УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ РИСКИ БИЗНЕСА ПОНЯТИЕ ВЫЯВЛЕНИЕ СНИЖЕНИЕ Вебинар

УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ РИСКИ БИЗНЕСА: ПОНЯТИЕ, ВЫЯВЛЕНИЕ, СНИЖЕНИЕ Вебинар

Китсинг Владимир Арвувич Руководитель "Департамента защиты бизнеса" Московской коллегии адвокатов "Князев и партнёры" Адвокат в сфере налоговых и экономических преступлений Образование: 1993 -1997 Саратовская государственная юридическая академия, «юриспруденция» . 2007 -2008 гг. Финансовая академия при Правительстве РФ, «Консультант по налогам и сборам» . 2009 -2011 гг. Московская международная высшая школа бизнеса «Мирбис» , ЕМВА. Профессиональный опыт: 1997 -2002 гг. - следователь по расследованию экономических преступлений. 2002 г. – наст. время - адвокат в сфере экономических и налоговых преступлений. 2007 г. – наст. время - в команде коллегии адвокатов «Князев и партнеры» . 2010 г. – наст. время – преподаватель Русской школы управления. 2012 г. – наст. время – эксперт центра общественных процедур «Бизнес против коррупции» . Наиболее значимые проекты: Защита интересов компании «KALEVA» . Защита интересов компании «STRABAG» . Защита интересов ряда компаний в рамках проекта «ГЛОНАСС» . 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Содержание УГОЛОВНО-ПРАВОВЫЕ РИСКИ БИЗНЕСА: 1. ПОНЯТИЕ 2. ВЫЯВЛЕНИЕ 3. СНИЖЕНИЕ 1 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Понятие 1. Понятие рисков Риск – непосредственно предполагаемое событие, способное принести кому-либо ущерб или убыток. Уголовно-правовые риски – вероятность проведения в отношении компании полицейской проверки или возбуждения уголовного дела. 2 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Полицейская проверка 1. Понятие рисков Полицейская проверка – комплекс оперативно-розыскных мероприятий (опрос, обследование и др. ), направленных на сбор информации о готовящемся, совершаемом или совершенном правонарушении. Последствия – изъятие носителей информации, опрос работников компании, дестабилизация работы компании, возбуждение уголовного дела. 3 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Уголовное дело 1. Понятие рисков Предварительное расследование по уголовному делу производится следователем (дознавателем) и заключается в сборе доказательств, направленных на установление лица, совершившего правонарушение и наличия в его действиях состава преступления. Последствия – дестабилизация работы компании, судимость, лишение свободы, потеря бизнеса. 4 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Вероятность 1. Понятие рисков Для определения вероятности наступления риска необходимо понимать основания его возникновения и причины реализации (катализатор). В = О + П, где В – вероятность, О – основания, П - причины. 5 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

1. Понятие рисков Основания возникновения рисков • нарушение закона компанией • нарушение закона контрагентами • заказ 6 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

1. Понятие рисков Основания возникновения рисков Компания: • минимизация налогообложения • занижение таможенной стоимости товара • неисполнение договорных обязательств • нарушение правил конкурса, аукциона • «серые» зарплаты • вывод активов Контрагенты: • неисполнение налоговых обязательств поставщиком (НП, НДС). • неисполнение договорных обязательств соисполнителем 7 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

1. Понятие рисков Причины реализации рисков • • • 8 рейдерство недобросовестная конкуренция внутрикорпоративные конфликты недовольные сотрудники деятельность правоохранительных органов снижение общественного резонанса (поиск виновного) 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Утечка информации • • 9 28. 05. 2013 конкуренты банки аудиторы работники налоговые органы материалы проверок уголовные дела Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса 1. Понятие рисков

1. Понятие рисков Запросы полиции в банк • о движении денежных средств по счетам • о лицах, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати • о документах, содержащихся в сформированном юридическом деле клиента • о данных лиц, снимавших наличные денежные средства со счетов • о платежных документах 10 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Как обнаружить? 2. Выявление рисков Выявление уголовно-правовых рисков 11 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Компания 2. Выявление рисков • анализ схемы формирования прибыли • оценка трудовых отношений • анализ внутрикорпоративных отношений 12 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

