ВАЛЮТНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ СУЩНОСТЬ И СОДЕРЖАНИЕ РОЛЬ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ

ВАЛЮТНОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ: СУЩНОСТЬ И СОДЕРЖАНИЕ. РОЛЬ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ В МИКРО И МАКРОЭКОНОМИКЕ 1

n n Цель: определить особенности объекта, предмета и субъектов валютного регулирования, ознакомиться с его методами, обозначить его роль в микро и макроэкономике. План: 1. 2. 3. ВЭД как объект государственного регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД. Объект, предмет, содержание, принципы и методы валютного регулирования. Роль валютного регулирования в микро и макроэкономике. 2

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n Внешнеэкономическая деятельность представляет сферу экономики, подверженную наиболее сильному воздействию со стороны государства в лице его законодательных, исполнительных, судебных органов. Государство устанавливает на основе законов и других нормативно правовых актов общие и специальные правила экспорта и импорта товаров, осуществления валютных операций, валютного, налогового и таможенного регулирования, культурно экономических связей, научно технического обмена с другими странами. 3

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n n В научной и учебной литературе выделяются следующие цели и задачи государственного управления (регулирования) ВЭД: • удовлетворение потребностей государства, регионов, отраслей, организаций, населения в товарах и услугах, видах деятельности, благах и ценностях, не производимых в достаточном количестве в стране или производство которых экономически невыгодно в сравнении с импортом; • обеспечение положительного платежного баланса страны, получение доходов за счет развития экспорта, использование экспорта как источника валютных поступлений в страну, сбыт избыточной отечественной продукции; 4

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n n • развитие научно технических и культурных связей, обмен специалистами и информацией, предоставление образовательных услуг, содействие международному туризму; • участие страны в международном разделении и кооперации труда, в основании мировых рынков; • осуществление совместных международных научно технических, социальных, экологических проектов; • координация действий при возникновении чрезвычайных ситуаций мирового масштаба, в борьбе с международным терроризмом; • укрепление положительного имиджа страны в мире. 5

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n n Основной задачей государственного управления внешнеэкономической деятельностью является обеспечение экономических и политических интересов страны. В то же время государство само склонно принимать на себя осуществление ряда видов внешнеэкономических действий, приносящих доходы и требующих государственного участия. В современных условиях любое государство тем или иным образом регулирует, стимулирует или ограничивает практически все сферы международных экономических связей, государственное регулирование распространяется на внешнюю торговлю, международное движение капитала, валютные и кредитные отношения, научно технический обмен, международное перемещение рабочей силы. 6

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n Таким образом, государственное регулирование внешнеэкономической деятельности — это совокупность используемых государственны ми органами и службами форм, методов и инструментов воздействия на экономические отношения между странами в соответствии с государственными и национальными интересами, целями, задачами. Регулирующее воздействие государства осуществляется посредством принятия законов и иных государственных актов, постановлений и решений правительства, касающихся сферы, которая является объектом регулирования. 7

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n Цели и задачи государственного регулирования экономики зависят от природы господствующей в стране политической системы, принятой социально экономической стратегии, проводимого экономического курса. Соответственно направленность регулирования, формы и методы его осуществления периодически обновляются в соответствии с проводимой внутренней и внешней экономической политикой. 8

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n 1. 2. 3. Разнообразие инструментов регулирования ВЭД принято с определенной степенью условности делить на следующие группы: административно правовые инструменты; экономические инструменты, регуляторы прямого действия; экономические регуляторы косвенного действия. 9

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n К административно-правовым инструментам государственного регулирования относят законы, указы, постановления органов государственной власти, государственные планы и программы директивного действия, другие государственные нормативно правовые акты, регулирующие экономическую, хозяйственную деятельность. К этой группе инструментов относятся также государственные лицензии на проведение определенных видов деятельности, установление квот на экспорт и импорт. 10

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n Экономические регуляторы прямого действия включают государственное бюджетное и внебюджетное финансирование отдельных отраслей регионов, федеральных и региональных социально экономических программ, национальных и международных инвестиционных проектов. К этой же группе относят государственные дотации, субсидии, субвенции, налоговые и иные льготы, кредиты, предоставляемые на льготной основе, ставки арендной платы и платы за пользование природными ресурсами. К экономическим регуляторам косвенного действия относят налоговые ставки, ставку рефинансирования Центрального банка, валютный курс, таможенные пошлины, тарифы на государственные услуги. 11

