Установление юридических фактов арбитражным судом Особое производство в арбитражном процессе 1
Источники n n n Глава 27 АПК Информационное письмо ВАС РФ от 17. 02. 2004 № 76 «Обзор практики рассмотрения арбитражными судами дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение» П. 21 Постановление Пленума ВС РФ N 10, Пленума ВАС РФ N 22 от 29. 04. 2010 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав" 2
Источники n n Чудиновская Н. А. Установление юридических фактов в гражданском и арбитражном процессе. М. Wolters Kluwer. 2008 Онопко Т. А. Производство по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, в арбитражном суде. Дисс… к. ю. н. Москва, 2009. 3
Особое производство по АПК и ГПК n n n ГПК – подраздел IV «Особое производство» раздела II «Производство в суде первой инстанции» В ГПК 11 категорий дел особого производства АПК - ст. 30: дела особого производства – об установлении юридических фактов В АПК больше нет других категорий дел особого производства, кроме главы 27 Есть спорная позиция – дела о несостоятельности есть дела особого производства ? 4
Общее в установлении юридических фактов СОЮ и АС n n Н. А. Чудиновская – это межотраслевой институт процессуального права для СОЮ, АС, нотариата Условия подведомственности, правила рассмотрения, законная сила решения практически едины в гражданском и арбитражном процессе 5
Отличия в установлении юридических фактов в СОЮ и АС n n Отличия – в круге устанавливаемых фактов в связи с принципиальным различием компетенции СОЮ и АС АС устанавливает факты, имеющие юридическое значение в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности 6
Какие факты устанавливают АС ? – ст. 218 АПК n n 1) факт владения и пользования юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем недвижимым имуществом как своим собственным 2) факт государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в определенное время и в определенном месте 3) факт принадлежности правоустанавливающего документа, действующего в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю, если наименование юридического лица, имя, отчество или фамилия индивидуального предпринимателя, указанные в документе, не совпадают с наименованием юридического лица по его учредительному документу, именем, отчеством или фамилией индивидуального предпринимателя по его паспорту или свидетельству о рождении 4) другие факты, порождающих юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. 7
Постановление ФАС Уральского округа от 24. 12. 2012 N Ф 09 -11955/12 по делу N А 50 -1931/2012 n n n Требование: Об установлении факта, имеющего юридическое значение. Обстоятельства: Заявитель добросовестно, открыто и непрерывно владел зданием как своим собственным в течение срока приобретательной давности. Решение: Требование удовлетворено, поскольку подтвержден факт несения заявителем расходов на эксплуатацию здания, у него не имеется другой возможности получить либо восстановить надлежащие документы, удостоверяющие факт, имеющий юридическое значение, сведений о зарегистрированных правах в отношении здания не имеется. 8
Какие факты не могут быть установлены АС ? n n n об установлении наличия или отсутствия права (права собственности, права из обязательства и др. ), например, о признании права собственности на здание, о принадлежности имущества по результатам приватизации об установлении факта владения земельным участком на праве хозяйственного ведения об установлении права постоянного (бессрочного) пользования данным земельным участком об установлении факта аренды земельного участка об установлении факта исполнения определенным лицом обязанности (например, уплаты в федеральный бюджет налога) 9
Какие факты не могут быть установлены АС ? n n n отказ регистрирующего органа в регистрации права собственности на недвижимое имущество или сделки с ним не является основанием для признания этого права в порядке особого производства об установлении правовой оценки поведения лица (о признании лица добросовестным векселедателем, о неподписании лицом договора – пример по делу ЕБРР против ЗПБ) о признании объекта в качестве недвижимого имущества (например, павильона) о признании договора заключенным либо незаключенным (например, незаключенным договора строительного подряда как юридического факта) об изменении наименования улиц для целей закрепления за собой прав на недвижимое имущество Факт правопреемства 10
Какие факты устанавливает нотариус ? – глава XIV Основ законодательства РФ о нотариате n n Статья 82. Удостоверение факта нахождения гражданина в живых Статья 83. Удостоверение факта нахождения гражданина в определенном месте Статья 84. Удостоверение тождественности личности гражданина с лицом, изображенным на фотографии Статья 85. Удостоверение времени предъявления документов 11