2. Выявление рисков Уклонение от уплаты налогов Аккумулирование прибыли на однодневке Прибыль 100 руб 0 р уб 5 Х Однодневка 15 0 р уб Прибыль 10 руб 160 руб 1 Поставщик 13 28. 05. 2013 Товар 2 Продавец Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса Товар 3 Покупатель

Контрагенты 2. Выявление рисков • анализ полноты исполнения договорных обязательств перед контрагентами • проверка добросовестности контрагентов как налогоплательщиков (должная осмотрительность) 14 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

2. Выявление рисков Уклонение от уплаты налогов Занижение прибыли за счет однодневки 100 руб 1 Поставщик 28. 05. 2013 2 Продавец Товар Х Однодневка 15 150 руб 50 б ру Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса Товар 3 Покупатель

Мошенничество 2. Выявление рисков Ненадлежащее исполнение обязательств перед контрагентом 100 руб Х Соисполнитель 16 28. 05. 2013 ТРУ 150 руб 2 Исполнитель Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса ТРУ 1 Заказчик

Государство 2. Выявление рисков • выявление аффилированности с госзаказчиком • анализ фактических причин победы в аукционе (конкурсе) • оценка полноты исполнения госконтрактов • анализ аффилированности между исполнителем и соисполнителем по госконтрактам 17 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

2. Выявление рисков Мошенничество Исполнитель повлиял на цену и ТЗ конкурса Аффилированность 4 Пост - к 30 руб ТРУ 140 руб 3 Соисп - ль ТРУ 2 Исп - ль Аффилированность 18 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса 150 руб ТРУ 1 Заказчик

Конкурентная среда 2. Выявление рисков • анализ взаимоотношений с конкурентами • анализ методов конкурентной борьбы 19 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Отношения с банком 2. Выявление рисков • оценка соблюдения условий погашения кредита компанией • выявление прецедентов захвата Вашим банком заложенных активов других компаний 20 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Как быть? 3. Снижение рисков Снижение уголовно-правовых рисков 21 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Снижение рисков 3. Снижение рисков • анализ выявленных рисков, определение иерархии и вероятности их реализации • защита информации о выявленных рисках с целью ограничения несанкционированного доступа к ней • устранение оснований реализации рисков • создание условий для устранения причин реализации рисков 22 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

3. Снижение рисков Коммерческая тайна Выемка предметов и документов, содержащих коммерческую тайну производится на основании судебного решения* *ч. 3 ст. 183 УПК РФ» 23 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

3. Снижение рисков Подготовка компании • контрольно-пропускная система • видеонаблюдение • «правильно» храните документы (запирающиеся шкафы/вне офиса) • «правильно» храните информацию (отдельная комната/отдельный офис/виртуальный офис) 24 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

3. Снижение рисков Подготовка работников Работники компании должны знать свои права и уметь ими пользоваться Важно всем правильно понимать право не свидетельствовать против самого себя* *ст. 51 Конституции РФ 25 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

3. Снижение рисков Должная осмотрительность* Сбор информации о контрагенте до заключения договора: - регистрация юридического лица - полномочия лица, подписывающего договор - налоговая добросовестность *ПП ВАС № 53 от 12. 10. 2006 г. » 26 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

3. Снижение рисков Правовая культура Выстраивание правовой культуры внутри компании Выстраивание отношений с конкурентами и контрагентами на основании правовой культуры Выстраивние отношений с государственными органами *ПП ВАС № 53 от 12. 10. 2006 г. » 27 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Резюмируем 3. Снижение рисков Лучшая защита – это профилактика! 28 28. 05. 2013 Презентация к вебинару журнала "Юрист компании» об уголовно-правовых рисках бизнеса

Благодарю Вас за внимание!

Китсинг Владимир Арвувич Руководитель "Департамента защиты бизнеса" Московской коллегии адвокатов "Князев и партнёры" Адвокат в сфере налоговых и экономических преступлений Специализация: Налоговые споры Полицейские проверки Экономические и налоговые преступления Тел. : +7(985)769 -6677 (моб. ), +7(495)699 -8966 (раб. ), +7(495)699 -3403 (факс). E-mail: kitsing@kniazev. ru www. dpbiz. ru www. kniazev. ru