ТЕМА 6. ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА КАК СУБЪЕКТЫ МЧП 1. Основные правовые категории, определяющие правовое положение иностранного юридического лица. 2. Личный закон (статут) юридического лица. 3. Национальность юридического лица 4. Допуск иностранного юридического лица к хозяйственной деятельности и правовые режимы. 5. Личный закон и правовые режимы иностранных юридических лиц в РФ.
6. 1. Основные правовые категории, определяющие правовое положение иностранных юридических лиц. § Национальность юридического лица § Личный закон юридического лица. § Допуск к хозяйственной деятельности. § Правовые режимы.
Национальность и личный закон ЮЛ: § Является ли ЮЛ, созданное по законам одного государства, ЮЛ и в др. государстве, где оно осуществляет деятельность. § По закону какого государства определять право-и дееспособность ЮЛ. § По законам какого государства определяется ответственность ликвидируемого ЮЛ по обязательствам, возникшим в другом государстве.
Какова национальность юридического лица, органы управления которого рассредоточены по разным государствам? Руководство текущей деятельностью Общее руководство деятельностью Единоличный Наблюдательный совет Коллегиальный Наблюдательный орган Исполнительный орган Общее собрание Наемные работники Аудитор Ревизор Контрагенты ЮЛ «Дочки» или «Матери»
Определение национальности ЮЛ Доктрина оседлости Доктрина инкорпорации Доктрина центра эксплуатации Орган, оказывающий решающее влияние на управление делами компании Где зарегистрировано Где осуществляется основная деятельность Заседания Правления (как правило)
6. 2. Личный закон (статут) юридического лица (lex societatis) Доктрина оседлости (siege reel) Доктрина инкорпорации Доктрина центра эксплуатации Австрия, Грузия, Греция, Египет, Германия, Литва, Польша, Турция, Франция, Эстония, Украина, Тайланд Бразилия, Великобритания (+Commonwealth), Россия, Италия, Канада (Квебек), Кипр, Мексика, Нидерланды, США (Делавэр), Швейцария Египет – оседлость, но если деятельность в Египте, то Египет. В Италии тоже. Проблема: сложно установить местонахождение управляющего (центрального) органа (места правления). Реальное/фактическое Выписка из реестра иностранного государства / свидетельство о регистрации Достоинства: компания «почтового ящика» , минимальный уставный капитал, ограничение ответственности директора Недостаток: регистрация в одном месте, деятельность – в более благоприятном (офшоры). ТНК Недостаток – несколько стран, какая из них основная? !
В Германии отсутствие регистрации ЮЛ в торговом реестре в случае управления иностранным ЮЛ с территории Германии – Gesellschaft burgerlichen Rechts Критерий оседлости в Германии Uberseering B. V. (ООО) Два немца выкупили две доли ст Королевство Нидерланды регистрация ро ит До ел го ьс во тв р о по в др Германия Ге я рм да ан на ии зд ан ий Заказчик Органы управлен ия в Германии СУД Рассматри вает спор по иску Uberseerin g B. V.
В Великобритании Смешанный подход Закон Великобритании о гражданском юрисдикции и судебных решениях 1982 г. Домициль корпорации - seat Регистрация в Великобритании Зарегистрированный офис/официальный адрес Центральные органы управления и контроля
На Украине Смешанный подход Закон о международном частном праве 2005 г. (ст. 25) Право местонахождения Где ЮЛ создано Где находится исполнительный орган управления ЮЛ
Обратная отсылка и отсылка к праву третьего государства Австрия регистрация Критерий оседлости Юридическое лицо Эстония – админ. центр Центр эксплуатации Греция – осн. хоз. деятельность Критерий оседлости 1. 2. 3. 4. Россия операции Российский суд рассматривает спор с участием иностранного ЮЛ и должен решать какието вопросы по иностранному праву Инкорпорация Ст. 1202 ГК РФ Коллизионное право России (ст. 1202 ГК РФ) отправляет к праву Австрии, где ЮЛ зарегистрировано. Коллизионное право Австрии отправляет нас к праву Эстонии, где находятся органы управления ЮЛ (В Эстонии действует критерий оседлости). Коллизионное право Эстонии отправляет нас к Греции, в которой ведется основная хозяйственная деятельность ЮЛ. Коллизионное право Греции отправляет нас обратно к праву Эстонии, т. к. в Греции используется критерий оседлости.