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n Основой регулирования торговли является внешнеэкономическая, в том числе внешнеторговая и таможенная, политика. Из истории известны два основных направления внешнеэкономической политики — протекционизм и фритредерство. Фритредерство — это политика свободной торговли, при которой таможенные органы выполняют только регистрационные функции, не взимаются экспортные и импортные пошлины, не устанавливаются какие либо ограничения на внешнеторговый оборот. Такую политику может проводить страна с высокоэффективным национальным хозяйством, при котором местные предприниматели способны выдерживать иностранную конкуренцию и активно внедряться на мировой рынок. 12

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n n Протекционизм — это внешнеэкономическая и внешнеторговая политика, направленная на защиту внутреннего рынка и активное поощрение выхода национальных компаний на внешние рынки. Для протекционизма характерны введение барьеров (ограничений)) на пути движения товаров. Количественные, или нетарифные ограничения представляют собой устанавливаемые государством прямые административные нормы, определяющие количество и номенклатуру товаров, разрешенных к ввозу или вывозу. Наряду с видом и количеством товаров иногда ограничивается круг стран, из которых эти товары могут быть ввезены. 13

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n Существует несколько видов количественных ограничений: контингентирование, квотирование, лицензирование: Контингентирование представляет собой ограничение экспорта и импорта товаров определенным количеством или суммой (контингентом) на установленный период времени. Квотирование — это ограничение количества (квота) экспорта или импорта товаров определенного наименования. Лицензирование — получение и выдача лицензий (разрешений) на экспорт или импорт товаров, на совершение определенных операций или деятельности. 14

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n В современной практике внешнеэкономического регулирования количественные ограничения используются в незначительной степени. Страны, владеющие особой техникой и технологией, применяемой в военных целях, ограничивают или запрещают вывоз так называемых стратегических товаров в определенные страны, где они могут быть использованы в ущерб безопасности других государств. Помимо количественных ограничений существуют другие средства нетарифного ограничения. К ним относятся таможенные и консульские формальности, внутренние налоги, акцизные сборы, определенные стандарты качества, нормы упаковки, маркировки и ряд аналогичных мер. 15

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n В связи с ростом заинтересованности компаний в проникновении на зарубежные рынки наблюдается активизация деятельности государства в области форсирования экспорта. Современная экспортная система форсирования сбыта товаров на мировом рынке включает экономическое стимулирование экспорта, административные меры по воздействию на вывоз. Основную роль в этой системе играют экономические инструменты — кредитные и финансовые. Кредитные средства в целях форсирования экспорта используются в основном в двух формах: путем предоставления экспортных кредитов на более благоприятных условиях и страхования экспортных операций, преимущественно экспортных кредитов. 16

1. ВЭД как объект государственного управления и регулирования. Цели, задачи и инструменты государственного регулирования ВЭД n n Важными финансовыми инструментами форсирования экспорта являются налоговые льготы и субсидии. Получаемая экспортерами помощь в такой форме существенно повышает конкурентоспособность товаров и стимулирует коммерческую и производственную деятельность. Основными формами налоговых льгот для предприятий экспортеров являются установление различного рода компенсаций, расширение круга товаров, на которые распространяется льготный режим налогообложения, отсрочка уплаты налогов. Субсидирование экспорта осуществляется в основном в определенных секторах международной торговли. Оно используется в первую очередь для форсирования сбыта сельскохозяйственных товаров и промышленных товаров, требующих при изготовлении крупных финансовых ресурсов (суда, авиационная техника и др. ). 17

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n Финансовый сектор является одним из основных факторов формирования рыночной экономики. Ключевыми в финансовом секторе выступают понятия "деньги" и "валюта". Первенство в появлении термина принадлежит деньгам. История денег начинается с момента зарождения торговых отношений между людьми. Развитие международных экономических отношений привело к возникновению понятия "валюта", появлению валютного рынка. Объектом валютного регулирования предлагается считать - валюту - любые платежные документы либо денежные обязательства, выраженные в той или иной национальной или счетной денежной единице и используемые в международных расчетах. 18

