Скачать презентацию Тема 2 ФСФР — основной регулятор финансового рынка Скачать презентацию Тема 2 ФСФР — основной регулятор финансового рынка

РФР-2.1. Функции и полномочия ФСФР-07.03.12.ppt

  • Количество слайдов: 129

Тема 2. ФСФР - основной регулятор финансового рынка в РФ Тема 2. ФСФР - основной регулятор финансового рынка в РФ

1. Функции и полномочия ФСФР 1. Функции и полномочия ФСФР

• ФСФР находится в ведении Правительства РФ, которое осуществляет руководство ею. • Правительство • ФСФР находится в ведении Правительства РФ, которое осуществляет руководство ею. • Правительство РФ определило осн. функции и полномочия регулятора в Положении о ФСФР. • Оно закрепило за ФСФР след. функции: • 1) нормативно-правовое регулирование, т. е. принятие НПА в сфере фин. рынков; • 2) контроль и надзор в сфере фин. рынков. • Исключение составляют банк. и аудит. деятельности.

Для выполнения своих функций, ФСФР даны разнообразные полномочия: полномочия общ. характера специфические полномочия • Для выполнения своих функций, ФСФР даны разнообразные полномочия: полномочия общ. характера специфические полномочия • имеют отношение ко всем субъектам фин. рынка • имеют отношение к определенным категориях или группам участников фин. рынка

Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 1. участвует в Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 1. участвует в разработке осн. направлений развития фин. рынков, проектов ФЗ, НПА Президента и Правительства в сфере своей компетенции; • 2. разрабатывает осн. направления развития РЦБ и координирует деятельность фед. органов исп. власти по вопросам регулирования РЦБ;

Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 3. обобщает практику Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 3. обобщает практику применения законодательства и разрабатывает рекомендации по применению законодательства в своей сфере деятельности; • 4. принимает НПА, устанавливающие уровень кред. рейтинга, присваиваемого рейтинговым агентством хоз. обществу и (или) облигациям в целях неприменения ограничений по эмиссии облигаций. • Рейтинговое агентство должно быть аккредитовано фед. органом исп. власти, уполномоченным Правительством РФ.

Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 5. обеспечивает раскрытие Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 5. обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством РФ, а также создает общедоступную систему раскрытия информации на РЦБ; • 6. устанавливает требования к информац. технологиям, в т. ч. к форматам информации в электронном виде, применяемым при раскрытии или предоставлении информации о Цб и о ПФИ;

Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 7. представляет в Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 7. представляет в МФ РФ информацию, которая содержится в представляемой в ФСФР отчетности лиц, за которыми она осуществляет контроль и надзор (объем и формат файлов, согласовывается с МФ РФ), • также представляет информацию в иные органы гос. власти и иные организации в рамках информац. взаимодействия.

Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 8. принимает НПА, Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 8. принимает НПА, которые устанавливают порядок и сроки раскрытия или предоставления инсайдерской информации;

Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 9. проводит проверки Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 9. проводит проверки соблюдения законодательства о противодействии неправомерному использованию инсайд. информации и манипулированию рынком • фед. органами исп. власти, исп. органами гос. власти субъектов РФ, ОМСУ, • органами управления гос. ВБФ, имеющими право размещать временно своб. средства в фин. инструменты, • физ. лицами, в т. ч. индив. предпринимателями, • юр. лицами и ЦБ РФ;

Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 10. согласовывает НПА, Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 10. согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают требования к лицам для признания их квалиф. инвесторами; • 11. организует прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение их устных и письменных обращений, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством срок;

Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 12. рассматривает дела Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 12. рассматривает дела об адм. правонарушениях, отнесенные в соответствии с Ко. АП РФ к компетенции ФСФР, а также применяет меры ответственности, установленные адм. законодательством;

Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 13. обращается в Для выполнения своих функций, ФСФР осуществляет следующие полномочия общего характера: • 13. обращается в суд (арбитраж. суд) с исками (заявлениями), • в т. ч. с заявлениями о признании ПУ РЦБ, НПФ, УК и страх. организации банкротами, • с исками (заявлениями), предъявление которых может осуществляться органом по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенс. накоплений • и органом, уполномоченным на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью БКИ;

• Кроме полномочий общего характера, ФСФР реализует ряд полномочий по отношению к отдельным • Кроме полномочий общего характера, ФСФР реализует ряд полномочий по отношению к отдельным группам участников фин. рынка.

Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА самостоятельно Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА самостоятельно • Принимает НПА по согласованию с МФ РФ Контроль и надзор • Контроль • Надзор

Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, которые устанавливают: • 1. порядок проведения проверок эмитентов Цб • 2. порядок ведения реестра ЭЦб

Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • • • нормативно-правовое регулирование • Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • • • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: 1. стандарты эмиссии Цб + проспектов Цб (в т. ч. ин. эмитентов в РФ); 2. порядок гос. регистрации выпусков + отчетов об итогах выпуска + проспектов ЭЦб (искл. : ГЦб + МЦб + ОБР);

Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • нормативно-правовое регулирование • по согласованию Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: • 3. нормы допуска Цб к их публич. размещению; • 4. порядок допуска к первич. размещению и обращению вне территории РФ Цб рос. эмитентов;

Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • • • нормативно-правовое регулирование • Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • • • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: 5. порядок и сроки раскрытия информации эмитентами ЭЦб; 6. правила ведения учета и составления отчетности эмитентами (ежеквартальный отчет эмитента) (искл. : бух. учет и бух. отчетность);

Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • контроль и надзор • контроль: Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • контроль и надзор • контроль: • 1. регистрирует выпуски (доп. выпуски) ЭЦб + отчеты об итогах выпуска ЭЦб + проспекты ЭЦб • (искл. : Ги. МЦб, ОБР, Цб КО) • 2. контролирует соблюдение эмитентами, требований законодательства РФ о Цб, своих стандартов и требований;

Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • • • контроль и надзор Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • • • контроль и надзор • контроль: 3. проводит проверки деятельности эмитентов (самостоятельно или совместно с соответствующими фед. органами исп. власти); 4. назначает и отзывает инспекторов для контроля за деятельностью эмитентов 5. приостанавливает эмиссию Цб, признает выпуск (доп. выпуск) ЭЦб несостоявшимся;

Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • контроль и надзор • 1. Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • контроль и надзор • 1. осуществляет надзор за соответствием объема выпуска ЭЦб их количеству в обращении; • 2. направляет предписания эмитентам в соответствии с законодательством РФ, обязательные для исполнения;

Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • контроль и надзор • 3. Полномочия ФСФР по отношению к эмитентам ценных бумаг • контроль и надзор • 3. обеспечивает раскрытие информации о зарег. выпусках Цб; • 4. ведет реестр ЭЦб, содержащий информацию о зарегистрированных выпусках (доп. выпусках) ЭЦб + • + о выпусках (доп. ) ЭЦб, не подлежащих в соответствии ФЗ гос. регистрации (искл. : ОБР)

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА самостоятельно • Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА самостоятельно • Принимает НПА по согласованию с МФ РФ • Согласовывает НПА, принимаемые МФ РФ Контроль и надзор • Контроль • Надзор

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, которые Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, которые устанавливают: • 1. порядок проведения проверок ПУ РЦБ • 2. порядок ведения реестра ПУ РЦБ

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: • 1. порядок лицензирования различных видов ПД на РЦБ; • 2. един. требования к правилам осуществления ПД с Цб; • 3. обязат. требования к порядку ведения реестра владельцев ИЦб;

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: • 4. обязат. для ПУ РЦБ требования, направленные на исключение конфликта интересов; • 5. нормы допуска Цб к обращению + котированию + листингу + расчетнодепозитарной деятельности;

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: • 6. порядок допуска к обращению вне территории РФ Цб рос. эмитентов; • 7. правила ведения учета и составления отчетности ПУ РЦБ • (искл. : бух. учет и бух. отчетность)

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 1. обязат. для ПУ РЦБ (искл. : кред. организации), нормативы достаточности собств. средств и иные требования, направленные на снижение рисков ПД на РЦБ, в т. ч. порядок расчета величины собств. средств ПУ РЦБ (искл. : кред. организации);

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 2. квалиф. требования к работникам ПУ РЦБ; • 3. требования к проф. опыту лиц, осуществляющих функции ЕИО ПУ РЦБ

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • 1. лицензирует ПД на РЦБ • 2. контролирует соблюдение ПУ РЦБ требований законодательства РФ о Цб, своих стандартов и требований;

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • 3. контролирует исполнение ПУ РЦБ законодательства РФ о ПОД/ФТ в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязат. контролю, а также организацию и осуществление внутр. контроля;

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • 4. контролирует порядок проведения операции с ДС + иным имуществом, совершаемых ПУ РЦБ для ПОД/ФТ; • 5. проводит проверки ПУ РЦБ • (самостоятельно или совместно с соответствующими фед. органами исп. власти);

