Услуги ЗАО НДЦ Прием ценных бумаг на обслуживание • ЗАО НДЦ на постоянной основе на основании запросов своих клиентов проводит работу по увеличению числа эмитентов, находящихся на обслуживании - в 2010 г. приняты на обслуживание выпуски акций более 20 новых эмитентов, всего на 30. 04. 2010 принято на обслуживание в ЗАО НДЦ 2 920 выпусков ценных бумаг 1432 эмитентов • Для приема на обслуживание ценных бумаг российских и иностранных эмитентов в ЗАО НДЦ должны быть предоставлены документы, необходимые для идентификации выпуска акций, его эмитента и регистратора 2
Услуги ЗАО НДЦ Исполнение операций на биржевом рынке • • В качестве расчетного депозитария крупнейших российских торговых площадок – Московской Межбанковской Валютной Биржи (ЗАО ММВБ), Фондовой биржи ММВБ (ФБ ММВБ) и Санкт-Петербургской Валютной Биржи (СПВБ) – ЗАО НДЦ осуществляет расчеты по итогам торгов ЗАО НДЦ обслуживает 100% сделок на рынке ОФЗ и облигаций Банка России, более 99% биржевых сделок на рынке корпоративных и региональных облигаций, большинство биржевых сделок с акциями, сделки с ПИФами и еврооблигациями • Расчеты по сделкам с ценными бумагами проводятся по результатам торговой сессии и клиринга: торговая система передает в ЗАО НДЦ нетто-обязательства и нетто-требования участников торгов для проведения по счетам депо профессиональных участников и их клиентов • Обмен информацией с биржами происходит в режиме реального времени: ценные бумаги, зачисленные на торговый раздел счета депо в ЗАО НДЦ, сразу попадают на торги 3
Услуги ЗАО НДЦ Исполнение операций на внебиржевом рынке Внутренние переводы Расчеты по внебиржевым сделкам с ценными бумагами на условиях свободной поставки без контроля денежных средств Расчеты по внебиржевым сделкам на условиях «поставки против платежа» (DVP) с денежным урегулированием в рублях или иностранной валюте по счетам депонентов, открытым в ЗАО НДЦ и ЗАО РП ММВБ Все внутренние переводы совершаются в режиме on-line 4
Услуги ЗАО НДЦ Внешние переводы ценных бумаг Операции по лицевым счетам номинального держателя ЗАО НДЦ в реестрах владельцев ценных бумаг • Осуществляются, в значительной степени, с использованием электронного документооборота, что позволяет не только сократить сроки перерегистрации прав собственности на ценные бумаги, но и проводить ежедневную сверку остатков с держателями реестров «Мост НДЦ - ДКК» • • Одна из наиболее востребованных участниками услуга. Эта технология междепозитарного взаимодействия расчетных депозитариев – ЗАО НДЦ и ЗАО «ДКК» - позволяет депонентами ЗАО НДЦ и ЗАО «ДКК» осуществлять операции перевода ценных бумаг из одного депозитария в другой в течение одного операционного дня К обращению по «Мосту НДЦ-ДКК» допущено 118 выпусков ценных бумаг 86 эмитентов 5
Услуги ЗАО НДЦ • • • Схема ускоренных расчетов (Speedy Settlement Scheme, SSS) между ЗАО НДЦ и «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» Схема позволяет посредством междепозитарных переводов, минуя выполнение операций по перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев ценных бумаг, сократить время на поставку акций и оптимизировать расчеты по сделкам, заключенным между клиентами ЗАО НДЦ и «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» , а также снизить стоимость расчетов - фиксированный тариф В настоящее время по схеме SSS может быть переведен 71 выпуск ценных бумаг 61 эмитента По запросу клиентов список ценных бумаг, которые могут быть переведены по схеме SSS, постоянно расширяется 6
Услуги ЗАО НДЦ Расчеты по внебиржевым сделкам с еврооблигациями • • • ЗАО НДЦ предоставляет своим клиентам доступ к международным рынкам через прямые счета ЗАО НДЦ, открытые в международных расчетноклиринговых организациях Clearstream Banking S. A. и Euroclear Bank S. A. /N. V. Счет в Clearstream Banking открыт в мае 2005 года. 04. 09. 2007 НДЦ начал обслуживание через свой счет в Евроклире Эта услуга позволяет депонентам ЗАО НДЦ учитывать иностранные ценные бумаги и еврооблигации РФ на своих счетах депо, открытых в ЗАО НДЦ и осуществляется на условиях свободной поставки или «поставки против платежа» (DVP) с денежным урегулированием в иностранной валюте по счетам депонентов, открытым в ЗАО НДЦ и ЗАО РП ММВБ На начало 2010 года на обслуживании в ЗАО НДЦ находилось 149 выпусков корпоративных еврооблигаций 67 эмитентов 7
Услуги ЗАО НДЦ «Разделы длительного хранения» (РДХ) по акциям С 2006 года ЗАО НДЦ ввел «разделы длительного хранения» (РДХ) по акциям. РДХ позволяет депонентам ЗАО НДЦ: § снизить издержки по оплате услуг депозитария: • плата за хранение акций на РДХ не взимается • экономический эффект от хранения на сроках свыше 1 месяца § сократить в среднем с 3 -5 дней до режима реального времени срок вывода акций на биржу § снизить операционные издержки по взаимодействию с регистраторами 8