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n n "Валюта" и "деньги" порой представляются взаимозаменяемыми понятиями, хотя внутри конкретной страны чаще используется термин "деньги", а вне ее — термин "валюта". При употреблении понятия денег вопрос об их "национальности" как бы не возникает, но в международных сделках национальная принадлежность валюты (денег) играет первостепенную роль. Между понятиями "валюта" и "деньги" существуют определенные различия, что дает основания рассматривать их как понятия близкие, но не совпадающие. 19

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n n Основные различия между деньгами и валютой состоят в следующем: • деньги обращаются в каждой конкретной стране, выпуск денег это показатель национального суверенитета, символ власти государства; • применение денег в международных расчетах предполагает наличие договоренности сторон и определение способа их конвертации (обмена); • признание мировым сообществом денег в качестве всеобщих эквивалентов превращает деньги в валюту. Следовательно, национальные деньги могут, как выступать, так и, не выступать в качестве валюты на внешних рынках; статус валюты придает деньгам дополнительную функцию: деньги становятся товаром, т. е. имеют цену в денежных единицах других стран и могут покупаться и продаваться. 20

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n Деньги — это особый вид универсального товара, используемого в качестве всеобщего эквивалента, посредством которого выражается стоимость всех других товаров. Деньги представляют собой товар, выполняющий функции средств обмена, платежей, измерения стоимости, накопления богатства. Валюта это любые платежные документы либо денежные обязательства, выраженные в той или иной национальной или счетной денежной единице и используемые в международных расчетах. 21

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n n В зависимости от страны-эмитента валюту принято подразделять на национальную и иностранную. Иностранная валюта — денежные знаки иностранных государств, а также кредитные средства обращения платежа, выраженные в иностранных денежных единицах (векселя, чеки и т. д. ). Национальная валюта — денежная единица страны, используемая в данном государстве (рубль — Россия, доллар — США), и ее формы (банкнота, казначейское обязательство, монета). 22

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n n Движение валюты является одним из важнейших условий валютных отношений как элемента международных экономических отношений. Движение валюты осуществляется между её обладателями (собственниками). В лице собственника валюты могут выступать: государство (бюджет), юридические лица (субъекты хозяйствования различных организационно правовых форм различные виды форм собственности), физические лица. 23

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n Под субъектами валютных отношений предлагается понимать участников валютных отношений - обладателей (собственников) валюты, а также обслуживающие их органы, организации и лица. Таким образом, к участникам валютных отношений относятся государства (в лице их правительств, центральных банков и других органов государственного управления), международные организации, юридические лица (коммерческие банки, предприятия: импортеры и экспортеры, биржи), физические лица (граждане, брокеры, туристы и т. д. ) 24

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n Предметом дисциплины валютное регулирование предлагается считать - валютные отношения, как совокупность экономических и финансовых отношений, складывающихся при функционировании валюты между субъектами валютных отношений. n n Валютные отношения связаны с использованием валют при осуществлении внешней торговли, экономического и научно технического сотрудничества, предоставления и получения за границей кредитов и займов, совершения сделок по покупке валюты и других валютных активов. Валютные отношения, с одной стороны, относительно самостоятельны, но с другой оказывают существенное воздействие на характер и эффективность международных экономических отношений через валютный курс, платежный баланс стран, через режим кредитования и международных расчетов. 25

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n Валютные отношения в системе экономических отношений можно подразделить на три уровня. Первый уровень — это валютные отношения в системе национальной экономики, которые являются составной частью денежно кредитной сферы государства и воздействуют на состояние государственного бюджета и экономический рост страны. 26

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n Второй уровень — это валютные отношения в системе мировой экономики, выступающие как ключевая форма международных экономических связей и обслуживающие целый спектр направлений международного сотрудничества: внешнеторговый оборот, межстрановое движение факторов производства, научно технический, гуманитарный и культурный обмен между странами, международный туризм и др. Иными словами, международные валютные отношения представляют собой совокупность экономических и финансовых отношений, складывающихся при функционировании валюты в мировом хозяйстве и обслуживающих взаимный обмен результатами деятельности национальных хозяйств. 27