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • 6. назначает и отзывает инспекторов для контроля за деятельностью ПУ РЦБ • 7. запрещает или ограничивает на срок до 6 мес. проведение ПУ РЦБ отдельных операций на РЦБ;

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • 8. принимает решения о приостановлении действия или об аннулировании лицензий на осуществление ПД на РЦБ • - в случае неоднократного нарушения в течение 1 года законодательства РФ о Цб и (или) об исполнительном производстве

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • 8. принимает решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление ПД на РЦБ, • - в случае неоднократных нарушений в течение 1 года ПУ РЦБ при ведении реестра кредиторов, а также требований, установленных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)";

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • 8. принимает решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление ПД на РЦБ, • - в случае неоднократного нарушения в течение 1 года ПУ РЦБ требований ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком " и принятых в соответствии с ним НПА;

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • контроль: • 9. принимает решение об аннулировании лицензии на осуществление ПД на РЦБ, • в случае неоднократного нарушения в течение 1 года требований ФЗ "О ПОД/ФТ";

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • надзор: • Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • надзор: • 1. регистрирует документы ПУ РЦБ, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством РФ; • 2. согласовывает правила внутр. контроля, осуществляемого в целях ПОД/ФТ, представляемые ПУ РЦБ;

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • надзор: • Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • надзор: • 3. получает в установленном законодательством РФ порядке отчеты ПУ РЦБ; • 4. направляет предписания ПУ РЦБ, обязательные для исполнения; • 5. обеспечивает раскрытие информации о ПУ РЦБ

Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • надзор: • Полномочия ФСФР по отношению к ПУ РЦБ • контроль и надзор • надзор: • 6. ведет реестр ПУ РЦБ, • содержащий данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях • (вносит изменения в реестр ПУ РЦБ в течение 3 дн. после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения);

Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере деятельности АИФ, УК и СД Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА самостоятельно Контроль и надзор • Контроль • Надзор

Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере деятельности АИФ, УК и СД • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, которые устанавливают: • 1. условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию; • 2. типы и формы квалиф. аттестатов; • 3. программы квалиф. экзаменов, экзам. вопросы для аттестации

Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере деятельности АИФ, УК и СД • контроль и надзор • контроль: • 1. осуществляет аккредитацию организаций, осуществляющих аттестацию граждан и принимает решение об отзыве аккредитации; • 2. аннулирует квалиф. аттестаты физ. лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства РФ о Цб;

Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере деятельности АИФ, УК и СД • контроль и надзор • надзор: • 1. ведет реестр аттест. лиц

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ Нормативно-правовое регулирование • Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА самостоятельно • Принимает НПА по согласованию с МФ РФ • Согласовывает НПА, принимаемые МФ РФ Контроль и надзор • Контроль • Надзор

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • нормативно-правовое регулирование Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, которые устанавливают: • 1. форму документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление деятельности ИФ, деятельности по управлению ИФ и ПИФ, деятельности СД ИФ и ПИФ; • 2. определяет стандарты деятельности ИФ + УК ИФ; • 3. устанавливает порядок проведения проверок АИФ + УК ИФ + СД ИФ

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • нормативно-правовое регулирование Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: • 1. требования, направленные на предупреждение конфликта интересов УК АИФ, СД АИФ и акционеров АИФ (владельцев инвест. паев); • 2. обязат. требования к порядку ведения реестра владельцев инвест. паев;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • нормативно-правовое регулирование Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 1. требования к размеру и порядку расчета собств. средств АИФ и УК ИФ+ПИФ; • 2. требования к структуре активов АИФ и активов ПИФ;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • нормативно-правовое регулирование Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 3. квалиф. требования и требования к проф. опыту лиц, осуществляющих функции ЕИО АИФ, УК АИФ, руководителя филиала СД АИФ (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность СД АИФ), контролеров (руководителей службы внутр. контроля) УК АИФ и СД АИФ;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • нормативно-правовое регулирование Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 4. квалиф. требования к работникам УК АИФ и СД АИФ

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • контроль и Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • контроль и надзор • контроль: • 1. контролирует деятельность АИФ, УК, СД, агентов по выдаче, погашению и обмену инвест. паев, регистраторов АИФ, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвест. паев;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • контроль и Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • контроль и надзор • контроль: • 2. контролирует исполнение организациями, осуществляющими управление ИФ законодательства РФ о ПОД/ФТ в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязат. контролю, а также организацию и осуществление внутр. контроля;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • контроль и Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • контроль и надзор • контроль: • 3. проводит проверки АИФ, УК и СД • (самостоятельно или совместно с соответствующими фед. органами исп. власти); • 4. назначает и отзывает инспекторов для контроля за деятельностью АИФ, УК и CД

