habilidades que devienen en fortalezas y/o debilidades de las personas / recursos / procesos / sistemas / proyectos / empresa. Formulación de estrategias interrelacionando ambas evaluaciones. DIAGNOSTICO DE LA SITUACION COMPETITIVA Cuando uno se concentra en un ideal, descubre las relaciones entre los diferentes aspectos que se pueden llevar a cabo en el futuro, 54
Matriz FOFA DODA Auditoría Interna de capacidades / habilidades de procesos / recursos La interrelación entre el análisis interno de las capacidades de los procesos / recursos y el análisis externo de los eventos / cambios / perturbaciones del Entorno debiera dar a luz estrategias a implementar Auditoría Externa de eventos del entorno Oportunidades Amenazas O A Fortalezas F FO Aprovechar (max. ) las FA Minimizar las debilidades fortalezas para capitalizar las oportunidades Debilidades D para aprovechar las oportunidades DO DA Aprovechar (max. ) las fortalezas para hacer frente a las amenazas Minimizar las debilidades y evitar las amenazas
TEMAS DE ESTUDIO TRADICIONAL EN PREINVERSION lo que contribuye a abordar simultáneamente diferentes combinaciones de amenazas y oportunidades, abordarlas como un sistema de problemas. (R. Ackoff) A. IDENTIFICAR QUE ESTA PASANDO INTERNA Y EXTERNAMENTE: listado de capacidades y habilidades de procesos / recursos internos y de situaciones / eventos del entorno (oportunidades y amenazas) B. DESARROLLAR ESTRATEGIAS PARA ENFRENTAR OPORTUNIDADES Y AMENAZAS v. Mercado: Evaluación de la población objetivo con patrones de comportamiento y necesidades de productos / servicios que causan ciertos niveles de demanda en el tiempo. Es decir, se evalúa el impacto en el flujo de caja 56 de las oportunidades de negocio (ventas de productos).
TEMAS DE ESTUDIO TRADICIONAL EN PREINVERSION v. Localización y tamaño de planta. Evaluación de la ubicación y capacidad de producción determinada por el nivel de demanda, disponibilidad de energía, agua, materia prima, materiales y transportes dentro de un espacio geográfico. Es decir, evaluación del impacto de oportunidades (acceso a recursos y servicios) en el proyecto / sistema, cuantificándolos como costos en su flujo de caja v. Así mismo, incluye análisis explicito del impacto del proyecto en el Medio Ambiente (grado de contaminación de residuos sólidos / líquidos / gaseosos; de destrucción y/o modificación negativa del hábitat humano, …). Es decir, incluye mayores costos / beneficios por acciones de a) tratamiento, recuperación (caso de Trupal en recuperación de soda caustica y reutilización) y/o reciclaje de los residuos de los procesos (caso de Establo para procesar excrementos con lombrices y producir humus), y b) reconstrucción del medio ambiente afectado, cuantificándolos como costos / 57 beneficios adicionales en su flujo de caja
Eventos del Entorno y condiciones de vulnerabilidad del Sistema / Proyecto v. Entorno / Sistema de referencia / Conjunto Universal / Medio Ambiente que interactúa con (genera / recepciona eventos {oportunidades / amenazas} hacia / desde) el proyecto / sistema v. Proyecto / Sistema / Procesos / Cadena de suministro / Empresa que utilizan recursos (personas, infraestructura, equipos, materiales, …) y tienen diferentes condiciones de vulnerabilidad en todas sus etapas (pre inversión, ejecución y operación) vÁrea de influencia (directa / indirecta) del proyecto / sistema es una parte del espacio geográfico del entorno, donde el proyecto en todas sus etapas genera impactos que cambian las condiciones de su propia vulnerabilidad y de 58 desarrollo social y económico.
