Тема 10 Поведение фирмы в различных рыночных условиях

Тема 10 Поведение фирмы в различных рыночных условиях Рынок, его структура и конъюнктура определяющим образом оказывает влияние на поведение фирмы. 1

§ § Поведение монополиста сами и по своему усмотрению устанавливают рыночную цену на продукцию, не принимают во внимание объективно необходимый объем производства благ, воздействуют на объем спроса в своих интересах, устанавливая выгодную цену, сами выбирают как цену, так и объем выпуска. 2

Правила поведения (определяются их “ценопроизводством”). 1. Монополии устанавливают высокие цены на свою продукцию, превышающую общественную стоимость или возможную равновесную цену, создавая тем самым зону дефицита и повышенный покупательский спрос. 3

2. Монопсония устанавливает монопольно низкие цены на товары, закупаемые у аутсайдеров, создавая зоны избытка продукции. Монопсония преднамеренно уменьшает закупки товаров, из-за чего их предложение превышает монополистический спрос. 4

3. Фирма, одновременно являющаяся монополией и монопсонией, удваивает собираемую “дань” посредством так называемых “ножниц цен”, основанных на расширении зон избытка и дефицита товаров за счет повышения цены на свои изделия и снижения цены приобретения ресурсов. 5

Способы удержания монопольного положения: 1. Хозяйственный бойкот предлагают зависимым от них покупателям не приобретать товары других фирм, так как они якобы худшего качества. 2. Демпинг - преднамеренная продажа товаров по “бросовым” ценам с целью разорения конкурента. 6

3. Ограничение продажи товаров самостоятельным (независимым от монополий) фирмам. 4. Маневрирование ценами (ценовая дискриминация): повышает цены на продукты, сбываемые мелким собственникам, и одновременно применяет тайные скидки и уступки в этом отношении для крупных покупателей. 7

5. Использование финансовых средств борьбы с конкурентами (например, спекуляция ценными бумагами на фондовой бирже). 6. Разорение конкурентов с помощью дозволенных законом и недозволенных средств с целью их “поглощения” и “присоединения” к монополии. Но … в настоящее время быть монополистом невыгодно, потому что … 8

Антимонопольная политика 1. ограничивается монополизация рынка; 2. запрещается слияние конкурирующих компаний; 3. запрещается установление монопольных цен и ценовая дискриминация; 4. сохраняется и поддерживается конкуренция в ее цивилизованных формах. 9

Экономический анализ поведения монополиста Принимаются следующие допущения (принципы): § цель деятельности фирмы – максимизация прибыли; § фирма – монополист приобретает ресурсы на конкурентном рынке; § фирма не имеет права проводить ценовую дискриминацию; § фирма способна предсказать реакцию потребителей на изменение цен на свою продукцию (т. е. знает кривую спроса). 10

Зная кривую спроса монополист должен определить, какая комбинация объема выпуска и цены обеспечат ему максимальную прибыль. Т. е. в принципе, монополист не всесилен: если он захочет произвести и реализовать определенный объем продукции, то должен установить цену в соответствии с кривой спроса, т. е. ту по которой сможет реализовать весь объем продукции; и, наоборот, если он захочет установить определенную цену, то должен выбрать соответствующий объем производства. 11

Задача монополиста формализуется следующим образом: TR = P x Q max где: TR – совокупный (общий) доход; P – цена единицы продукта; Q – количество произведенного продукта. 12

Совокупный доход прирастает в убывающей последовательности, т. е. предельный доход (MR) будет меньше цены продукта (кроме первой единицы) и убывает по мере роста объема производства. 13

Во всех случаях максимум совокупного дохода достигается при объеме выпуска, когда предельный доход равен нулю, т. е. когда последняя произведенная единица продукта не может ничего добавить к общей выручке. 14

Как и любая другая фирма монополист будет производить, пока предельный доход (MR) не станет меньше предельных издержек (MC). Точка пересечения их кривых и есть точка равновесия фирмы. Максимальная прибыль будет в точке их пересечения, когда MR = MC. Точка равновесия (т. е. точка максимальной прибыли) определяет равновесный объем (QE) и равновесную цену (PE – пресечение с кривой спроса). 15

Если при равновесном объеме производства цена монополии окажется выше средних издержек, то положительная разница между ними составит среднюю прибыль фирмы. Умножив эту прибыль на количество выпущенной продукции, получим общий объем монопольной прибыли. Средняя прибыль вертикальный отрезок KL, общая – площадь прямоугольника KLMPE. 16

Но возможен случай, когда даже монопольное положение на рынке не обеспечивает экономическую эффективность производства (прибыльность деятельности). Это относится к рынкам, где спрос на продукт значительно ниже себестоимости его производства. В этом случае возможны два варианта. 17