Условия подачи заявления об установлении юридического факта – ст. 219 и 220 АПК n n n Закон должен предусматривать, что данный факт порождает юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности Обоснование необходимости установления данного факта (цель) Наличие доказательств, подтверждающих невозможность получения заявителем надлежащих доказательств или восстановления утраченных документов Федеральным законом или иным нормативным правовым актом не предусмотрен иной внесудебный порядок установления соответствующих фактов Установление факта не должно быть связано с разрешением спора о праве 12
Подсудность – ст. 219 АПК n n Общая территориальная подсудность заявление подается в АС по месту нахождения или месту жительства заявителя Исключительная подсудность по месту нахождения недвижимого имущества заявления об установлении фактов владения, пользования и распоряжения недвижимым имуществом и других фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав на недвижимое имущество 13
Последствия несоблюдения правил обращения n n n Оставление заявления без движения во всех случаях (ст. 128 АПК) Пример – ООО обратилось в арбитражный суд ОО с заявлением об установлении факта государственной регистрации общества в конкретном городе – данный факт юридического значения не имеет Возвращение заявления при неподсудности (ст. 129 АПК) 14
Общие правила рассмотрения дел по гл. 27 АПК n n n n Судья единолично Без участия арбитражных заседателей По общим правилам искового производства Возбуждается заявлением Участники процесса: заявитель и заинтересованные лица Нет ответчика, третьих лиц Общие правила доказывания и использования средств доказывания Споры о праве рассматриваться не может 15
Подготовка дела n n судья определяет круг заинтересованных по делу лиц, права которых может затронуть решение об установлении факта, имеющего юридическое значение извещает этих лиц о производстве по делу рассматривает вопрос о привлечении их к участию в деле извещает о времени и месте судебного заседания 16
Последствия возникновения спора о праве n n n АС оставляет заявление об установлении факта, имеющего юридическое значение, без рассмотрения АС по этому поводу выносит Определение В определении заявителю и другим заинтересованным по делу лицам разъясняется их право разрешить спор в порядке искового производства 17
Конкуренция особого и искового производств n n Факт перехода права собственности на нежилое помещение на основании договора купли-продажи – особое производство Факт признания права на самовольно возведенное строение – часть 3 ст. 222 ГК – исковое производство Приобретательная давность (ст. 234 ГК) Лицо - гражданин или юридическое лицо, - не являющееся собственником имущества, но добросовестно, открыто и непрерывно владеющее как своим собственным недвижимым имуществом в течение пятнадцати лет либо иным имуществом в течение пяти лет, приобретает право собственности на это имущество – это исковое производство Установление факта открытого, добросовестного и непрерывного владения и пользования зданием, как своим собственным, в силу приобретательной давности – иногда рассматривают в особом производстве 18
Решение суда n n При удовлетворении судом заявления об установлении факта, имеющего юридическое значение, в резолютивной части решения указывается на наличие факта, имеющего юридическое значение, и излагается установленный факт Решение арбитражного суда является основанием для регистрации факта или оформления прав, которые возникают в связи с установленным фактом, соответствующими органами и не заменяет собой документы, выдаваемые этими органами 19
Способы защиты заинтересованных лиц n n n При привлечении к делу – право на подачу апелляционной и кассационной жалоб При непривлечении к участию в деле – обжалование по ст. 42 АПК При непривлечении к участию в деле в качестве заинтересованного лица – это уважительная причина для восстановления пропущенного срока на подачу жалобы 20
Рассмотрение дел о несостоятельности Процессуальные вопросы 21
Источники n n n Глава 28 АПК (ст. 223 -225) + другие общие правила АПК (доказательства, расходы) ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» № 127 -ФЗ от 26. 10. 2002 г. ФЗ «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций» № 40 -ФЗ от 25. 02. 99 г. ФЗ «Об особенностях несостоятельности (банкротства) субъектов естественных монополий топливно-энергетического комплекса» № 88 -ФЗ Постановление Пленума ВАС РФ от 08. 04. 2003 № 4 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» 22