Пример про соглашение акционеров Мегафона По статуту юридического лица решаются (п. 2 ст. 1202 ГК РФ) Статус организации в качестве ЮЛ Дееспособность Правоспособность ОПФ ЮЛ П. 2 ст. 1202 ГК РФ Создание, реорганизация, ликвидация ЮЛ Наименование ЮЛ Ответственность учредителей по долгам ЮЛ П. 2 ст. 1202 ГК РФ Деликтоспособность Внутренние отношения
Не решаются по иностранному праву Налогообложение Занятие определенными видами деятельности Таможенное з-ство Антимонопольное регулирование Валютное з-ство
6. 3. Национальность юридического лица 1 Ограничения Льготы (инвестирование, приватизация, землепользование, налогообложение) «чужие» свои Цель – это не российское, а иностранное ЮЛ. Конкретно национальность не устанавливается
Н-п акты, определяющие национальность ЮЛ 1. ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» – иностранный инвестор – это иностранное ЮЛ, гражданская правоспособность которого определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено, и которое вправе по законам этого государства осуществлять инвестиции на территории РФ. 2. ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» – нерезидент – это ЮЛ, созданное в соответствии с законодательством иностранных государств и с местонахождением за пределами РФ. 3. ФЗ «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» – иностранные лица - это любые лица, «которые не являются российскими лицами» .
Обязательство по МД перед конкретным государством 2 - Россия и Швейцарская Конфедерация от 12 мая 1994 года - Российско-итальянское соглашение о поощрении и взаимной защите капиталовложений 1996 г. предоставляет режим наибольшего благоприятствования и льготы. - Российско-японское соглашение о поощрении и защите капиталовложений 1998 г. - С Королевством Камбоджа 2015 г.
Теория «контроля» Зачем: 1. Дипломатическая защита «своих» юридических лиц, зарегистрированных за рубежом. 2. Вооруженные конфликты (определение «враждебных иностранцев) 3. Введение Советом Безопасности экономических санкций против государства: 2016 – Иран, 2014 – Кот-д’Ивуар
Первое использование «теории контроля» Первая мировая война Вторая мировая война В настоящее время Дело «Даймлер» , Англия, 1916 г. Акт о сделках с вражескими лицами, Англия, 1939. Санкции Совета Безопасности ООН «Черные списки» в США дело «Банк Ливии против Бэнкерз Траст Компани» 1987 г. Циркуляр Министерства Юстиции Франции, 1916
Как применяется «Теория контроля» Национальность акционеров Лукойл Где выплачиваются налоги Место нахождения головного предприятия Национальность директоров, служащих Национальность патентов, ТЗ
6. 4. Допуск иностранного ЮЛ к хозяйственное деятельности Без специального разрешения Приказ компетентного органа Англия Франция РФ – ст. 10 ФЗ «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» Германия – специальный акт для неторговых организаций
Филиалы/Представительства (ст. 55 ГК РФ) Договор между российской компанией и бельгийским филиалом Приказ ЦБ РФ от 07. 10. 1997 № 02 -437 «О порядке открытия и деятельности в РФ представительств иностранных кредитных организаций» Постановление Совета Министров СССР от 30. 11. 1989 № 1074 «Об утверждении Положения о порядке открытия и деятельности в СССР представительств иностранных фирм, банков и организаций» (в редакции от 11. 07. 1991) Постановление Правительства РФ от 21. 12. 1999 № 1419 «О федеральном органе исполнительной власти, отвественном за координацию деятельности ФОИВ по привлечению в экономику РФ прямых иностранных инвестиций и аккредитацию филиалов иностранных ЮЛ» Государственная регистрационная палата при Минюсте РФ Филиал Представительство В РФ Реестр аккредитованных в РФ филиалов Реестр аккредитованных в РФ представительств
Правовые режимы Национальный Режим наибольшего режим благоприятствования Режим недискриминации Преференциальный режим
6. 5. Личный закон и правовые режимы иностранных ЮЛ в РФ П. 1 ст. 1202 ГК РФ • Личным законом ЮЛ считается право страны, где учреждено ЮЛ Lex societatis Право страны, где учреждено иностранное ЮЛ Практика МКАС при ТПП • Не требуется регистрация в России
Сфера применения личного закона ЮЛ (ст. 1202 ГК РФ) п. 3 ст. 254 АПК РФ Способ создания (договор или устав) Размер уставного капитала (В Испании для АО – 60000 евро). Статус организации в качестве ЮЛ Пример 1. Австрийская фирма, кредит Пример 2. Smeshariki Gmb. H против Союз-РТ, 2013 Пример 3. ООО «Ай Си» против «Валентин Инвестмент Компани» о прекращении исполнительного производства. Министерство Финансов Черногории.