Entorno: Principales ondas de impacto / Perturbaciones / Eventos La globalización ¿Cómo deberían prepararse los empresarios para enfrentar el futuro? La mayoría de los managers han sido entrenados para detectar acontecimientos muy factibles e ignorar los que tienen baja posibilidad de ocurrencia; por eso, cuando preguntan: “¿Qué sucederá en el futuro? ”, lo que quieren decir es “¿Qué es lo más Turbulencia probable? ” Sin embargo, los eventos con poca probabilidad de competitiva ocurrencia suelen ser los más relevantes. Yo veo un mundo muy turbulento y difícil en las próximas décadas, por ello lo que puedo aconsejar es, precisamente, desarrollar un capacidad de reacción lo suficientemente grande para confrontar cualquier escenario. Lo que sí puedo decirle es que el futuro no será multipolar ni estará basado en el consenso. Expo. Management Junio 2003, Alvin Toffler La explosión tecnológica La concentración El éxito nunca ha sido tan frágil. El mundo se vuelve turbulento más rápido de lo que la mayoría de las compañías se vuelve más flexible. Expo. Management Junio 2003, Gary Hamel Los Infonegocios Una multiplicación del conocimiento
Modelos mentales y empresas Son tácitos e implícitos. Han crecido al abrigo y organización de nuestras experiencias La corrección de nuestros pensamientos Determinan: Relacionarnos con personas Que comparten nuestros supuestos / puntos de vista Los Modelos Mentales, a Nivel individual Ayudan a: La conveniencia, la validez Social y moral de nuestras decisiones Lidiar defensivamente con los opositores para obtener una correcta interpretación de la realidad Navegar en nuestra vida diaria haciendo las veces de un mapa “ … las empresas suelen ser insensibles a cambios progresivos y lentos, y solo muestran la capacidad de reacción frente a eventos drásticos. El bloqueo mental se produce por los modelos profundamente arraigados, generalizaciones, imágenes o historias previas de éxito que influencian nuestras acciones …”
Modelos que te dará mucha información, pero no te asegurara mentales y empresas Esta analogía con un mapa, llegar al destino deseado, es crucial para evitar un lastre mortal para las empresas y sus ejecutivos. Dependerán de Reaccionar en la realidad de los la habilidad Negocios para: Utilizar otros instrumentos de Navegación complementarios: sonar y radar Los Modelos Mentales en su función de Mapa Adaptarse y sortear obstáculos Que no figuran Corroborarlos o replantearlos en La práctica, en el terreno “… Los lideres empresariales deben dirigir la tarea de tomar conciencia de los modelos, saber que existen y que influyen en nuestro comportamiento … los cambios de supuestos o modelos compartidos entre empresa, clientes y competidores sólo se pueden dar mediante la experiencia y el aprendizaje institucional, y no por consigna. . . ” La Quinta disciplina, Senge
Replantear los Modelos Mentales / Supuestos de Directivos de Empresas ganadoras Dependerán de la habilidad Condicionan la formulación de directivos para: y evaluación de impactos de: Saber que información Necesitan Hacer preguntas correctas Estrategias Modelo Mental / Supuestos generalizaciones, o historias previas imágenes Integrar sistemat. la inf. En procesos de decisiones Una causa importante de los fracasos de empresas es la suposición común de que condiciones como impuestos, legislación social, preferencias de mercado, canales de distribución, derechos de propiedad intelectual y otras tienen que ser las que creemos que son … Un sistema de información adecuado tiene que contener información que fuerse a los ejecutivos a cuestionarse estos supuestos … La información que los directivos necesitan realmente, Peter F. Drucker, Harvard Business Planes Estratégicos Planes Tácticos / Operativos Gestión Estratégica
TEMAS DE ESTUDIO TRADICIONAL EN PREINVERSION En conclusión, no se realiza el análisis para la prevención y mitigación del impacto de amenazas en el proyecto / sistema, ni de las acciones de intervención para reducir las vulnerabilidades y/o los eventos de riesgo, cuantificando los costos y beneficios tanto marginales como totales en su flujo de caja. “Las acciones para reducir los efectos a largo plazo de los desastres se deben enfocar en dos frentes paralelos. En primer lugar, en previsión de un evento desastroso, la asignación de recursos para la prevención y mitigación del impacto como parte integral de una estrategia de desarrollo económico y social… En segundo lugar, una vez ocurrido un desastre, es imprescindible asegurarse de que las inversiones destinadas a la reconstrucción sean empleadas con miras a una reducción de la vulnerabilidad que garantice 63 un desarrollo sostenible …” Manual CEPAL
