Внутренний аудит СМК ГУАП Нормативные документы по аудиту

Внутренний аудит СМК ГУАП Нормативные документы по аудиту: ГОСТ Р ИСО 9001 -2001 СТО ГУАП. СМК ОБЩЕЕ РУКОВОДСТВО ПО КАЧЕСТВУ ГОСТ Р ИСО 19011 -2003 СТО ГУАП. СМК ВНУТРЕННИЙ АУДИТ СТО ГУАП 2. 62 – 05.

Внутренний аудит СМК ГУАП Нормативные документы по аудиту: ГОСТ Р ИСО 19011 -2003 Аудит (проверка): Систематический, независимый и документируемый процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита. Внутренние аудиты, называемые «аудитами первой стороны» , проводит для внутренних целей сама организация или от ее имени. Результаты внутреннего аудита могут служить основанием для декларации о соответствии.

Внутренний аудит СМК ГУАП Нормативные документы по аудиту: СТО ГУАП. СМК ОБЩЕЕ РУКОВОДСТВО ПО КАЧЕСТВУ Фактически речь идет о процессе сбора и анализа объективных свидетельств, того, что документация СМК соответствует требованиям стандарта, а политика, процессы и процедуры реализуются в соответствии с существующей документацией и приводят к запланированным результатам, результативности и эффективности СМК СТО ГУАП. СМК ВНУТРЕННИЙ АУДИТ СТО ГУАП 2. 62 – 05. Документы аудита: • • программа аудитов; планы аудитов; чек-листы (опросники); протоколы аудитов или отчеты о несоответствиях; • отчеты по аудитам; • планы корректирующих и предупреждающих действий;

Программа проведения внутренних аудитов 2008 -2009 гг. № № (фрагмент) Объект проверки Область проверк и Сроки проверк и … … … . . ФИО главн. аудиторов аудитор а … … Ресурс ы Отметка о выпол -нении … … • Объект проверки (наименование вида деятельности или процесса) : § § § § управление документацией; управление записями; управление разработкой образовательных программ; довузовская подготовка и прием студентов; воспитательная и внеучебная работа с обучаемыми; реализация программ дополнительного образования; подготовка кадров высшей квалификации; планирование издательской деятельности и т. д. по содержанию Программы;

Программа проведения внутренних аудитов 2008 -2009 гг. (фрагмент) № № Объект проверки Область проверк и Сроки проверк и ФИО главн. аудиторов аудитор а Ресурс ы . . Отметка о выпол -нении … … … • Область проверки: факультет № …. • Сроки проверки: (начало/окончание, даты) • Ресурсы, необходимые для выполнения программы: … – помещения (№№ проверяемых аудиторий и лабораторий) – оборудование: телефон/факс; ксерокс; компьютеры; принтеры; сканеры; подключение к локальной сети ГУАП, . . . • Отметка о выполнении программы, причины переноса В соответствии с программой аудита создается план проверки конкретного подразделения.

ПЛАН внутреннего аудита СМК Основание для аудита: Программа внутренних аудитов на 2008/09 уч. год Объекты проверки: Процессы: - управление документацией; - управление записями; - проектирование и разработка образовательных программ; - довузовская подготовка и прием студентов; - воспитательная и внеучебная работа с обучаемыми; - проектирование и реализация программ дополнительного образования; - подготовка кадров высшей квалификации; - издательская деятельность; - управление инфраструктурой и производственной средой. Область проверки: 19000, Санкт-Петербург, Большая Морская, 67. Факультет № 4 Сроки проведения проверки: С « 13» февраля 2009 г. по « 17» февраля 2009 г. Критерии проверки: 1. Соответствие требованиям СТО ГУАП. СМК 2. 60– 05 «Управление документацией» . 2. Соответствие требованиям СТО ГУАП СМК 2. 61– 05 «Управление записями» . 3. Соответствие требованиям СТО ГУАП. СМК 2. 63– 05 «Анализ и устранение несоответствий» . 4. Соответствие требованиям СТО ГУАП. СМК 2. 64– 05 «Корректирующие и предупреждающие действия » . 5. Соответствие требованиям СТО ГУАП. СМК 2. 70 – 02 «Общие положения по реализации образовательнопрофессиональных программ высшего профессионального образования в ГУАП» 6. Соответствие требованиям СТО ГУАП 1. 30 – 05 «Положение о факультете ГУАП» . 7. Соответствие требованиям СТО ГУАП СМК 3. 76 -02 «Положение об экзаменах и зачетах ГУАП» 8. Соответствие требованиям « Положения о рейтинговой системе оценки качества учебной работы студентов в ГУАП» . 9. Соответствие требованиям СТО ГУАП СМК 3. 76 -02 «Положение об организации практики студентов в ГУАП» . 10. Соответствие требованиям СТП ГУАП СМК 3. 202 - 04 «Организация и порядок издания учебной литературы в ГУАП» . 11. Соответствие требованиям РДО ГУАП СМК 3. 220 – 05 «Делопроизводство в ГУАП. Инструкция по делопроизводству в ГОУ ВПО «СПГУАП» Цели проверки: Проверка соответствия СМК образования ГУАП требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 -2003, и требованиям СТО ГУАП. СМК 51 -03 «Общее руководство по качеству университета» .