Услуги ЗАО НДЦ Обслуживание размещений ценных бумаг • • Принимая на обслуживание выпуски ценных бумаг, ЗАО НДЦ оказывает широкий перечень услуг: потребителями этих услуг являются эмитенты ценных бумаг, андеррайтеры и организаторы торгов, заинтересованные в привлечении средств на организованном рынке ценных бумаг; консультации эмитентов, организаторов выпусков ценных бумаг и платежных агентов по различным вопросам эмиссии, размещения и учета ценных бумаг; обеспечение внебиржевого и биржевого размещений выпусков через открытую подписку или аукцион; обеспечение исполнения сделок по первичному размещению в режиме «свободной поставки» или «поставки против платежа» ; осуществление централизованного хранения глобальных сертификатов выпусков ценных бумаг; сбор и составление списков владельцев и номинальных держателей ценных бумаг; присвоение ISIN-кодов выпускам ценных бумаг. 9
Услуги ЗАО НДЦ - платежный агент • Осуществление расчета и перечисления денежных средств по поручению эмитента • Предоставление отчетов о проведенных выплатах эмитенту • Предоставление отчетов лицам, уполномоченным на получение купонных выплат и сумм от погашения номинальной стоимости облигаций • Использование р/с ЗАО НДЦ в ЗАО РП ММВБ для перевода купонного дохода и сумм номинальной стоимости облигаций • Использование электронного документооборота при взаимодействии с эмитентами 10
Услуги ЗАО НДЦ Электронный документооборот с регистраторами • • Автоматизация формирования транзитных документов на стороне отправителя и обработки на стороне получателя Позволяет участникам транзита отслеживать прохождение транзитного документа на всех этапах его обработки Значительное сокращение сроков проведения операций в реестрах Схема «закрытых конвертов» позволяет расшифровать и прочитать документ только конечному получателю, владеющему соответствующим закрытым ключом шифрования 11
Услуги ЗАО НДЦ: Российское нумерующее агентство • • ЗАО НДЦ – член Ассоциации Национальных Нумерующих Агентств (АННА) Замещающее нумерующее агентство по странам СНГ ЗАО НДЦ выступает за переход к использованию кодов ISIN и CFI в качестве единых кодов выпусков ценных бумаг на российском рынке Присвоение ISIN кодов инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов Присвоение кодов российским финансовым инструментам • • • Ежегодно ЗАО НДЦ присваивает от 400 до 800 ISIN (и столько же CFI) кодов 12 октября 2009 г. ЗАО НДЦ приступило к присвоению ISIN кодов дополнительным выпускам акций российских эмитентов В 2009 ЗАО НДЦ присвоило международные коды ISIN и CFI 727 российским ценным бумагам, для 261 российской ценной бумаги ISIN код был признан недействующим За весь 2009 год ЗАО НДЦ было получено и обработано запросов на информацию об ISIN и CFI кодах иностранных финансовых инструментов приблизительно по 9185 инструментам (1213 инструментов без пересечений) ЗАО НДЦ регулярно отражает все корпоративные действия с ценными бумагами в отчетах, направляемых в международную базу данных, в случае если они влияют на состояние ISIN кодов, значение CFI кодов, изменяют параметры или права ценной бумаги 12
Услуги ЗАО НДЦ • • • ЗАО НДЦ в 2009 году запустило новую версию сайта www. isin. ru, которая реализована с использованием современной системы управления сайтом, предоставляет клиентам ЗАО НДЦ удобный интерфейс и расширенный объем информации о всех направлениях деятельности ЗАО НДЦ как члена ANNA Сайт функционирует с 2001 года и является официальным источником информации о присвоении российским финансовым инструментам международных кодов ISIN, а с 2008 года и уполномоченным ФСФР России источником информации об иностранных финансовых инструментах, отвечающих требованиям Положения ФСФР России о квалификации www. isin. ru 13
Услуги ЗАО НДЦ Информационные услуги: сайт ЗАО НДЦ Основным источником информации для депонентов является сайт ЗАО НДЦ на котором размещаются • сообщения: • о приеме на обслуживание и прекращении обслуживания ценных бумаг в ЗАО НДЦ; • о проведении собраний акционеров и формировании списков владельцев ценных бумаг; • о выплате доходов и номинальной стоимости по ценным бумагам и др. новости; • базы данных по ценным бумагам, принятым на обслуживание в ЗАО НДЦ www. ndc. ru 14
Услуги ЗАО НДЦ Информационные услуги • • • Издание ежемесячного журнала «Депозитариум» , посвященного вопросам инфраструктуры российского рынка ценных бумаг Рассылка информационных бюллетеней, содержащих уникальную статистическую информацию о сделках на внебиржевом рынке облигаций, а также информацию по ценным бумагам, принятым на обслуживание в НДЦ Регулярное обновление базы данных по присвоенным ценным бумагам ISIN-кодам на сайте www. isin. ru 15
Справочная информация • • • Адрес, по которому осуществляется обслуживание клиентов в г. Москве: 105062, г. Москва, ул. Машкова, д. 13, стр. 1 Место нахождения: 125009, г. Москва, Средний Кисловский пер. , д. 1/13, стр. 4 Клиентский отдел: Тел. : (495) 956 27 90 Факс: (495) 956 27 92 Депозитарный консультант: Тел. : (495) 234 48 65 E-mail: dc@ndc. ru 16
Скачать презентацию Услуги ЗАО НДЦ Прием ценных бумаг на обслуживание
osipov_100601.ppt