Теория трансакционных издержек Теории неоинституционализма Неоинституциональная

Теория трансакционных издержек

Теории неоинституционализма Неоинституциональная экономика Теория прав собственности Теория трансакционных издержек Теория оптимального контракта Теория общественного выбора Новая Экономическая история

Два типа издержек: • трансформационные издержки (производсвенные) (PC), т. е. “production costs” - “производственные издержки”; • трансакционные издержки (TC), т. е. “transaction costs”.

Трансформационные издержки • есть издержки, сопровождающие процесс физического изменения материала, в результате чего мы получаем продукт, который обладает определенной ценностью.

• Основоположник - Рональд Коуз (в 1937 г. ) Он определил трансакционные издержки, как издержки функционирования рынка.

Возможные определения • Трансакционные издержки-издержки, связанные с осуществлением сделки, или альтернативные издержки, возникающие в случае неосуществления увеличивающей эффективность сделки • Трансакционные издержки-ценность ресурсов, используемых для планирования, адаптации и контроля над выполнением поставленных задач в различных структурах, упорядочивающих отношения между экономическими агентами, обменивающихся правами собственности и свобод

Возможные определения • Трансакционные издержки-ценность ресурсов, используемых в ходе решения проблемы координации и распределительных конфликтов в рамках и по поводу «правил игры» различного уровня • Трансакционные издержки-любые издержки, связанные с координацией и взаимодействием экономических субъектов (П. Милгром-Дж. Робертс) • Трансакционные издержки-издержки, связанные с обменом и защитой правомочий

Понятие «трансакции» • Деятельность человека в форме отчуждения и присвоения прав собственности и свобод, принятых в обществе, которые осуществляются в процессе планирования, контроля выполнения обещаний, а также адаптации к непредвиденным обстоятельствам. • Обмен правами собственности и свобод, принятых в обществе (Дж. Р. Коммонс)

Теория трансакционных издержек показывает влияние трансакционных затрат (издержки поиска информации, издержки ведения переговоров, издержки измерения количества и качества вступающих в обмен товаров и услуг, издержки по спецификации и защите прав собственности, издержки оппортунистического поведения) на процесс принятия решений и на эффективность экономики в целом

Следующий этап развития теории приходится на 1950 -ые гг. • Он связан с целой группой имен, среди которых Кеннет Эрроу (Кenneth Arrow), Джордж Стиглер (George J. Stigler), Армен А. Алчиан (Armen A. Alchian), Гарольд Демсец (Harold Demsetz), Оливер Уильямсон (Oliver E. Williamson). • Эти ученые вышли на следующий уровень абстракции, объединив в одну категорию издержки функционирования фирмы и рынка и противопоставив их трансформационным издержкам.

В настоящее время • Трансакционные издержки – это издержки, возникающие, когда индивиды обменивают свои права собственности в условиях неполной информации либо подтверждают их в тех же условиях. (Подтверждение прав собственности - защита тех прав собственности, которые у вас есть сейчас. )

Классификация трансакционных издержек по О. Уильямсону Издержки ex ante Издержки ex post Издержки поиска информации Издержки мониторинга и предупреждения оппортунизма Издержки ведения переговоров Издержки спецификации и защиты прав собственности Издержки измерения Издержки защиты от третьих лиц Издержки заключения контракта

Издержки поиска информации Эти издержки обусловлены поиском наиболее выгодной цены на рынке как со стороны покупателя, так и со стороны продавцов, условий контракта, а также подбором контрагентов. Дифференциация цен на один и тот же продукт на рынке приводит к возникновению альтернативных издержек потерянного времени. Издержки поиска информации вызвана тем, что информация характеризуется ассиметрией. Для минимизации данного рода издержек используют такие институты, как специализированные рынки, в частности биржи, а также реклама и/или репутация.

Издержки ведения переговоров Граница между этими двумя видами издержек весьма условна. К первым относится издержки, связанные с содержанием заключаемого контракта. Ко вторым относятся издержки, связанные с фиксацией тем или иным способом содержания контракта. В крупных контрактах затраты на юридическую поддержку могут составлять 10 -15%. Так как неопределенность увеличивает издержки контрактации при часто меняющихся условиях внешней среды следует заключать гибкие контракты на небольшой срок. Чем специфичней активы требуются для составления сделки, тем на больший срок заключается гарантирующий контракт с целью предупреждения оппортунистического поведения агента.

