Тема 3 Российская система ПОД ФТ 1 2 Этапы

Тема 3 «Российская система ПОД/ФТ» 1. 2. Этапы развития российской системы ПОД/ФТ. Характеристика российской системы ПОД/ФТ.

1. Этапы развития российской системы ПОД/ФТ. Первый этап – борьба с легализацией преступных доходов до 2002 г. : • С 1991 г. Россия участвует в Венской конвенции 1988 г. , • С 1993 г. Банк России установил контакты с ФАТФ, а также со специалистами финансовых разведок иностранных государств

• В 1995 г. в структуре Банка России было создано специальное подразделение, которое занималось изучением и анализом мирового опыта по борьбе с отмыванием преступных капиталов. • В 1997 г. Банком России были изданы приказы, направленные на развитие системы внутреннего контроля в кредитных организациях

• с 1997 г. Россия участвовала в деятельности созданного Комитета Совета Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег (МАНИВЭЛ), • В 1999 г. Россией была подписана Страсбургская конвенция. • Центральными органами борьбы с отмыванием денег стали Министерство юстиции и Генеральная прокуратура. • В 2000 г. ФАТФ включила Россию (наряду с другими 15 юрисдикциями) в список стран и территорий, недостатки в системах ПОД которых являлись серьезным препятствием для международного сотрудничества в этой области – т. н. «черный» список ФАТФ.

Второй этап – 2002 -2013 гг. - принят Федеральный закон от 07. 08. 2001 г. № 115 -ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» . - был образован Комитет РФ по финансовому мониторингу (КФМ России).

• В октябре 2002 г. было принято решение об исключении России из «черного» списка ФАТФ. • В 2002 г. Комитет по финансовому мониторингу был принят в группу «Эгмонт» . • В 2003 г. Россия стала полноправным членом ФАТФ. • Осенью 2002 г. действие ФЗ-115 было распространено на противодействие финансированию терроризма. Наименование закона приобрело современный вид. Соответствующие поправки вступили в силу с января 2003 г.

Третий этап – с 2013 г. по настоящее время - был принят ФЗ-134 «О внесении изменений в некоторые законодательные акты РФ в части противодействия незаконным финансовым операциям» - В 115 -ФЗ введен механизм замораживания террористических активов - Создан Национальный центр оценки рисков

Институциональные основы: 1. Криминализация отмывания денег и финансирования терроризма 2. Субъекты первичного финансового мониторинга 3. Наличие подразделения финансовой разведки 4. Международное сотрудничество.

2. Характеристика российской системы ПОД/ФТ.

• Финансовые институты (они же субъекты первичного финансового мониторинга) – выявляют подозрительные операции, формируют специальные сообщения, направляют их в Росфинмониторинг. Их цель – предупреждение ОД/ФТ. • На 01. 2015 г. в системе ПОД/ФТ было задействовано более 140 тысяч финансовых институтов.

• Росфинмониторинг (полностью Федеральная служба по финансовому мониторингу России) – производит обработку и анализ получаемых сообщений о подозрительных операциях. • Дает заключение о наличии/отсутствии признаков ОД/ФТ в представленных сведениях.

• Росфинмониторинг – главный субъект государственного финансового мониторинга. • Другие субъекты государственного финансового мониторинга: органы надзора, контролирующие выполнение ю/л и ф/л требований 115 -ФЗ в части фиксирования, хранения, предоставления инфо и организации внутреннего контроля. Это ЦБ РФ, Пробирная палата РФ, Роскомнадзор, ФНС

• Правоохранительные органы принимают решение о достаточности или недостаточности в собранных Росфинмониторингом материалах оснований для возбуждения уголовного дела по факту ОД/ФТ. • Это Генеральная прокуратура, ФСБ, МВД, Следственный комитет и др.

Статистика, 2014 Параметр Единиц Возбуждено уголовных дел по материалам Росфинмониторинга, . В том числе: Госзакупки Финансово-кредитная сфера Коррупция Направлено в суд уголовных дел >1200 Кол-во приговоров по материалам Росфинмониторинга 164 24% 17% 13% 346