Источники n n Постановление Пленума ВАС РФ от 22. 06. 2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве « Постановление Пленума ВАС РФ от 30. 06. 2011 N 51 "О рассмотрении дел о банкротстве индивидуальных предпринимателей" 23
Литература n n Попондопуло В. Ф. , Слепченко Е. В. Производство по делам о банкротстве в арбитражном суде. СПб, 2004 Конкурсное производство. Под редакцией В. В. Яркова. СПб, 2006 Трушников С. С. Возбуждение производства по делам о несостоятельности в России и Германии. СПб, 2006 Комментарии к ФЗ о несостоятельности, к АПК 24
Понятие n Несостоятельность (банкротство) признанная арбитражным судом неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей 25
Цели банкротства n n Урегулирование экономического конфликта, связанного с неспособностью должника исполнять свои денежные обязательства Производство расчетов должником с кредиторами Выведение должника из гражданского оборота Обеспечение нормального функционирования экономики и гражданского оборота 26
Несостоятельность n n Национальная – должник и его имущество, кредиторы находятся на территории Российской Федерации Трансграничная – должник, его имущество или кредиторы находятся на территориях нескольких государств – России и других. Пример – дело ЮКОС, банкротство транспортных компаний, банкротство В. А. Кехмана 27
Несостоятельность граждан n n n Нет института несостоятельности граждан Поправки в ФЗ приняты в первом чтении 50. 000 рублей / 3 месяца Реструктуризация долгов на срок до 5 лет Финансовый управляющий, оплата не менее 10. 000 руб. в месяц Основной вопрос – объем требований для реструктуризации (алименты, ущерб от преступления) 28
Вопрос n n В России нет несостоятельности граждан Можно ли на этом основании обратиться в иностранный суд с заявлением о несостоятельности физического лица ? 29
Основные принципы производства по несостоятельности n n n Публичность – активность АС при рассмотрении дел о несостоятельности Осуществление АС несвойственных ему по общему правилу полномочий – контроль за работой арбитражного управляющего, утверждение его отчетов Повышенный учет экономических факторов при рассмотрении дел о несостоятельности Единство конкурсной массы Очередность удовлетворения требований кредиторов Исключительность данного производства – включает в себя по общему правилу все иные исковые и неисковые требования (например, признание иностранного судебного решения для установления требования кредитора) 30
Стадии рассмотрения дел о несостоятельности n n n Рассмотрение дела о несостоятельности в АС Процедуры банкротства На каждой из стадий меняются задачи АС 31
Особенности доказывания n Действует ряд ограничений, связанных с наличием многих заинтересованных субъектов и защитой конкурсной массы от необоснованных требований 32
Особенности доказывания n проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности 33
Особенности доказывания n при установлении требований в деле о банкротстве не подлежит применению часть 3. 1 статьи 70 АПК РФ, согласно которой обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований; также при установлении требований в деле о банкротстве признание должником или арбитражным управляющим обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования (часть 3 статьи 70 АПК РФ), само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств 34
Особенности доказывания При оценке достоверности факта наличия требования, основанного на передаче должнику наличных денежных средств, подтверждаемого только его распиской или квитанцией к приходному кассовому ордеру, суду надлежит учитывать среди прочего следующие обстоятельства: позволяло ли финансовое положение кредитора (с учетом его доходов) предоставить должнику соответствующие денежные средства, имеются ли в деле удовлетворительные сведения о том, как полученные средства были истрачены должником, отражалось ли получение этих средств в бухгалтерском и налоговом учете и отчетности и т. д. Также в таких случаях при наличии сомнений во времени изготовления документов суд может назначить соответствующую экспертизу, в том числе по своей инициативе (п. 26 Постановления Пленума ВАС РФ № 35) n 35
Процедуры несостоятельности n n n 1) Конкурсное производство Реабилитационные (реорганизационные) процедуры: 2) Финансово оздоровление 3) Внешнее управление 4) Мировое соглашение 36
Рассмотрение дел о несостоятельности n n n По общим правилам АПК с учетом правил главы 28 АПК и специальных ФЗ Состав суда - единолично Без участия арбитражных заседателей Исключительная компетенция АС России – по месту нахождения должника на территории РФ Не могут рассматриваться дела СОЮ, МКА, третейскими судами, иностранными судами 37