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • контроль и Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе ИФ • контроль и надзор • контроль: • 5. проводит проверки соблюдения АИФ, УК, СД, агентами по выдаче, погашению и обмену инвест. паев и регистраторами АИФ, лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвест. паев, требований законодательства РФ

Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере деятельности АИФ, УК и СД • контроль и надзор • надзор: • 1. регистрирует правила ДУ ПИФ + изменения в них • 2. ведет реестр ПИФ • 3. регистрирует документы УК и СД, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством РФ;

Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере деятельности АИФ, УК и СД • контроль и надзор • надзор: • 4. согласовывает правила внутр. контроля, осуществляемого в целях ПОД/ФТ, представляемые организациями, осуществляющими управление ИФ; • 5. получает в установленном законодательством РФ порядке отчеты АИФ, УК АИФ + ПИФ, СД АИФ;

Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере Полномочия ФСФР по отношению к специалистам ФР в сфере ПД на РЦБ, в сфере деятельности АИФ, УК и СД • контроль и надзор • надзор: • 6. выдает предписания АИФ, УК, СД, агентам по выдаче, погашению и обмену инвест. паев, регистраторам АИФ, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвест. паев в соответствии с законодательством РФ

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ Нормативно-правовое регулирование • Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА самостоятельно • Согласовывает НПА, принимаемые МФ РФ Контроль и надзор • Контроль • Надзор

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • нормативно-правовое регулирование Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, которые устанавливают: • 1. форму документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению НПФ и СД НПФ; • 2. порядок регистрации правил НПФ + изменений в них;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • нормативно-правовое регулирование Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, которые устанавливают: • 3. стандарты раскрытия информации + формы отчетности (кроме бух. и фин. ) НПФ; • 4. устанавливает порядок проведения проверок НПФ + УК НПФ + СД НПФ

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • нормативно-правовое регулирование Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 1. требования к размеру и порядку расчета собств. средств УК НПФ; • 2. квалиф. требования к лицам, осуществляющим функции ЕИО НПФ, к контролерам (руководителям службы внутр. контроля) НПФ

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • контроль и Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • контроль и надзор • контроль: • 1. лицензирует деятельность НПФ + УК НПФ + СД НПФ; • 2. контролирует исполнение организациями, осуществляющими управление НПФ законодательства РФ о ПОД/ФТ в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязат. контролю, а также организацию и осуществление внутр. контроля;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • контроль и Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • контроль и надзор • контроль: • 3. проводит проверки НПФ, УК и СД (самостоятельно или совместно с соответствующими фед. органами исп. власти); • 4. назначает и отзывает инспекторов для контроля за деятельностью НПФ, УК и CД

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • контроль и Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • контроль и надзор • надзор: • 1. регистрирует правила НПФ + изменения в них; • 2. осуществляет уведомит. регистрацию НПФ, подавших заявл. об осуществлении деятельности по обязат. негос. пенс. страхованию в качестве страховщика

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • контроль и Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • контроль и надзор • надзор: • 3. получает в установленном законодательством РФ порядке отчеты УК НПФ; • 4. согласовывает решения совета НПФ о его реорганизации и состав ликвидационной комиссии НПФ;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • контроль и Полномочия ФСФР по отношению к субъектам коллективного инвестирования в системе НПФ • контроль и надзор • надзор: • 5. согласовывает правила внутр. контроля, осуществляемого в целях ПОД/ФТ, представляемые осуществляющими управление НПФ

Полномочия ФСФР по отношению к СРО Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА самостоятельно Контроль и Полномочия ФСФР по отношению к СРО Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА самостоятельно Контроль и надзор • Контроль • Надзор

Полномочия ФСФР по отношению к СРО • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, которые устанавливают: Полномочия ФСФР по отношению к СРО • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, которые устанавливают: • 1. порядок выдачи разрешений СРО ПУ РЦБ + СРО УК; • 2. порядок проведения проверок СРО ПУ РЦБ + СРО УК

Полномочия ФСФР по отношению к СРО • контроль и надзор • контроль: • 1. Полномочия ФСФР по отношению к СРО • контроль и надзор • контроль: • 1. выдает разрешения на приобретение статуса СРО ПУ РЦБ • (по основаниям, предусмотренным законодательством РФ имеет право отказать в выдаче разрешения) • 2. контролирует соблюдение СРО ПУ РЦБ требований законодательства РФ о Цб, стандартов и требований, утвержденных фед. органом исп. власти по РЦБ;