Первый - равновесная цена ниже средних издержек, но при этом превышает средние переменные издержки. В этом случае, фирма несет убытки, но может их минимизировать за счет получения операционной прибыли. Линия MN - средняя операционная прибыль, прямоугольник PEMNS – общая прибыль от производства. прямоугольник PEKLM – убытки, соответствующие постоянным издержкам, не компенсируемым столь низкой ценой. 18

Второй вариант – Кривая спроса лежит ниже линии средних издержек и линии средних переменных издержек - производство однозначно убыточно. Сумма убытка определяется площадью прямоугольника KLNPE. 19

Для монополиста действие временного фактора не оказывает влияния на его поведение – в краткосрочном и долгосрочном периоде оно одинаково, ввиду отсутствия конкурентов, т. е. рынок остается неизменным. 20

Показатели монопольной власти Индекс А. Лернера, IL: где Pm – монопольная цена; MC – предельные издержки; Ed – эластичность спроса. В условиях совершенной конкуренции МС = Р, т. е. IL= 0. Если IL > 0, то фирма обладает монопольной властью. Чем выше этот показатель, тем больше монопольная власть. 21

Модификация (замена MC на AC): Если умножим числитель и знаменатель на Q, то получим в числителе прибыль (PR), а в знаменателе – совокупный доход (TR): Т. е. лернеровский показатель рассматривает высокие прибыли как признак монополии. В известной мере это справедливо, однако бывают случаи, когда высокая норма прибыли не является однозначным признаком монополии. 22

Индекс Херфиндаля - Хиршмана (IНН) показатель, определяющий степень концентрации рынка. Предполагается, что чем больше удельный вес продукции фирмы в отрасли, тем больше потенциальные возможности для возникновения монополии. Все фирмы ранжируются по удельному весу от наибольшей до наименьшей: где - удельный вес продукции самой крупной фирмы; … - удельный вес продукции самой мелкой фирмы. 23

Индекс Херфиндаля - Хиршмана ограничен сверху 10 000 (это значение достигается только в случае чистой монополии одной фирмы). С 1982 г. в США IНН законодательно принят показателем при оценке допустимости слияний и поглощений в рамках «антитрестовского» законодательства: • при IНН ≤ 1 000 слияния и поглощения допускаются беспрепятственно (низкоконцентрированные рынки); 24

• при 1 000 < IНН ≤ 1 800 - требуется проверка Департамента юстиции (умеренноконцентрированные рынки); • при IНН > 1 800 слияния и поглощения не допускаются (высококонцентрированные рынки ). 25

Монополистическая конкуренция В краткосрочном периоде поведение фирмы на этом рынке во многом аналогично поведению монополии. Предельный доход не равен цене. Фирма может в определенных пределах повысить цену, не потеряв при этом спрос на него. Чтобы продать больше продукта, фирма должна понизить цену. 26

В условиях монополистической конкуренции фирма выбирает комбинацию объема и цены, которая максимизирует ее прибыль, т. е. добивается условия равновесия MR = MC. 27

Если спрос на продукцию фирмы очень низок – фирма несет убытки. При этом, если цена равновесия фирмы покрывает средние переменные издержки, фирма будет иметь операционную прибыль, которая частично будем снижать общую сумму убытков. Если же спрос совсем мал и цена не покрывает средние переменные издержки, фирма должна прекращать свою деятельность. 28

В долгосрочном периоде поведение фирмы должно учитывать увеличение предложения на рынке (вход новых и увеличение объема выпуска действующими предприятиями-конкурентами). По мере роста предложения кривая спроса на продукцию фирмы и, соответственно, кривая предельного дохода будут поворачиваться влево (против часовой стрелки, становиться более пологими). Это будет продолжаться до тех пор, пока кривая спроса не коснется кривой средних издержек. В этот период прекратится вхождение на рынок новых фирм и капиталов, прежние фирмы будут иметь только нормальную прибыль. 29

Точка равновесия не соответствует наименьшей величине средних долгосрочных издержек, поскольку кривая спроса не горизонтальна. Поэтому цена не равна минимальному уровню долгосрочных средних издержек. Точка Е – точка долгосрочного равновесия фирмы. Т. е. при монополистической конкуренции не достигается оптимальная производственная эффективность. 30

Олигополия Ввиду малочисленности конкурентов на рынке, значимости и непредсказуемости их поведения, каждый олигополист должен строить свое поведение на рынке, основываясь не только на собственные цели и данные рыночной конъюнктуры, но и на результаты прогноза действий конкурентов. Сложность и многообразие поведения олигополистов обусловили разработку большого количества моделей их поведения. 31

