Виды профессиональной деятельности на РЦБ Брокерская – это совершение сделок с ЦБ на основе договоров комиссии и поручения. По договору комиссии сделка совершается по поручению клиента и за счет клиента, но от своего имени (брокер – коммисионер). По договору поручения: за счет и от имени клиента (поверенный). Дилерская – совершение сделок по купле-продаже ЦБ от своего имени и за свой счет, путем публичного объявления котировок на ЦБ, с обязательством совершения сделок по объявленным ценам. Кроме цены дилер объявляет существенные условия: объем покупки по объявленной цене или время действия цены. Если брокерами могут работать юридические и физические лица, то дилерами – юридически лица, имеющие лицензию и размер собственного капитала в ФСФР.
Ведение реестра – сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра. Ведется реестр именных ЦБ. Эмитент либо ведет реестр сам (не более 50) или нанимает реестродержателя, если более 50 единиц владельцев ЦБ. На руки выдается выписка из реестра. Организация торговли РЦБ – это предоставление услуг, способствующих заключению сделок с ЦБ между участниками РЦБ. Занимаются фондовые биржи и компьютерные организаторы торгов ( РТС – российская торговая система). 2
Деятельность по управлению ЦБ – осуществляется, юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями, управление ЦБ или средствами на их покупку за вознаграждение в течение определенного времени. Клиринговая деятельность – это деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ЦБ и расчетам по ним (сборка, сверка, корректировка документов по ним). Клиринговая деятельность может осуществляться юридическими лицами на основе соответствующей лицензии. Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ЦБ, учету, переходу прав на ЦБ. 3
Скачать презентацию Виды профессиональной деятельности на РЦБ Брокерская это
Лекция 1б Виды деят на РЦБ.pptx