Тема 4 Олигополия кооперативные модели 4 1 Олигопольные

Тема 4. Олигополия: кооперативные модели 4. 1. Олигопольные соглашения: формы и институты 4. 2. Экономические модели картелей. Модель ценового лидерства доминирующей фирмы 4. 3. Картельные соглашение: переговорные модели 4. 4. Институциональный подход к картельным соглашениям Pakhomova N. V. - 2012 -13 1

4. 1. Олигопольные соглашения: формы и институты Пахомова Н. В. , Рихтер К. К. , 2009, гл. 7; 12 -13 ФЗ № 135 «О защите конкуренции» , 2006, с изменениями и дополнениями ФЗ «О внесении изменений в ст. 178 УК РФ, в т. ч. , по ценовым сговорам ФЗ 381 «Об основах государственного регулирования торговой деятельности в РФ» (от 29. 12. 2009) Pakhomova N. V. - 2012 -13 2

И. Артемьев: В картельном сговоре на рынке лексредств участвовали дистрибьюторы // http: //www. rbc. ru/rbcfreenews/20110413220813. shtml Глава ФАС: помимо сговора на торгах имели место ценовой сговор и сговор по разделу рынка Компании завышали цены на детские лекарства и для пожилых людей на десятки процентов, иногда в разы Фактически произошел раздел фарм. рынка и сферы госзакупок лекарств. В 2008 -2009 гг. Минсоцздравразвития: - Заключено 164 гос. контракта на сумму 66, 3 млрд руб. , из них 127 контрактов (61 млрд руб. ) - лишь с 6 -тью поставщиками. - Необоснованно отказывало в допуске к торгам организациям, не участвующим в этой схеме Þ Из-за поддержания монопольно высоких цен на торгах потери ФБ - 3, 4 млрд руб. Следственный комитет принял решение о возбуждении уголовного дела по ст. 178 Уголовного кодекса РФ Pakhomova N. V. - 2012 -13 3

4. 1. Олигопольные соглашения: формы и институты В РФ с 30. 10. 2009 ужесточение ответственности за ценовой сговор - Ст. 178 УК РФ За наиболее опасные нарушения законодательства: Ø ограничение или устранение конкуренции, причинение Ø вследствие этого ущерба на сумму > 1 млн руб. , либо Ø извлечение дохода на сумму свыше 5 млн руб. Штраф от 300 тыс. до 500 тыс. руб. или в размере зарплаты (иного дохода) от 1 - го до 2 лет. Максимальное наказание : лишение свободы на срок до 3 лет с лишением права занимать определенные должности/ заниматься определенной деятельностью до 1 года либо без такового. Pakhomova N. V. - 2012 -13 4

4. 1. Олигопольные соглашения: формы и институты В РФ с 30. 10. 2009 ужесточение ответственности за ценовой сговор - Ст. 178 УК РФ Лицо, совершившее такое преступление, освобождается от уголовной ответственности, если оно ü способствовало раскрытию преступления, ü возместило причиненный ущерб или перечислило в ФБ доход, полученный вследствие совершенного преступления, ü в его действиях не содержится иного состава преступления. Pakhomova N. V. - 2012 -13 5

4. 1. Олигопольные соглашения: формы и институты В США любая форма соглашений, явных или тайных, направленных на фиксирование цен или ограничение объема производства, вне закона: ü Антитрестовский Акт Шермана 1890 г. - направлен на - ограничение деятельности монополий при особом акценте на законодательный запрет монополизации торговли и - злоупотребления доминирующим положением компаний на рынке, в том числе посредством сговоров (collusion) Дальнейшее усиление требований: ü Антитрестовский Акт Клейтона (Clayton Antitrust Act) - 1914 г. устранение правовых пустот закона Шермана ü Акт Робинсон-Пэтмана (Robinson-Patman Act) - 1936 г последующая модернизация Pakhomova N. V. - 2012 -13 6

4. 1. Олигопольные соглашения: формы и институты В числе наиболее важных вопросы: 1. К. о. картельные сговоры (включая молчаливые соглашения) ограничивают конкуренцию 2. Картельные сговоры и результаты функционирования рынков 3. Стабильность соглашений между олигополиями 4. Всегда ли соглашения (кооперация) негативно воздействуют на благосостояние общества Pakhomova N. V. - 2012 -13 7