Полномочия ФСФР по отношению к СРО • контроль и надзор • контроль: • 3. Полномочия ФСФР по отношению к СРО • контроль и надзор • контроль: • 3. контролирует деятельность СРО кред. потреб. кооперативов; • 4. проводит проверки СРО ПУ РЦБ и СРО УК • (самостоятельно или совместно с соответствующими фед. органами исп. власти);

Полномочия ФСФР по отношению к СРО • контроль и надзор • контроль: • 5. Полномочия ФСФР по отношению к СРО • контроль и надзор • контроль: • 5. назначает и отзывает инспекторов для контроля за деятельностью СРО ПУ РЦБ и СРО УК; • 6. имеет право отозвать выданное разрешение СРО ПУ РЦБ и СРО УК

Полномочия ФСФР по отношению к СРО • контроль и надзор • надзор: • 1. Полномочия ФСФР по отношению к СРО • контроль и надзор • надзор: • 1. регистрирует документы СРО УК, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством РФ; • 2. ведет реестр СРО ПУ РЦБ; • 3. ведет реестр объединений субъектов страх. дела;

Полномочия ФСФР по отношению к СРО • контроль и надзор • надзор: • 4. Полномочия ФСФР по отношению к СРО • контроль и надзор • надзор: • 4. ведет гос. реестр СРО кред. потреб. кооперативов; • 5. ведет гос. реестр СРО микрофин. организаций;

Полномочия ФСФР по отношению к СРО • контроль и надзор • надзор: • 6. Полномочия ФСФР по отношению к СРО • контроль и надзор • надзор: • 6. публикует в СМИ сообщения об аннулировании разрешений СРО • 7. направляет предписания СРО, созданным в соответствующей сфере деятельности

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА по согласованию с МФ РФ • Согласовывает НПА, принимаемые МФ РФ Контроль и надзор • Контроль • Надзор

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб • нормативно-правовое регулирование • по Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: • 1. требования, направленные на предупреждение конфликта интересов управляющих ипотеч. покрытием и СД ипотеч. покрытия; • 2. порядок и сроки раскрытия информации, связанной с деятельностью управляющего ипотеч. покрытием;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб • нормативно-правовое регулирование • по Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: • 3. обязат. требования к порядку ведения реестра владельцев ипотеч. сертификатов участия, доп. требования к составу сведений и правила ведения реестра ипотеч. покрытия;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб • нормативно-правовое регулирование • согласовывает Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 1. требования к размеру и порядку расчета собств. средств ипотеч. агентов; • 2. квалиф. требования к работникам управляющих ипотеч. покрытием, СД ипотеч. покрытия;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб • нормативно-правовое регулирование • согласовывает Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 3. требования к проф. опыту лиц, осуществляющих функции ЕИО управляющих ипотеч. покрытием и СД ипотеч. покрытия

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб • контроль и надзор • Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб • контроль и надзор • контроль: • 1. проводит проверки ипотеч. агентов, управляющих ипотеч. покрытием и СД ипотеч. покрытия;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб • контроль и надзор • Полномочия ФСФР по отношению к субъектам рынка ипотеч. Цб • контроль и надзор • надзор: • 1. регистрирует правила ДУ ипотеч. покрытием + их изменения; • 2. получает в установленном законодательством РФ порядке отчеты СД ипотеч. покрытия; • 3. выдает предписания ипотеч. агентам, управляющим ипотеч. покрытием и СД ипотеч. покрытия в соответствии с законодательством РФ

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА самостоятельно Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА самостоятельно • Принимает НПА по согласованию с МФ РФ • Согласовывает НПА, принимаемые МФ РФ Контроль и надзор • Контроль • Надзор

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, которые устанавливают: • 1. порядок внесения сведений о субъектах страх. дела в единый гос. реестр; • 2. форму документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление деятельности страх. брокера;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • нормативно-правовое регулирование • принимает НПА, которые устанавливают: • 3. требования к порядку проведения квалиф. экзаменов страх. актуариев, выдачи и аннулирования квалиф. аттестатов; • 4. устанавливает стандарты деятельности страх. компаний на РЦБ; • 5. устанавливает порядок проведения проверок субъектов страх. дела