TEMAS DE ANALISIS Y GESTION DE RIESGO EN PROYECTOS Análisis de Riesgo: Herramienta de Gestión de Riesgo para identificar y evaluar probables daños y perdidas en un sistema a consecuencia del impacto de una amenaza / peligro / perturbación sobre sus condiciones vulnerables v. Análisis de Peligros: Identificar eventos / amenazas / perturbaciones / cambios del entorno, cuantificar y cualificar las variables / características de los eventos: probabilidad de ocurrir, capacidad de producir daños físicos y económicos al sistema, y ambientales; intensidad, localización y tiempo El conocimiento de los peligros dentro del proceso de identificación, formulación y evaluación de proyectos permite tomar en cuenta el potencial impacto del medio ambiente y el entorno sobre el proyecto, de tal manera que sea posible implementar medidas para no afectar la operación del proyecto y para reducir los riesgos y potenciales daños. 64
v. Análisis de Vulnerabilidad: Identificar, cuantificar y cualificar las variables / factores: grado de exposición / cercanía a la zona de influencia de la amenaza, fragilidad (sensibilidad) y resiliencia (capacidad de asimilación y de respuesta) del sistema, que determinan una cierta condición de vulnerabilidad del proyecto / sistema / recursos en el tiempo La vulnerabilidad se entiende como la incapacidad de una unidad social (personas, familias, comunidad, sociedad), estructura física o actividad económica, de anticiparse, resistir y/o recuperarse de los daños que le ocasionaría la ocurrencia de un peligro o amenaza. La vulnerabilidad es, entre otros, resultado de procesos de inapropiada ocupación del espacio y del inadecuado uso de los recursos naturales (suelo, agua, biodiversidad, entre otros) y la aplicación de estilos o modelos de desarrollo inapropiados, que afectan negativamente las posibilidades de un desarrollo sostenible. 65
INTRODUCCION Manual para la evaluación del impacto socioeconómico y ambiental de los desastres, CEPAL, 2003 Los desastres tienen un efecto negativo sobre las condiciones de vida de la población, el desempeño económico de los países o regiones en que ocurren, además de que perjudican el acervo y los servicios ambientales. Las secuelas de los desastres se prolongan más allá del corto plazo y, en ocasiones, provocan cambios irreversibles tanto en las estructuras económicas y sociales como en el medio ambiente. En el caso de los países industrializados, los desastres afectan gravemente las considerables existencias de capital acumulado, en tanto que las pérdidas de vidas humanas son limitadas gracias, entre otros factores, a 66
la disponibilidad de sistemas eficaces de alerta temprana y evacuación, así como a una mejor planificación del desarrollo urbano y a la aplicación de estándares y códigos de construcción más estrictos. En los países en desarrollo, en cambio, el número de muertes suele ser elevado debido a su mayor vulnerabilidad, uno de cuyos componentes es la ausencia o ineficacia de los sistemas de pronóstico y evacuación. Si bien en estos casos las pérdidas de capital son menores en términos absolutos comparadas con las de los países desarrollados, su peso relativo y su impacto económico general suelen ser muy significativos, e incluso afectan su sustentabilidad. . . ” Jovel, Roberto (1989), "Los desastres naturales y su incidencia económico-social", en la Revista de la CEPAL No. 38, Santiago de Chile. 67
“… la vulnerabilidad de un sistema la define su propensión a sufrir transformaciones significativas como consecuencia de su interacción con procesos externos o internos. Por transformación significativa se entiende un cambio de índole estructural o, al menos, relativamente permanente y profundo. El concepto de vulnerabilidad es aplicable a cualquier sistema que interactúa con su entorno, y en particular a los sistemas humanos, los sistemas naturales y los sistemas socioecológicos, que incluyen componentes humanos y biofísicos (Gallopín y otros, 1989); es decir, no se trata de un concepto exclusivo de los sistemas sociales. Tanto los sistemas societales como los ecológicos sobreviven gracias al intercambio constante de materia, energía e información con el entorno, y ese intercambio a veces induce transformaciones en el funcionamiento o la estructura del sistema. . . 68