4. 1. Олигопольные соглашения: формы и институты Machlup (1952) разграничил два типа соглашений: 1) Эксплицитные (explicit agreements) явные соглашения, устные и письменные Классический пример – увеличение цен на нефть ОПЕК (нефтяным картелем) в октябре 1973 2) Неявные (implicit ) базирующиеся на неформальных договоренностях Вербальное (словесное) соглашение, принявшее форму сговора (collusive agreements) - Gary Dinners, которые поддерживались Judge Gary - president of US Steel (1907 -1911) Leaders of the steel industry met socially, but also used the opportunity to negotiate verbal agreements concerning pricing and production strategy Pakhomova N. V. - 2012 -13 8

Табл. 4. 2. Классификация соглашений между компаниями (олигополиями) Открытые/явные (explicit) соглашения: Неявные / имплицитные соглашения (implicit): Картели Тайные соглашения (картели) Совместные предприятия Молчаливые сговоры (Tacit Collusion) Стратегические альянсы, партнерства, цепи поставок Союзы или ассоциации: торговые, коммерческие, производственные, профессиональные Промежуточные и спонсируемые государством соглашения Pakhomova N. V. - 2012 -13 9

4. 1. Олигопольные соглашения: формы и институты Cartels - Piotrowsky (1932) Ассоциации независимых фирм в одной и той же отрасли, имеющие цель наложить определенные ограничения на конкуренцию Brems (1951): Добровольные (письменные или устные) соглашения между финансово и персонально независимыми продавцами или между покупателями, являющимися частными предпринимателями, которые фиксируют определенные параметры своих действий или оказывают на них воздействие (распределение территорий, цены на продукцию, квоты) Pakhomova N. V. - 2012 -13 10

4. 1. Олигопольные соглашения: формы и институты OECD identify 7 types of cartels: (1) ценовые картели (2) картель по квотированию производства (3) в области размещения пр-ва (реализации) (4) в области стандартизации - ISO 9000, ISO 14000 (5) в области специализации (6) соглашения в области издержек (7) соглашения по установлению скидок, льгот (разновидность ценовых картелей) Pakhomova N. V. - 2012 -13 11

4. 1. Олигопольные соглашения: формы и институты Тайные/скрытые, неявные (implicit) соглашения, устные или письменные (табл. 4. 2) Одна из причин их существования - многочисленные запреты (как и нечеткость законодательства) на различные формы открытых соглашений. Разновидности: заключенные в устной форме • ценовые картели • картели по квотированию производства и т. п. Отличительная черта - сложность док-ва наличия, как и факта негативного влияния на конкуренцию Pakhomova N. V. - 2012 -13 12

4. 1. Олигопольные соглашения: формы и институты Молчаливые сговоры (tacit collusions) как разновидность тайных соглашений - особый интерес с позиции ЭКООТР их участники, по тем или иным причинам, не заключают ни устных, ни письменных соглашений. Þ сложность идентификации при значительном воздействии на конкуренцию Напр. , вследствие установления сверхвысоких цен, ограничения выпуска продукции или присвоения избыточных прибылей. См. : Авдашева С. (2011) Незаконность молчаливого сговора в российском антимонопольном зак-ве // Вопросы экономики. № 5, С. 89 -102 – сложность док-ва преднамеренной координации на олигополистических рынках, N. V. - 2012 -13 характерна высокая 13 Pakhomova для к-рых взаимозависимость компаний

Рис. 4. 1. Платежная матрица игры «Картель» Firm В Firm А Не кооперироваться Кооперироваться 3; 2 3 6 Кооперироваться 2 6 5 5 На рис. 4. 1 даны выигрыши (прибыли) каждой из фирм При двух стратегиях: кооперироваться и не кооперироваться Pakhomova N. V. -2012 -13 14

4. 2. Joint profit maximization in a three-firm cartel Fig. 4. 2. MCA PM ACA MCC MCB ACC ACB q. A Q q. B Q Q q. C Industry MC PM MR Pakhomova N. V. - 2012 -13 Q M AR Q 15

4. 2. Экономические модели картелей: максимизация совместной прибыли The individual production quotas of A, B and C are q A, q. B, q. C, and QM = q. A + q. B + q. C. The total cost of producing is minimized by allocating quotas in such a way that the MC of each firms, when producing its own quota, are the same (Patinkin, 1947). The challenge facing this (and not only this) cartel is twofold: a) To work out the way to restrict the member firms’ total output; b) To work out a way that makes each member firm stick to the agreement (придерживаться соглашения). Pakhomova N. V. - 2012 -13 16