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • нормативно-правовое регулирование • по согласованию Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: • 1. требования к заявлению, сведениям и документам, представляемым соискателем лицензии на осуществление страхования, перестрахования, взаимного страхования, страх. брок. деятельности;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • нормативно-правовое регулирование • по согласованию Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: • 2. перечень документов, подтверждающих выполнение требований к уст. капиталу страховщика и подтверждающих источники происхождения ден. средств, вносимых учредителями соискателя лицензии – физ. лицами в его уст. капитал;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • нормативно-правовое регулирование • по согласованию Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: • 3. порядок представления и формы стат. отчетности и иных сведений страховщиков, представляемых в порядке надзора, а также сведений о страх. брок. деятельности;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • • • нормативно-правовое регулирование • Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • • • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: 1. требования фин. устойчивости страховщиков (формирование страх. резервов, состав и структуру активов, принимаемых для покрытия страх. резервов, квоты на перестрахование, нормативное соотношение собств. средств и принятых обязательств);

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 2. порядок согласования положения о формировании страх. резервов и правил страхования по доп. видам страхования;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • • • контроль и надзор Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • • • контроль и надзор • контроль: 1. лицензирует деятельность субъектов страх. дела (искл. : страх. актуарии); 2. проводит аттестацию страх. актуариев; 3. контролирует соблюдение страх. законодательства субъектами страх. дела; 4. контролирует выполнение иными физ. и юр. лицами требований страх. законодательства в пределах своей компетенции;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • контроль: Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • контроль: • 5. контролирует исполнение страх. организациями законодательства РФ о ПОД/ФТ в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязат. контролю, а также организацию и осуществление внутр. контроля;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • контроль: Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • контроль: • 6. контролирует обеспечение страховщиками их фин. устойчивости и платежеспособности в части формирования страх. резервов, состава и структуры активов, принимаемых для покрытия страх. резервов и собств. средств страховщика, квот на перестрахование, нормативного соотношения собств. средств страховщика и принятых обязательств;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • • • контроль и надзор Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • • • контроль и надзор • контроль: 7. контролирует выдачу страховщиками банк. гарантий; 8. контролирует достоверность представляемой субъектами страх. дела отчетности; 9. проводит проверки деятельности субъектов страх. дела (страх. организаций, обществ взаимного страхования, страх. брокеров и страх. актуариев) (самостоятельно или совместно с соответствующими фед. органами исп. власти);

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • контроль: Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • контроль: • 10. назначает и отзывает инспекторов для контроля за деятельностью субъектов страх. дела • 11. принимает решения об аннулировании, ограничении, приостановлении, возобновлении действия и отзыве лицензий субъектов страх. дела; • 12. контролирует представление субъектами страх. дела, в отношении которых принято решение об отзыве лицензий, сведений о прекращении их деятельности или ликвидации;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • контроль: Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • контроль: • 13. обращается в случаях, предусмотренных законом, в суд с исками о ликвидации субъекта страх. дела – юр. лица или о прекращении субъектом страх. дела – физ. лицом деятельности в качестве индив. предпринимателя;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • надзор: Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • надзор: • 1. ведет единый гос. реестр субъектов страх. дела • 2. согласовывает продажу, передачу страх. портфеля страх. организации в случаях, предусмотренных законодательством РФ;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • надзор: Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • надзор: • 3. согласовывает правила внутр. контроля, осуществляемого в целях ПОД/ФТ, представляемые страх. организациями; • 4. выдает предписания субъектам страх. дела в соответствии с законодательством РФ;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • надзор: Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • надзор: • 5. получает, обрабатывает и анализирует отчетность и иные сведения, представляемые субъектами страх. дела;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • надзор: Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • надзор: • 6. выдает предварит. разрешение на изменение наименования (фирм. наименования), места нахождения и почтового адреса субъекта страх. дела, а также на реорганизацию субъекта страх. дела в период ограничения или приостановления действия лицензии;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • надзор: Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • надзор: • 7. осуществляет расчет размера (квоты) участия ин. капитала в уст. капиталах страх. организаций и выдает разрешения на увеличение размеров уст. капиталов страх. организаций за счет средств ин. инвесторов, • на совершение с участием ин. инвесторов сделок по отчуждению акций (долей в уст. капиталах) страх. организаций, • на открытие представительств ин. страх. , перестрах. , брок. и иных организаций, осуществляющих деятельность в сфере страх. деятельности (страх. дела), а также на открытие филиалов страховщиков с ин. инвестициями;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • надзор: Полномочия ФСФР по отношению к субъектам страх. дела • контроль и надзор • надзор: • 8. выдает субъектам страх. дела предварительное разрешение на открытие представительств и филиалов в период ограничения или приостановления действия лицензии