“… La vulnerabilidad, en tanto propensión (Popper, 1990) no es una propiedad absoluta sino relativa a un sistema en un contexto dado, y a una clase determinada de cambios o amenazas. En otras palabras, un sistema se muestra vulnerable frente a ciertas perturbaciones pero robusto frente a otras. Sin embargo, algunos sistemas son tan frágiles que exhiben vulnerabilidad frente a muchos tipos de perturbaciones, y en ese sentido se les podría atribuir una "vulnerabilidad genérica". Según esta concepción general, la vulnerabilidad no es una propiedad negativa en todos los casos; es posible hablar de una vulnerabilidad positiva en casos en los que el cambio lleva a una transformación beneficiosa (la emergencia de un grupo social determinado de una situación de pobreza crónica, o el colapso de un régimen opresor). Por supuesto, el que una transformación se caracterice como positiva o negativa comporta un juicio de valor … 69
En este sentido, las "transformaciones significativas" que forman parte de la definición de vulnerabilidad pueden agruparse en positivas y negativas, como en la Tabla l, donde también se establece una diferencia dependiendo de cuán gradual o repentino sea el cambio. . . ” Manual CEPAL Tabla I UNA CLASIFICACIÓN DE LAS TRANSFORMACIONES O IMPACTOS DE LOS CAMBIOS SOBRE UN SISTEMA 70
“… La figura 1 ilustra la relación entre los conceptos discutidos, para el caso de un evento / cambio/ amenaza de origen externo al sistema. Se podría hacer un diagrama similar para el caso de perturbaciones internas al sistema. 71
Se necesitan políticas diferenciadas para disminuir la vulnerabilidad del sistema y la posibilidad o intensidad de un desastre natural (si ello es posible); para reducir la exposición del sistema a la amenaza, y para mitigar los impactos negativos del evento sobre el sistema de interés. La figura 2 ilustra el tipo de políticas más comúnmente asociadas a los diferentes aspectos mencionados. 72
TEMAS DE ANALISIS Y GESTION DE RIESGO v. Análisis del Riesgo: Identificar y cuantificar el riesgo, que es la probabilidad de perdidas y daños en el sistema por la interacción de una amenaza y una condición de vulnerabilidad Gestión de Riesgo v. Proceso de adopción de políticas, estrategias y practicas orientadas a reducir el riesgo o minimizar / mitigar sus efectos. Implica intervenciones sobre las causas que generan tanto vulnerabilidades como amenazas / peligros 73
TEMAS DE ANALISIS Y GESTION DE RIESGO Gestión de Riesgo Expertos en la cadena de suministros sugieren que la clave para en primer lugar mitigar los efectos, y posteriormente gestionar el riesgo de interrupciones es comprender las vulnerabilidades de la empresa. “No te puedes proteger de todos los riesgos”, decía Matthesen. “Pero si eres rápido identificando que está surgiendo un problema y has pensado algo por anticipado y puesto en marcha diferentes opciones, esa es la esencia de la gestión de riesgos”. v. Identificar, priorizar y diseñar las alternativas o acciones orientaciones a reducir los factores de vulnerabilidad, desde la Gestión Correctiva y la Gestión Prospectiva. 74
PROJECT FINANCE (PF). Estructuración Financiera de Negocios, Sergio Bravo, ESAN, Julio 2005 PF: Filosofía de estructuración de negocios El PF es un esquema de estructuración de negocios que permite a las empresas desarrollar proyectos de inversiones significativas, relativas al volumen del negocio de la empresa promotora. El PF es un esquema de estructuración financiera donde los flujos de caja del proyecto – en lo posible predecibles y sostenibles – y el valor de los activos del mismo proyecto respaldan los reembolsos de los créditos otorgados por las fuentes de financiamiento. 75
BENEFICIOS DEL ANALISIS Y GESTION DE RIESGO COMO ENFOQUE COMPLEMENTARIO EN LAS ETAPAS DEL PROYECTO El uso de criterios y herramientas de Análisis y Gestión de Riesgo en los proyectos y empresas en marcha garantiza la seguridad de la inversión y la sostenibilidad de los beneficios, es decir: El flujo de caja del proyecto tiende a ser predecible y sostenible en la medida que los eventos de riesgo (amenazas) en todas sus etapas pueden ser controlados / gestionados / administrados / acotados, total o parcialmente, mediante intervenciones que reducen tanto los factores de vulnerabilidad del proyecto / sistema, como mitigan las amenazas 76