Модель сговора. Участники рынка договариваются между собой о совместной стратегии и тактике поведения, установлении цен и объемов выпуска (дележа рынка). В этом случае рынок становится монопольным, при котором общий объем прибыли рынка увеличивается за счет сокращения объема производства и завышения цены. В настоящее время сговор по поводу цен и объемов производства запрещен законодательно в большинстве стран. Но… 32

Д. Гэлбрейт и П. Самуэльсон отмечают, что сегодня ведущие фирмы настолько хорошо знают друга, состояние дел, возможности, цели и интересы, что им нет необходимости формально договариваться друг с другом. Они и так в своей деятельности вырабатывают молчаливую стратегию учитывающую интересы всех участников рынка. Поскольку получить выгоду для своей фирмы можно только при условии получения соответствующих выгод остальных участников рынка (естественно, за счет потребителей). Это так называемый Скрытый сговор. 33

В этом случае известны различные модели поведения. Модель лидерства. На рынке одна из фирм является лидером, определяющим ценовую политику, которой следуют все остальные. Лидер устанавливает цены, которые устраивают даже «замыкающую» фирму, с более высокими издержками. При этом фирма-лидер «снимает сливки» за счет более высокого уровня прибыли. В ряде случаев фирма-лидер может вытеснить более слабое предприятие с рынка понижением цены на свой продукт с последующим ее повышением после занятия новой рыночной ниши. 34

Почему разорение конкурентов не всегда выгодно? § антимонопольное законодательство – ограничивает размеры прибыли. § для расширения производства необходимы дополнительные инвестиции. § освободившуюся нишу занимает не только фирма-лидер, но и другие участники рынка. § в период борьбы фирма недополучает значительный объем прибыли § и др. 35

Модель фирмы-барометра. Здесь роль лидера на рынке играет не экономически более сильная фирма, а политически или по престижу более сильная фирма. На ее поведение, в том числе ценовое ориентируются все остальные фирмы. При отсутствии лидера фирмы следуют простым общепринятым правилам (их называют правилами большого пальца): • ценообразование на основе издержек производства (издержки + плановая прибыль). • установление ступенчатых привычных уровней цены 4, 95; 34, 95 … 36

Модель Курно. Модель дуополии (1838 г. ): • на рынке присутствуют 2 фирмы; • каждая фирма воспринимает объем производства другой как данность; • обе фирмы максимизируют прибыль. Логика: В начальный момент на рынке - только одна фирма. Появляется новая фирма и чтобы закрепиться на рынке предлагает более низкую цену. Старая фирма воспринимает сложившуюся ситуацию как данность и снижает объем производства в соответствии с новым объемом спроса на ее продукцию. Новая фирма, чтобы расширить свой сегмент рынка еще снижает цену, старая фирма соответственно снижает объем производства. И т. д. … до раздела рынка, который соответствует соотношению их сил. 37

Теория игр (фон Нейман, О. Моргенштерн, 1944 г. ) – поведение на рынке, как игра по определенным правилам. Пример, организация рекламы. Общая емкость рынка составляет 100 $; на нем присутствуют 2 фирмы в равных долях – по 50 $. Если одна из них проводит рекламную компанию, то увеличивает прибыль до 75 $, при этом прибыль соперника соответственно уменьшается до 25 $. Если же обе фирмы будут проводить рекламную компанию то с учетом затрат на рекламу, прибыль каждой их них составит по 10 $. 38

При пессимистическом подходе (maximin – предполагается, что соперник поступит наихудшим для меня образом, поиск лучшего из худших вариантов), если фирма рекламирует, то плохой результат для нее + 10; если не рекламирует, - то -25. Из двух зол выбирается наименьшее +10 (обе фирмы рекламируют). 39

Оптимистичный подход (maximax – предполагается, что соперник подыграет) побуждает искать наилучший вариант из всех возможных. Для каждой фирмы лучший результат +75 (при рекламе), против +50 без рекламы. Поэтому обе фирмы начинают рекламную акцию и в конечном итоге получают по +10. Итого в любом случае соперники пришли к одному результату (такую стратегию называют доминантной). Такой исход получил название по имени нобелевского лауреата - решения или равновесие Нэша. Условие этого равновесия – повторение ходов соперника. 40

Модель конкурентных рынков. Ее базовая посылка состоит в том, что вход и выход с рынка ничего не стоят. В этом случае угроза конкуренции не меньше, чем сама конкуренция. Понижение общего уровня издержек, уровня цен, увеличение объемов производства и сокращение прибыли – для того чтобы сделать этот рынок непривлекательным для других фирм. 41