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам бирж. рынка Нормативно-правовое регулирование • Согласовывает НПА, принимаемые Полномочия ФСФР по отношению к субъектам бирж. рынка Нормативно-правовое регулирование • Согласовывает НПА, принимаемые МФ РФ Контроль и надзор • Контроль

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам бирж. рынка • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, Полномочия ФСФР по отношению к субъектам бирж. рынка • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 1. порядок расчета размера собств. средств соискателя лицензии на организацию бирж. торговли и соискателя лицензии бирж. посредником в бирж. торговле договоров, являющихся ПФИ, базисным активом которых является бирж. товар;

Полномочия ФСФР по отношению к субъектам бирж. рынка • контроль и надзор • контроль: Полномочия ФСФР по отношению к субъектам бирж. рынка • контроль и надзор • контроль: • 1. рассматривает факты нарушения законодательства о товарных биржах и принимает решения в соответствии с законодательством РФ

Полномочия ФСФР по отношению к бюро кредитных историй Нормативно-правовое регулирование • Согласовывает НПА, принимаемые Полномочия ФСФР по отношению к бюро кредитных историй Нормативно-правовое регулирование • Согласовывает НПА, принимаемые МФ РФ Контроль и надзор • Контроль • Надзор

Полномочия ФСФР по отношению к бюро кредитных историй • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, Полномочия ФСФР по отношению к бюро кредитных историй • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 1. требования к фин. положению и деловой репутации участников БКИ;

Полномочия ФСФР по отношению к бюро кредитных историй • контроль и надзор • контроль: Полномочия ФСФР по отношению к бюро кредитных историй • контроль и надзор • контроль: • 1. проводит контрольно-ревизионные мероприятия в отношении БКИ;

Полномочия ФСФР по отношению к бюро кредитных историй • контроль и надзор • надзор: Полномочия ФСФР по отношению к бюро кредитных историй • контроль и надзор • надзор: • 1. выдает предписания БКИ.

Полномочия ФСФР по отношению к жилищным накопительным кооперативам Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА по Полномочия ФСФР по отношению к жилищным накопительным кооперативам Нормативно-правовое регулирование • Принимает НПА по согласованию с МФ РФ • Согласовывает НПА, принимаемые МФ РФ Контроль и надзор • Контроль • Надзор

Полномочия ФСФР по отношению к жилищным накопительным кооперативам • нормативно-правовое регулирование • по согласованию Полномочия ФСФР по отношению к жилищным накопительным кооперативам • нормативно-правовое регулирование • по согласованию с МФ РФ принимает НПА, которые устанавливают: • 1. доп. требования к порядку раскрытия информации ЖНК;

Полномочия ФСФР по отношению к жилищным накопительным кооперативам • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, Полномочия ФСФР по отношению к жилищным накопительным кооперативам • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 1. квалиф. требования и требования к проф. опыту кандидатов на должность ЕИО ЖНК, в т. ч. требования к руководителю управляющей организации или управляющему ЖНК, на должность гл. бухгалтера ЖНК;

Полномочия ФСФР по отношению к жилищным накопительным кооперативам • контроль и надзор • контроль: Полномочия ФСФР по отношению к жилищным накопительным кооперативам • контроль и надзор • контроль: • 1. проводит проверки деятельности ЖНК;

Полномочия ФСФР по отношению к жилищным накопительным кооперативам • контроль и надзор • надзор: Полномочия ФСФР по отношению к жилищным накопительным кооперативам • контроль и надзор • надзор: • 1. получает в установленном законодательством РФ порядке отчеты ЖНК; • 2. выдает предписания ЖНК

Полномочия ФСФР по отношению к кредитным потребительским кооперативам Нормативно-правовое регулирование • Согласовывает НПА, принимаемые Полномочия ФСФР по отношению к кредитным потребительским кооперативам Нормативно-правовое регулирование • Согласовывает НПА, принимаемые МФ РФ Контроль и надзор • Контроль • Надзор

Полномочия ФСФР по отношению к кредитным потребительским кооперативам • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, Полномочия ФСФР по отношению к кредитным потребительским кооперативам • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 1. порядок размещения средств рез. фонда кред. кооператива; • 2. доп. фин. нормативы помимо фин. нормативов, предусмотренных ФЗ "О кред. кооперации"; • 3. иные акты в соответствии с ФЗ "О кред. кооперации"