Чек-лист для аудита №____ Факультет вычислительных систем и программирования ВОПРОСЫ СВИДЕТЕЛЬСТВО АУДИТА 1. Наличие положения о факультете Присутствует 2. Наличие должностных инструкций сотрудников деканата Присутствует 3. Наличие документированных процедур СМКО, которыми пользуются сотрудники деканата Присутствует в полном объеме 4. Наличие записей, которые ведутся на факультете. Соответствие форм ведения записей формам, регламентированных в документированных процедурах Отсутствуют записи по управлению несоответствиями 5. Наличие экспертной оценки содержания и перспективности основных образовательных программ с учетом требований рынка труда, тенденции развития науки, техники, производства и услуг Имеется 6. Порядок оформления требований, предъявляемых к абитуриенту Отсутствует 7. Соответствие учебных планов и программ учебных дисциплин требованиям ГОС по уровню и содержанию Соответствует 8. Оценки и результаты проверки знаний и навыков студентов в процессе текущего контроля, промежуточный (зачеты, курсовые, экзамены, практики) и итоговой аттестации Присутствует в полном объеме 9. Проведение мониторинга качества образования Отсутствует регулярный мониторинг 10. Наличие оценки востребованности выпускников по результатам анкетирования выпускников ВУЗа и работодателей Имеются только отзывы от ведущих предприятий о характеристиках выпускников 11. Порядок проведения воспитательной и внеучебной работы со студентами и формирование стимулов развития личности Не определено 12. Возможность продолжения образования по образовательным программам послевузовского и дополнительного профессионального образования Присутствует 13. Уровень материально-технического обеспечения образовательных программ факультета (аудитории, проекционное оборудование, средства для проведения практических занятий и т. п. ) Полностью присутствует

Критерии оценки деятельности факультетов ГУАП В соответствии с «Положением о внутривузовской оценке деятельности кафедр» , разработаны критерии оценки деятельности факультетов ГУАП, утвержденные приказом № 1935 от10. 11 2006 г. Ссылки на приложение 2 и приложение 6 - см. в Положении о внутривузовской оценке деятельности кафедр. Цифры указывают на соответствие пунктов критериев оценки деятельности факультетов и данного положения. По соответствующим пунктам факультет собирает информацию с кафедр, а затем сводные данные представляются в рекомендованном виде в ИУКО для последующей обработки.

3. 2. Число защит кандидатских диссертаций за последние 5 лет Приложение 2 2. 2. 1 Эффективность подготовки Защита кандидатск. диссертаций Защита докторских диссертаций Приложение 6 24. Кол-во защит кандидатс. диссертаций сотрудниками кафедры за 5 лет Информация представляется в графическом виде

Замечания внешней аудиторской проверки Данные о несоответствии Критерий аудита: 1. Соответствие требованиям СТО ГУАП. СМК 2. 60– 05 «Управление документацией» . 2. Соответствие требованиям СТП ГУАП СМК 75 -02 «Положение об итоговой государственной аттестации выпускников ГУАП» Краткое описание несоответствия: 1. На кафедре отсутствует документированная процедура СТО. ГУАП 63 -05 «Управление несоответствующей продукцией» , и свидетельства ее использования сотрудниками 2. Оценка востребованности выпускников по результатам анкетирования выпускников ВУЗа и работодателей производится не регулярно Мнение аудиторской группы о причинах несоответствий Причина несоответствия: Отсутствие информации об обратной связи с потребителями п. 5. Связь с выпускниками 5. 1. Выпуск специалистов с высшим профессиональным образованием …………………. 5. 5. Выпуск специалистов, которые состоят на бирже труда