Полномочия суда n n n Решает вопрос о возбуждении дела Проводит подготовку дела Рассматривает обоснованность заявления о признании должника банкротом Выносит Определение о введении наблюдения etc 38
Участники данного производства n n Лица, участвующие в деле о банкротстве (ст. 34 ФЗ ОНБ) – имеют прямой экономический интерес в деле Лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве (ст. 35 ФЗ ОНБ) – с правом совещательного голоса 39
Лица, участвующие в деле о банкротстве n n n должник арбитражный управляющий конкурсные кредиторы уполномоченные органы федеральные органы исполнительной власти, а также органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления по месту нахождения должника в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом лицо, предоставившее обеспечение для проведения финансового оздоровления 40
Лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве n n n n n представитель работников должника представитель собственника имущества должника - унитарного предприятия представитель учредителей (участников) должника представитель собрания кредиторов или представитель комитета кредиторов; представитель федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности в случае, если исполнение полномочий арбитражного управляющего связано с доступом к сведениям, составляющим государственную тайну; уполномоченные на представление в процедурах, применяемых в деле о банкротстве, интересов субъектов Российской Федерации, муниципальных образований соответственно органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления по месту нахождения должника саморегулируемая организация арбитражных управляющих, которая представляет кандидатуры арбитражных управляющих для утверждения их в деле о банкротстве или член которой утвержден арбитражным управляющим в деле о банкротстве, при рассмотрении вопросов, связанных с утверждением, освобождением, отстранением арбитражных управляющих, а также жалоб на действия арбитражных управляющих; орган по контролю (надзору) при рассмотрении вопросов, связанных с утверждением арбитражных управляющих - ФРС кредиторы по текущим платежам при рассмотрении вопросов, связанных с нарушением прав кредиторов по текущим платежам 41
Сроки рассмотрения дел о несостоятельности n n Не свыше семи месяцев с даты поступления заявления о признании должника банкротом в арбитражный суд (ст. 51 ФЗ о НБ) Не включает в себя сроки проведения процедур банкротства, кроме наблюдения 42
Возбуждение дела о несостоятельности n n n Материально-правовые условия: Наличие субъектов банкротства (не могут быть – казенные предприятия, религиозные и политические организации, учреждения, etc) Наличие признаков банкротства у должника - если требования к должнику - юридическому лицу в совокупности составляют не менее чем 100. 000 рублей, к должнику - гражданину - не менее чем 10. 000 рублей и указанные требования не исполнены в течение трех месяцев с даты, когда они должны были быть исполнены- ст. 33 ФЗ ОНБ 43
Процессуальные условия возбуждения дела n n Направление заявления в суд лицом, наделенным таким правом: должник конкурсный кредитор (по денежным обязательствам), уполномоченные органы, например, ЦБ РФ в отношении кредитных организаций, налоговые, таможенные органы 44
Доказательства наличия долга у кредитора n n n Для возбуждения производства по делу о банкротстве по заявлению конкурсного кредитора, а также по заявлению уполномоченного органа по денежным обязательствам принимаются во внимание требования, подтвержденные вступившим в законную силу решением суда, арбитражного суда, третейского суда Право на обращение в арбитражный суд возникает у конкурсного кредитора, уполномоченного органа по денежным обязательствам с даты вступления в законную силу решения суда, арбитражного суда или третейского суда о взыскании с должника денежных средств. Частичное исполнение требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа не является основанием для отказа арбитражным судом в принятии заявления о признании должника банкротом, если сумма неисполненных требований составляет не менее чем установленный размер 45
Доказательства наличия долга у уполномоченных органов n n Требования уполномоченных органов об уплате обязательных платежей принимаются во внимание для возбуждения производства по делу о банкротстве, если такие требования подтверждены решениями налогового органа, таможенного органа о взыскании задолженности за счет денежных средств или иного имущества должника либо вступившим в законную силу решением суда или арбитражного суда. Право на обращение в арбитражный суд возникает у уполномоченного органа по обязательным платежам по истечении тридцати дней с даты принятия такого решения 46