4. 2. 2. Экономические модели картелей: модель ценового лидерства доминирующей фирмы DT – the market demand function SFR – the total supply function of the competitive fringe (obtained by summing the MC function of each firm in the competitive fringe horizontally); MCL - marginal cost function for the cartel (Leader) DL – the residual demand function of the dominant firm (cartel) We subtract the quantity supplied by the competitive fringe at any price from DT (the total demand function) at that price Pakhomova N. V. - 2012 -13 17

4. 2. 2. Модель ценового лидерства доминирующей фирмы - Fig. 4. 3. DL = DT – SFR : At A: DT = SFR, so DL = 0. At B: DL = DT , so SFR = 0 SFr Price/cost A MCL DL PL B MRL DT QFr QL Q Pakhomova N. V. - 2012 -13 C Quantity 18

4. 2. 2. Модель ценового лидерства доминирующей фирмы - Fig. 4. 2. Beyond B, cartel-leader operates along DT, ABC – the leader’s demand function The conditions for leader’s profit maximizing: MRL = MCL The dominant cartel’ price and output are (PL, QL). At a price of PL the output of the competitive fringe is QFR. Total industry output is equal Q = QL + QFR. This is so, because, by construction DL = DT – SFR. Pakhomova N. V. - 2012 -13 19

4. 2. 3. Модель максимизации совместной прибыли и стабильность картелей Рассмотрим иллюстративную модель In fig 4. 4, we save some important conditions from fig. 4. 3. K is the amount of the firm that form a cartel. N is the total number of firms; (N – K) is the number of the non-cartel firms. There assumed to be large numbers of small firms in both groups, but (N – K) > K It is assumed that § all firms produce an identical product § all firms have identical cost functions § entry is successfully deterred. Pakhomova N. V. - 2012 -13 20

4. 2. 3. Equilibrium with K cartel firms and N – K non-cartel firms - Fig. 4. 4. Representative firm MCi All K cartel firms Dk All N – K non cartel firms KMCi N-KMCi P 1 DT MRk q 1=Q 1/K q 2= Q 2/(N-K) Q Q 1+Q 2 Q Pakhomova N. V. - 2012 -13 Q 21

4. 3. Картельные соглашения: модель Фога Переговорная модель Фога: На горизонтальной оси отложена величина, на которую картельная цена (PK) превышает конкурентную цену (PC) → (Pk – Pc). Точки, в которых кривая прибыли каждой из фирм пересекает вертикальную (для с – горизонтальную) ось Показывают прибыль фирмы в условиях конкуренции (если картелю не удалось договориться о > высокой цене), т. е. при Pk = Pc. Различия между кривыми прибыли ( A, B, C) обусловлены различиями в fixed и variable cost. Pakhomova N. V. - 2012 -13 22

4. 3. Картельные соглашения: модель Фога Profit Fig. 4. 5. Fog’s cartel model A+B+C B A C PA PM P 1 PB P 2 PC P 3 Pakhomova N. V. - 2012 -13 Pk - P C 23

4. 3. Картельные соглашения: модель Фога Различия временного горизонта у компаний: Больший временной горизонт и у фирмы, желающей остаться на рынке. При ориентации на краткосрочные цели, при намерении уйти с рынка - временной горизонт короче Развития неоклассической модели: цель компании - не просто максимизация прибыли, а max дисконтированной прибыли. Необходимость учета индивидуального норматива дисконтирования – зависит от стратегических обязательств компании – NB для инвестиционного анализа Pakhomova N. V. - 2012 -13 24

4. 4. Институциональный подход к картельным соглашениям Williamson (1975): достижение соглашения между олигополиями – разновидность контрактной проблемы Достижимость соглашений/сговоров и их соблюдение посредством контрактов, зависят от: (1) Корректной спецификации условий контрактов (2) Возможности реализации договоренностей в ходе достижения общих целей - п. 4. 1 (3) Неопределенности (4) Мониторинга (5) Системы наказаний Pakhomova N. V. - 2012 -13 25

4. 4. Институциональный подход к картельным соглашениям (3) Uncertainty – неопределенность Возникновение новых обстоятельств в постоянно меняющейся рыночной среде обусловливает возобновление переговорного механизма (4) Monitoring Асимметрия информации провоцирует оппортунистическое поведение необходим мониторинг для выявления отклонений от соглашений NB для неценовых форм конкуренции. Pakhomova N. V. - 2012 -13 26

4. 4. Институциональный подход к картельным соглашениям (5) Penalty – система санкций и наказаний Важность наличия эффективных санкций против нарушителей договоренностей. При несовершенстве правовой защиты соглашений картель должен вырабатывать собственную систему санкций. Pakhomova N. V. - 2012 -13 27