GESTIÓN / ADMINISTRACIÓN DE RIESGO: Acciones de intervención Los flujos de caja del proyecto tienden ha ser predecibles y sostenibles en la medida que los eventos de riesgo en todas sus etapas pueden ser controlados / gestionados / administrados / acotados, total o parcial, mediante acciones estandarizadas: 1. seguros contra eventos / siniestros, 2. estudios de preinversión: estimación del mercado de clientes de productos (calidad, cantidad y precio) y mercado de proveedores de insumos, tecnología y diseño preliminar de procesos, flujo de trabajo, inmuebles y equipos, diseño de estrategias de negocios e implantación, cálculo de ventas, de gastos de inversión, operación y mantenimiento, del flujo de caja y rentabilidad para cada estrategia 3. estudios de ingeniería detallada para el diseño detallado de procesos, flujos de trabajo, plantas, inmuebles, equipamiento que permita calcular la métrica / metrados (cantidades, tiempos, rendimientos) de los recursos, proformar / cotizar precios unitarios y calcular presupuestos de gastos precisos y detallados. Aumentar la disponibilidad de información para la toma de decisiones y disminuyendo la incertidumbre de ejecución e implantación. 4. Medidas preventivas 77
Objetivo de la Gestión / Administración del Riesgo Dado que el proyecto debe validarse por si mismo para que pueda ser financiado, debe de tener flujos predecibles – o casi predecibles -, consistentes y continuos, por lo menos a lo largo del período de financiamiento. Cuanto más se logre acotar las inversiones y los flujos económicos netos de caja, tanto menor será el riesgo del proyecto para el inversionista y el prestamista, y tanto mayor será el apalancamiento posible 78
Estructura de Financiamiento en Project Finance La estructura de financiamiento de un PF suele ser la siguiente: ØRecursos de terceros: entre un 75% y 90%. ØRecursos propios: entre un 25% y 10%. ØSubvenciones: se consideran como recursos propios 79
Gestión / Administración del Riesgo durante las etapas del Proyecto: Mecanismos y métodos de cálculo de flujos de caja esperados y ciertos Si los flujos de caja respaldan la estructuración financiera, se exige que los componentes, que determinan la predictibilidad y continuidad de los flujos, deben estar acotados. La acotación se realiza asegurando los riesgos del proyecto. Al acotar los riesgos se asumen seguros que tienen un costo; entonces, descontando estos costos de asegurar el flujo de caja esperado, se obtiene un nuevo flujo cierto de caja que debe evaluar la rentabilidad del proyecto. Se trabaja en lo posible con flujos ciertos, no con flujos esperados. Las etapas importantes de administrar riesgo: Inversión y la operación y mantenimiento 80
Administración del Riesgo durante la etapa de Pre inversión y Diseño de Proyecto Agroindustrial. F. Escajadillo EVENTOS DE RIESGO SOLUCIONES Disponibilidad insuficiente de agua subterránea. oposición pública / inconvenientes en permisos o autorizaciones para construir pozos tubulares y /o extraer agua. Estudio geológico e hidrológico de agua subterránea suficiente para irrigar cultivos. Cláusulas de way – out. Reducciones del Costo de Salida del compromiso de compra de tierras en el eventual caso de inviabilidad. Baja fertilidad de las tierras, o inadecuadas para los cultivos potenciales. Estudio de cultivos potenciales en la zona. Estudio de Especificaciones / Requerimientos de suelos y de agua por cultivo. Estudio de suelos por parcela homogénea tipo. Evaluación de estrategias de cultivos por parcela tipo. Diseño de procesos, calculo de metrados, costos y tiempos agronómicos de fertilización orgánica y/o química de suelos por parcela tipo hasta alcanzar especificaciones de cultivo objetivo (de tipo de suelo, rendimientos estándares globales) en 81 parcela tipo
Administración del Riesgo durante la etapa de Pre inversión y Diseño del Proyecto EVENTOS DE RIESGO SOLUCIONES Incumplimiento del plazo de entrega de los terrenos saneados legalmente. Penalizaciones por demora en contrato de compra venta Propietario abandona del proceso de negociación de venta de tierras. Contrato con propietarios / inmobiliarios con reputación e historial. Carta Fianza Rendimiento previsto de la instalación inferior a los estándares globales. Que el diseño de instalaciones no tenga coherencia con los flujos de trabajo y procesos. Que se proponga tecnologías inadecuadas con las características de la zona Supervisión del diseño de procesos, del flujo de trabajo, de la planta (layout), de los ambientes de las instalaciones, y de los equipos del proyecto. Certificados de buen funcionamiento de equipos / de inexistencia de vicios ocultos / de cumplimiento de parámetros técnicos de diseño emitidos por los clientes de los fabricantes potenciales. 82