Право на объединение требований кредиторов (кредитором) n n Заявление кредитора может быть основано на объединенной задолженности по различным обязательствам Конкурсные кредиторы вправе объединить свои требования к должнику и обратиться в суд с одним заявлением кредитора. Такое заявление подписывается конкурсными кредиторами, объединившими свои требования 47
Принятие заявления n n n Нет «автоматического» возбуждения как в исковом производстве Общие правила – компетенция, оформление, наличие приложений Принятие заявления – до 5 дней Проведение заседания по проверке обоснованности требований заявителя В срок от 15 до 30 дней с даты вынесения Определения АС о принятии заявления о признании должника банкротом Проверяется наличие условий для возбуждения 48
По результатам АС выносит Определение n n о признании требований заявителя обоснованными и введении наблюдения об отказе во введении наблюдения и оставлении такого заявления без рассмотрения об отказе во введении наблюдения и о прекращении производства по делу о банкротстве Указанные определения могут быть обжалованы 49
Наблюдение n n n n Определение о введении наблюдения выносится судьей арбитражного суда единолично В определении арбитражного суда о введении наблюдения должны содержаться указания на: признание заявления о признании должника банкротом обоснованным и введение наблюдения; утверждение временного управляющего; размер вознаграждения временного управляющего и источник его выплаты. В случае, если при вынесении определения о введении наблюдения невозможно определить кандидатуру временного управляющего, арбитражный суд выносит определение об отложении рассмотрения вопроса об утверждении временного управляющего на срок не более пятнадцати дней с даты вынесения определения о введении наблюдения. Определение о введении наблюдения, а также определение об утверждении временного управляющего подлежит немедленному исполнению. Указанные определения могут быть обжалованы. Обжалование указанных определений не приостанавливает их исполнение. 50
Судебные акты в делах о несостоятельности n n n n Решение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства Решение об отказе в признании должника банкротом Определение о введении финансового оздоровления Определение о введении внешнего управления Определение о прекращении производства по делу о банкротстве Определение об оставлении заявления о признании должника банкротом без рассмотрения Определение об утверждении мирового соглашения 51
Обжалование n n n Определения, которые выносятся арбитражным судом при рассмотрении дел о несостоятельности (банкротстве) и обжалование которых предусмотрено АПК и иными ФЗ, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства), отдельно от судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, могут быть обжалованы в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение 10 дней со дня их вынесения. При рассмотрении таких дел в вышестоящих судебных инстанциях арбитражный суд, вынесший определение, направляет в вышестоящую судебную инстанцию в порядке, предусмотренном АПК, только те материалы дела о банкротстве, которые непосредственно относятся к спору должника и кредитора (кредиторов) об установлении обоснованности, размера и очередности требований. Иные определения арбитражного суда, которые приняты в рамках дела о банкротстве, но не предусмотрены АПК и в отношении которых не установлено, что они подлежат обжалованию, могут быть обжалованы в апелляционном порядке не позднее чем через 14 дней со дня их принятия. По результатам рассмотрения жалобы суд апелляционной инстанции не позднее чем через 14 дней принимает постановление, которое является окончательным. Обжалование таких определений в апелляционной инстанции не является препятствием для совершения процессуальных действий по делу о банкротстве и основанием для приостановления их действия. 52
Открытие конкурсного производства n n Решение АС о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства принимается в случаях установления признаков банкротства должника, при отсутствии оснований для оставления заявления о признании должника банкротом без рассмотрения, введения финансового оздоровления, внешнего управления, утверждения мирового соглашения или прекращения производства по делу о банкротстве В решении АС о признании банкротом должника юридического лица и об открытии конкурсного производства должны содержаться указания на: признание должника банкротом открытие конкурсного производства 53
Скачать презентацию Установление юридических фактов арбитражным судом Особое производство в
10. Юрфакты, банкротство.ppt