Издержки измерения При идентификации товаров и услуг особые сложности возникают при определении качества товаров и услуг. Можно выделить 3 вида характеристик качества товаров: 1. исследуемые (инспекционные) 2. опытные (экспериментальные) 3. доверительные Качество исследуемых товаров может быть относительно легко оценено до покупки, то есть до заключения контракта. Многие интересующие характеристики качества товара первоначально могут быть оценены лишь приблизительно и определить их свойства удается главным образом в процессе потребления. В этом случае используют так называемые суррогаты (оценка качества товара по соответствующему сертификату, по физическим свойствам, по цене, по бренду и т. д. ). Для доверительных благ характерны высокие издержки изменения как ex ante, так и ex post. Оценка таких качеств как правило не может быть произведена самим потребителем и обычно поручается третьему лицу (юрист, аудитор). Минимизировать издержки измерения можно через определенные институциональные механизмы: правила, стандарты, законы и организации.

Издержки спецификации и защиты прав собственности В эту категорию издержек входят издержки на содержание судов, арбитража, государственных органов, затраты времени и ресурсов, необходимых для восстановления нарушений в ходе выполнения контрактов прав, потеря от плохой спецификации и ненадежной защиты прав.

Издержки защиты от третьих лиц Угроза вмешательства в реализацию контрактов может исходить как от частных лиц, так и от государства. К системам заставляющих выполнять условия контракта относят: - государства - профессиональные ассоциации - частные юридические организации

Издержки оппортунизма Издержки ex post касаются прежде всего мониторинга. Мониторинг позволяет оценить действие партнеров, а также стимулирует добросовестное исполнение контрактов. При высокой степени неопределенности агенты могут заключать только неполные контракты, при этом возникают риски, связанные с уклонением от условий контракта, т. е появляется оппортунистическое поведение. Предконтрактный оппортунизм или так называемый обратный отбор определяется главным образом ассиметрией информации, когда один из экономических агентов пытается скрыть от другого определенные характеристики качества блага. Причиной постконтрактного оппортунизма является неполнота контракта или сложность измерения качества деятельности сторон:

«Отлынивание» - возникает при асимметрии информации, когда один агент точно знает, сколько им затрачено усилий, а другой имеет об этом лишь приблизительное представление (ситуация «скрытого действия» ). В таком случае возникает и стимул, и возможность работать не с полной отдачей. Особенно остро встает эта проблема, когда люди работают командой и личный вклад каждого определить очень трудно.

«Вымогательство» - оно наблюдается в тех случаях, когда какой-либо агент обладает ресурсом, специально приспособленным для использования в данной фирме и не имеющим высокой ценности вне нее. Такой ресурс называется «специфическим» . У остальных участников появляется тогда возможность претендовать на часть дохода (квази-ренту) от этого ресурса, угрожая его владельцу разрывом отношений, если тот откажется с ними поделиться. Угроза «вымогательства» подрывает стимулы к инвестированию в специфические активы.

Издержки заключения контракта • Отражают затраты на юридическое или нелегальное оформление сделки

Представители теории трансакционных издержек Представитель Основной труд Рональд Гарри Коуз Статья «Природа фирмы» , 1937. «Фирма, рынок и право» , 1993 Оливер Уильямсон «Экономические институты капитализма» , 1985. Даглас Сесил Норт «Структура и изменения в экономической истории» , 1981. «Институты, институциональные изменения и функционирование экономики» , 1997

Классификация трансакционных издержек Милгрома-Робертса • Поль Р. Милгром (Poul R. Milgrom) и Джон Робертс (John Roberts) предложили следующую классификацию трансакционных издержек. Они делят их на две категории – на издержки, связанные с координацией, и на издержки, связанные с мотивацией.

Координационные издержки • затраты на временное и пространственное соответствие участников трансакции. Издержки определения деталей контракта. По сути, это - обследование рынка с целью определить, что вообще можно купить на рынке, прежде чем вы сузите свой подход до чеголибо конкретного. Издержки определения партнеров. Это - изучение партнеров, которые поставляют нужные услуги или товары (их местоположения, их возможности выполнить данный контракт, их цены и т. д. ). Издержки непосредственной координации. Что касается сложного контракта, то здесь возникает необходимость создания структуры, в рамках которой осуществляется сведение сторон вместе. Эта структура представляет, например, интересы заказчика и обеспечивает процесс переговоров.

Мотивационные издержки затраты на обеспечение стимулов их (временного и пространственного соответствия участников трансакции) эффективного взаимодействия. Мотивационные издержки (т. е. издержки, связанные с процессом выбора: вступать или не вступать в данную трансакцию). Издержки, связанные с неполнотой информации. Ограниченность информации о рынке может привести к отказу от совершения трансакции, от приобретения блага.