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования 28

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n Третий уровень — это валютные отношения в системе региональных группировок, обслуживающие отдельный спектр направлений межстранового сотрудничества, включая и введение единой валюты. Представляют собой совокупность экономических и финансовых отношений, складывающихся при функционировании введенной единой валюты в региональном хозяйстве и обслуживающих взаимный обмен в результате деятельности их национальных хозяйств. 29

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n n На международные валютные отношения как составную часть мировой экономики влияет множество факторов, под воздействием которых международные валютные отношения постоянно совершенствуются и усложняются. В свою очередь, международные валютные отношения как производные национальных хозяйств воздействуют на денежно кредитную политику государства. Это характерная тенденция второй половины XX в. , что связано: во первых, со стремительным ростом международного разделения труда; во вторых, усложнением и развитием экономических отношений между национальными экономиками. Национальные экономики становятся взаимозависимыми. открываются, 30

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n n Рассмотрим общие принципы государственного регулирования внешнеэкономических отношений и валютного регулирования. Основными принципами валютного регулирования и валютного контроля в Российской Федерации являются: Единство внешнеторговой политики как составной части внешней политики. Внешнеторговая политики является частью внешней политики общего курса государства в международных делах. Это предполагает необходимость согласования конкретных решений в сфере внешней торговли с общими установками внешней политики. Так, например, присоединение России к международным санкциям в отношении какого-либо государства влечет за собой немедленное прекращение или приостановление внешнеторговых операций с данной страной, какими выгодными они не являлись. 31

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n n Единство системы государственного регулирования внешнеторговой деятельности и контроля за ее осуществлением. Контроль обязательный этап любой управленческой деятельности, включающей в себя подготовку управленческого решения, его реализацию и контроль за исполнением. Единство таможенной территории Российской Федерации. Таможенная территория это территория, над которой РФ обладает исключительной юрисдикцией в отношении таможенного дела. Таможенная территория РФ также определяется как сухопутная территория РФ, территориальные и внутренние воды. Воздушное пространство над ними. 32

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n Приоритет экономических мер государственного регулирования внешнеторговой деятельности. Государственная внешнеторговая политика осуществляется посредством применения экономического и административного методов регулирования внешнеторговой деятельности в соответствии с действующим законодательством РФ. Равенство участников внешнеторговой деятельности и их недискриминация. Этот принцип тесным образом связан с конституционным принципом юридического равенства, признания защиты равным образом частной, государственной, муниципальной и иных форм собственности. 33

1. 2. Объект, предмет, принципы и методы валютного регулирования n n n Защита государством прав и законных интересов участников внешнеторговой деятельности. Если интересы участников внешнеторговых операций пострадали из за участия РФ в международных санкциях, они имеют право на возмещение убытков в судебном порядке за счет средств федерального бюджета. Исключение неоправданного вмешательства государства и его органов во внешнеторговую деятельность, нанесения ущерба ее участникам и экономики РФ в целом. Данным принципом не исключается возможность государственного вмешательства во внешнеторговую деятельность. Но в ряде ситуаций государство не только может, но и обязано вмешаться во внешнеторговую деятельность, осуществляя защиту основ конституционного строя, законности, прав и законных интересов государства. 34

3. Роль валютного регулирования в микро и макроэкономике n n Валютное регулирование является часть государственного регулирования экономики и внешнеэкономический деятельности, поэтому выделить в чистом виде эффект от валютного регулирования, как такового, практически не возможно и вряд ли целесообразно. По нашему мнению следует рассматривать общую схему влияния валютного регулирования на макро и микроэкономику. 35

3. Роль валютного регулирования в микро и макроэкономике n n Валютное регулирование – это, с одной стороны, процесс, а с другой – порядок государственного управления валютной сферой в экономике. Конкретное выражение в отдельном государстве в каждый исторический момент времени валютное регулирование проявляется в виде валютной политики и включает установленные государством приоритеты, принципы, методы и формы осуществления в стране валютных операций, способ государственного регулирования валютной сферы экономики в целях повышения экономической эффективности и обеспечения финансово бюджетной 36 безопасности государства.