Полномочия ФСФР по отношению к кредитным потребительским кооперативам • контроль и надзор • контроль: Полномочия ФСФР по отношению к кредитным потребительским кооперативам • контроль и надзор • контроль: • 1. контролирует исполнение КПК законодательства РФ о ПОД/ФТ в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязат. контролю, а также организацию и осуществление внутр. контроля;

Полномочия ФСФР по отношению к кредитным потребительским кооперативам • контроль и надзор • контроль: Полномочия ФСФР по отношению к кредитным потребительским кооперативам • контроль и надзор • контроль: • 2. контролирует деятельность КПК, число членов которых составляет более 5 тыс. физ. и (или) юр. лиц, а также деятельность КПК второго уровня; • 3. контролирует деятельность КПК до истечения установленного ФЗ "О кред. кооперации" срока для выполнения требования о вступлении КПК в СРО;

Полномочия ФСФР по отношению к кредитным потребительским кооперативам • контроль и надзор • контроль: Полномочия ФСФР по отношению к кредитным потребительским кооперативам • контроль и надзор • контроль: • 4. обращается в суд с требованиями о ликвидации КПК в случаях, предусмотренных ФЗ "О кред. кооперации";

Полномочия ФСФР по отношению к кредитным потребительским кооперативам • • • контроль и надзор Полномочия ФСФР по отношению к кредитным потребительским кооперативам • • • контроль и надзор • надзор: 1. ведет гос. реестр КПК; 2. согласовывает правила внутр. контроля, осуществляемого в целях ПОД/ФТ, представляемые КПК; 3. получает в установленном законодательством РФ порядке отчеты КПК; 4. выдает предписания КПК

Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям Нормативно-правовое регулирование • Согласовывает НПА, принимаемые МФ Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям Нормативно-правовое регулирование • Согласовывает НПА, принимаемые МФ РФ Контроль и надзор • Контроль • Надзор

Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 1. порядок ведения гос. реестра микрофин. организаций; • 2. формы и сроки представления документов, содержащих отчет о микрофин. деятельности и персональном составе руководящих органов микрофин. организации;

Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • нормативно-правовое регулирование • согласовывает НПА, принимаемые МФ, которые устанавливают: • 3. экон. нормативы достаточности собств. средств и ликвидности микрофин. организаций, привлекающих ден. средства физ. и юр. лиц в виде займов; • 4. иные акты в соответствии с ФЗ "О микрофин. деятельности и микрофин. организациях"

Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • контроль и надзор • контроль: • Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • контроль и надзор • контроль: • 1. исполнение МКФО законодательства РФ о ПОД/ФТ в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязат. контролю, а также организацию и осуществление внутр. контроля; • 2. соблюдение МКФО, привлекающими ден. средства физ. и юр. лиц в виде займов, экон. нормативов достаточности собств. средств и ликвидности;

Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • контроль и надзор • надзор: • Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • контроль и надзор • надзор: • 1. согласовывает правила внутр. контроля, осуществляемого в целях ПОД/ФТ, представляемые МКФО; • 2. получает в установленном законодательством РФ порядке отчеты МКФО;

Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • контроль и надзор • надзор: • Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • контроль и надзор • надзор: • 3. проводит проверки соответствия деятельности МКФО требованиям ФЗ "О микрофин. деятельности и микрофин. организациях" и иных ФЗ; • 4. выдает предписания МКФО; • 5. требует от органов управления МКФО устранения выявленных нарушений;

Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • контроль и надзор • надзор: • Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • контроль и надзор • надзор: • 6. исключает сведения о МКФО из гос. реестра МКФО в случае неоднократного в течение календ. года нарушения МКФО требований ФЗ "О микрофин. деятельности и МКФО" и (или) утвержденных МКФО правил предоставления микрозаймов; • 7. ведет гос. реестр МКФО;

Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • контроль и надзор • надзор: • Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • контроль и надзор • надзор: • 8. запрашивает и получает информацию о фин. -хоз. деятельности МКФО у органов гос. статистики, фед. органа исп. власти, осуществляющего гос. регистрацию юр. лиц, и иных органов гос. контроля и надзора; • 9. запрашивает и получает информацию о МКФО из ЕГРЮЛ;

Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • контроль и надзор • надзор: • Полномочия ФСФР по отношению к микрофин. организациям • контроль и надзор • надзор: • 10. обеспечивает соответствие сведений о МКФО в гос. реестре МКФО сведениям об указанной организации в ЕГРЮЛ, в т. ч. сведениям о ликвидации организации.