Administración del Riesgo durante la etapa de Construcción del Proyecto EVENTOS DE RIESGO SOLUCIONES Incremento imprevisto de la inversión (cost overruns). Contratos de construcción “llave en mano”, con precio cerrado. Incumplimiento del plazo de entrega de la instalación. Penalizaciones por demora Abandono de la obra por el contratista / constructor / operador. Contrato contratistas con reputación e historial. Carta Fianza Rendimiento de las tierras y de instalaciones agroindustriales inferior a lo previsto. Que no funcionen adecuadamente (por debajo de los estándares de procesos / productos) por mal diseño técnico u obsolescencia de equipos Retención de pagos al contratista hasta las pruebas y puesta en operación. Supervisión del proyecto, utilización de tecnologías probadas. Garantías de buen funcionamiento / de vicios ocultos / de incumplimiento de parámetros técnicos. Seguros para todo riesgo de cultivo, construcción y equipamiento. Participación del contratista en el negocio. 83
Administración del Riesgo de Explotación en la etapa Operativa del Proyecto EVENTO DE RIESGO SOLUCIONES Rendimiento (tn/ha), cantidad de tierras cultivadas (has) y Producción menor a la prevista. Desempeño de la planta agroindustrial por debajo de los estándares de procesos / productos. Incremento de costos de cultivo, operación y mantenimiento. Gestión ineficiente del operador Elección de operadores de prestigio, familiarizados con la tecnología y con una experiencia probada. Garantía contractual con el Operador de los estándares de producción, consumo, costos, etc. Fijación de penalizaciones y premios contractuales para el operador en función del desempeño en las operaciones. Períodos de Gracia en el start up del proyecto Inversiones complementarias no previstas inicialmente. Periodos de gracia en el start up, fuentes de financiamiento alternativas. Cláusulas de equilibrio económico. 84
Administración del Riesgo de Mercado en la etapa Operativa del Proyecto EVENTOS DE RIESGO SOLUCIONES En lo referente a insumos: Incremento de precios Indisponibilidad Calidad inadecuada Suscripción de contratos de largo plazo de suministro de semillas, fertilizantes / fungicidas tanto orgánicos como químicos, materias primas o servicios con proveedores de prestigio. Establecimiento de una relación entre el precio del producto o servicio, y los costos y su evolución. Cláusulas contractuales de revisión de precios. Utilización de derivados para cubrir riesgos Cláusulas de tipo: through – put agreement, tolling agreement. En lo referente a la producción: Descenso de la demanda del producto o servicio vendido. Disminución de los precios del producto o servicio vendido. Suscripción de contratos de largo plazo de ventas del producto o servicio con clientes de prestigio. Suscripción de seguros de lucro cesante y de cobertura de impagados. Utilización de derivados para cubrir riesgos Cláusulas de tipo: take or pay, take and pay 85
Administración del Riesgo País y financiero en la etapa Operativa del Proyecto EVENTOS DE RIESGO SOLUCIONES Modificaciones en: La normativa aplicable (legal, fiscal, medio ambiental, etc. ) La política (expropiaciones, repatriación de beneficios, etc. ) Participación de empresas del país como promotores, accionistas o prestamistas. Estudios de impacto medio ambiental Traspaso del impacto económico al cliente Cláusulas de equilibrio económico. Cláusulas que prevean indemnizaciones. Convenios de estabilidad tributaria Convenios de no doble tributación Riesgo de variación de las tasas de interés. Riesgo de variación del tipo de cambio Riesgos asociados a la inflación, recesión Utilización de futuros y derivados Seguros de variación del tipo de cambio. Utilización de tipos fijos, variables o una combinación de ambos Acuerdos para cubrir la insuficiencia de caja. Cláusulas de ajuste inflacionario Traspaso del impacto económico al cliente 86
Gestión / Administración del Riesgo de Mercado Las fuentes de riesgo en proyectos de demanda privada se encuentran principalmente en la variabilidad de precios y también del volumen a comercializar Mecanismo de acotación de riesgo: Características del Contrato take or pay üSe firma un Contrato con precio prefijado y volumen mínimo a tomar. üSi el cliente no consume el producto o servicio, debe pagar la cantidad mínima. üEl cliente puede consumir más hasta un limite superior. Podrán elevar su consumo siempre y cuando exista disponibilidad y sujeto a incremento de precios. 87
Características de la Estructura del Contrato take and pay üSe firma un Contrato 88
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