3. Роль валютного регулирования в микро и макроэкономике n n На разных исторических этапах на первый план выдвигаются конкретные задачи валютной политики: преодоление валютного кризиса и обеспечение валютной стабилизации, валютные ограничения, переход к конвертируемости валюты, либерализация валютных операций и др. Главными целями валютной политики являются обеспечение устойчивого экономического роста, сдерживание роста безработицы и инфляции, поддержание равновесия платёжного баланса страны. В ней должны быть отражены приоритеты, цели, результаты и инструменты валютной политики, а также параметры, 37 позволяющие оценить ее эффективность.

3. Роль валютного регулирования в микро и макроэкономике n n n Трудно переоценить регулирования в: роль валютного 1. Обеспечении устойчивой равновесной ситуации на валютном рынке; ориентации на повышение курса национальной валюты. 2. Устойчивости национальной денежной системы Укреплении положения рубля во внутреннем денежном обороте и снижение степени долларизации экономики. 3. Укреплении валютно финансового механизма, повышение платёжеспособности и кредитоспособности России; 4. Обеспечении эффективного участия в международной миграции капитала. Оптимизации движения капиталов; 5. И в целом в обеспечении экономической безопасности страны. 38

3. Роль валютного регулирования в микро и макроэкономике n n Анализируя воздействие внешнеэкономического фактора на национальную экономику на макро и микроуровнях, можно предложить выделять: прямой эффект — в бюджетной сфере; прямой и косвенный — в производственно инвестиционной и косвенный — в социальной сфере. 39

3. Роль валютного регулирования в микро и макроэкономике n n n . Эффект проявляется в сферах в виде: а) бюджетной — за счет притока таможенных платежей от экспорта (импорта) товаров и услуг; увеличения налоговых платежей экспортно ориентированных и совместных с иностранным капиталом предприятий; б) инвестиционной — за счет притока иностранных инвестиций и увеличения инвестиций отечественных (от экспорта); в) производственной — за счет модернизации технологической и производственной базы (при импорте оборудования, торговле лицензиями, создании совместных предприятий, международном финансовом лизинге); г) социальной — за счет увеличения занятости при наращивании экспортного производства, открытии совместных предприятий. 40

3. Роль валютного регулирования в микро и макроэкономике n n n Рассматривая проявление эффекта в бюджетной сфере, можно отметить, что внешняя торговля Российской Федерации ежегодно приносит около 50% налоговых доходов в бюджет страны, или около 10 % ВВП. Однако главной отличительной особенностью отечественной хозяйственной динамики является то, что макроэкономическая эффективность максимальна по топливной и сырьевой, а не готовой продукции, т. е. уровень диверсификации экспортных потоков минимален. Что касается эффекта от притока иностранного капитала в страну, то направления его воздействия на социально экономическое положение национальной экономики можно представить в виде схемы. 41

3. Роль валютного регулирования в микро и макроэкономике Схема воздействия внешнего финансирования на национальную экономику. 42

3. Роль валютного регулирования в микро и макроэкономике n n В заключении, следует отметить, что эффект, получаемый страной от развития внешнеэкономического сектора, его величина и форма проявления зависят от умения государственных органов власти достигнуть баланса интересов с предприятиями и другими участниками ВЭД. То есть в соблюдении принципов: равенство участников внешнеторговой деятельности и их недискриминация, защита государством прав и законных интересов участников внешнеторговой деятельности, исключение неоправданного вмешательства государства и его органов во внешнеторговую деятельность, нанесения ущерба ее участникам и экономики РФ в целом. 43

3. Роль валютного регулирования в микро и макроэкономике n n n Валютное регулирование является составной частью государственного регулирования экономики. Специфика объекта, предмета и субъектов валютного регулирования определяют совокупность методов, используемых в процессе его реализации. Цели и задачи валютной политики государства на конкретном историческом этапе определяют степень влияния валютного регулирования на макроэкономические показатели развития страны и степень экономической свободы и эффективность деятельности субъектов хозяйствования. 44

45

46

47

48

49

50

51

52

53

54

55

56