Пример из практики Организационно-правовая форма ЮЛ В Великобритании единоличные корпорации: Королева, Архиепископ Кентиберийский, министр почты АО во Франции, Греции, Испании – анонимные общества В Испании – спортивное АО, Кооперативное общество с ограниченной ответственностью в Каталонии, ООО нового поколения В Казахстане в форме АО м. создаваться некоммерческие ЮЛ Совокупность внешних и внутренних признаков Взаимоотн ошения между участникам и Степень обособлен ности имущества Характер ответственнос ти участников по обязательства м ЮЛ Структура органов Соподчин енность органов Не являются ЮЛ: немецкие учреждения публичного права: транспортные предприятия, сберегательные кассы, предприятия связи. Partnership в Великобритании – не ЮЛ Полные товарищества в Германии (только во Франции) Учреждения в Азербайджане (ст. 52. 2 ГК Азербаджана) Во Франции в состав ООО не м. входить другое ЮЛ В России – неизвестные зарубежным правопорядкам унитарные предприятия
Fruehauf France SA (2/3 Fruehauf International) Berliet - Китай Внутренние отношения в рамках ЮЛ Порядок и размер выплаты дивидендов Наблюдательн ый совет Нелчан Лимитед (БВО) против Дронго Интернэшнл Лимитед, 2014 Аудитор Ревизор Исполнитель ный орган Общее собрание
Требования к наименованию ЮЛ Указание на характер деятельности Указание на ОПФ ЮЛ Транлитерация Перевод Язык названия ЮЛ Японская фирма, займ Госязык фирма "Джапан-Росия Суйсан Кабусики Кайся" и "Japan-Russia Marine Products Co. , Ltd"
Создание, реорганизация и ликвидация Учреждение Реорганизация Кому перешли долги, кому права требования Приостанавливается деятельность ЮЛ На место должника заступает новое лицо Правопреемство Ликвидация Прекращают действие филиалы ЮЛ
Правоспособность и дееспособность юридического лица Многочисленные ограничения за рубежом Во Франции ассоциации не вправе наследовать имущество и получать его в порядке дарения Правоспособность – культурно-образовательная деятельность в Японии. 3 Содержание правоспособности различается 2 1 Общая и специальная правоспособность Ограничения в учредительных документах
Способность ЮЛ отвечать по своим обязательствам Элемент правоспособности Выражение дееспособности органов ЮЛ по выполнению своих обязательств Вытекает из наличия обособленного имущества Связана с переходом активов и обязательств при реорганизации и ликвидации ЮЛ Выражение самостоятельной юридической ответственности ЮЛ Ответственность учредителей по обязательствам ЮЛ Субсидиарная и солидарная ответственность
Принцип «извинительного незнания иностранного права» П. 3 ст. 1202 ГК РФ: Юридическое лицо не может ссылаться на ограничение полномочий его органа или представителя на совершение сделки, неизвестное праву страны, в которой орган или представитель юридического лица совершил сделку, за исключением случаев, когда будет доказано, что другая сторона в сделке знала или заведомо должна была знать об указанном ограничении. 1. Abdale Limited против Ф и ООО «Меркурий+) 2. Ответчик- директор иностранного ЮЛ ссылался на отсутствие полномочий в соответствии с Протоколом заседания совета директоров.
Правовые режимы иностранного ЮЛ Российская Федерация – деятельность ЮЛ Свое государство правосубъектность
Национальный режим Ст. 2 ГК РФ Правила, установленные гражданским законодательством, Применяются к отношениям с участием иностранных лиц Если иное не предусмотрено ФЗ или МД
Что вправе осуществлять на территории РФ заключать внешнеэкономические сделки Арендовать земельные участки, здания, сооружения, заниматься производством, приобретать права собственности на недвижимость совершать расчеты, кредитнофинансовые, транспортные и иные операции
Что вправе осуществлять на территории РФ Быть учредителями и участниками товариществ обществ заключать инвестиционные соглашения, концессионные соглашения, соглашения о разделе продукции и т. д. учреждать на территории РФ филиалы и представительства
Что вправе осуществлять на территории РФ принимать участие в приватизации гос и мун предприятий регистрировать ТЗ, ЗО и наименования мест происхождения товаров быть участниками и учредителями некоммерческих и благотворительных организаций
Скачать презентацию ТЕМА 6 ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА КАК СУБЪЕКТЫ МЧП 1
Тема 6.Юридические лица как субъекты МЧП.pptx