Тема 1 Введение в институциональный анализ Содержание

Тема 1. Введение в институциональный анализ

Содержание разделов и тем Тема 1. Введение в институциональный анализ Предмет курса и его место в системе других наук. Пределы применимости неоклассического подхода: полнота информации, совершенная конкуренция, экономический человек (homo economicus). Поведенческие предпосылки неоинституциональной теории. Институционализм. Старый институционализм. Неоинституционализм. Новый институционализм. Тема 2. Нормы, правила, институты Экономическое поведение как принятие решений. Ограничения принятии решений. Нормы и правила: основные понятия. Иерархия правил. Правила и право. Оппортунистическое поведение: сущность и основные проявления. Институт как единица анализа. Понятие института. Значение институтов. Соотношение понятия нормы (правила) с понятием института. Типы институтов. Формальные и неформальные институты. Институты как институциональные соглашения. Институты и институциональная среда. Взаимодействие индивидов и институтов разных типов. Координационная и распределительная функции институтов.

Содержание разделов и тем Тема 3. Трансакционные издержки Трансакция как базовый элемент институционального анализа. Понятие трансакции и трансакционных издержек. Подходы к определению трансакционных издержек. Издержки функционирования рыночного механизма и издержки внутрифирменных трансакций. Возникновение фирмы как результат анализа издержек функционирования рыночного механизма. Классификация трансакционных издержек. Экономические и политические трансакционные издержки. Роль информационных издержек и издержек согласования. Роль неоднородности институциональной среды при формировании трансакционных издержек. Проблема измерения трансакционных издержек. Издержки измерения. Примеры количественной оценки трансакционных издержек. Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности Право собственности. Определение права собственности в экономике и праве. Сущность экономического анализа права. Экономическое обоснование права собственности. Континентальная и англосаксонская правовые традиции. Разные подходы к определению прав собственности. Абсолютные и относительные права собственности. Внешние эффекты и теорема Коуза. Распределение правополномочий между собственниками. Альтернативные режимы собственности. Формулировка теоремы Коуза. Логика теоремы Коуза. : двусторонний характер внешних эффектов, экономический смысл прав собственности, роль государства в «провалах» рынка. Функционирование государственной собственности. Российская приватизация в свете теоремы Коуза.

Содержание разделов и тем Тема 5. Рынок и фирма Контрактный подход к исследованию институциональных соглашений. Понятие контракта. Типы контрактов. Основные изменения экономической теории контрактов. Совершенные и несовершенные контракты. Проблемы, обусловленные неполнотой реальных контрактов. Рынок как институциональное соглашение. Фирма как институциональное соглашение. Контрактная природа фирмы. Различные подходы к анализу фирмы. Неоклассическая теория фирмы: основные положения, направления критики. Контрактные теории фирмы. Подход к фирме как к ядру контрактов. Роль специфичности активов в формировании фирмы (подход Уильямсона). Подход к фирме с точки зрения теории прав собственности. Различные типы организации деятельности: ИЧП, партнёрства, открытые и закрытые корпорации, общества, основанные на взаимности, некоммерческие организации. Анализ с точки зрения прав собственности и теории трансакционных издержек. Проблемы регулирования деятельности организаций различных организационных форм. Взаимодействие институциональных соглашений.

Содержание разделов и тем Тема 6. Институциональная теория государства Феномен возникновения государства. Функции государства. «Провалы» государства: несоответствие доходов и расходов; отсутствие чётких критериев эффективности деятельности; неравномерное распределение ресурсов. Границы «вмешательства» государства в сделки. Различны подходы к анализу государства в институциональной теории. Сравнение государства и открытой корпорации: структура, интересы участников, механизмы контроля над «» управляющими» . Неоклассическая теория государства Д. Норта. Новая теория государства. Государство и бюрократия: институциональный анализ. Агентские отношения в государственном исполнительном аппарате: механизмы борьбы с оппортунистическим поведением. Источники коррупции. Проблемы реформирования государственного аппарата. Государство как агентство по производству общественных благ. Спонтанный экономический порядок и идеальные типы государства. Экономический анализ функционирования государства. Проблема безбилетника и организация коллективных действий.

Содержание разделов и тем Тема 7. Институциональные изменения Понятие институциональных изменений. Различные механизмы институциональных изменений: эволюция институтов, закрепление неформальных правил, импорт институтов. Импорт институтов и смена траектории институционального развития (институциональные преобразования). Стабильность институциональной системы. Зависимость от предыдущего пути развития. Эффекты траектории предыдущих периодов. Институциональное проектирование. Оценка эффективности институтов: значение и основные подходы. •

Литература Основная: 1. Институциональная экономика: Учебник / Под общ. ред. А. Олейника. М. : ИНФРА М, 2009. 709 с. 2. Кузьминов Я. И. Курс институциональной экономики: институты, сети, трансакционные издержки, контракты: Учебник для студентов вузов / Я. И. Кузьминов, К. А. Бендукидзе, М. М. Юдкевич. М. : Изд. дом ГУ ВШЭ, 2006. XL. 442 с. 3. Мамаева Л. Н. Институциональная экономика : Курс лекций М. : Издательско торговая корпорация «Дашков и К» . 2009. 320 с. Дополнительная: 1. Институциональная экономика: новая институциональная экономическая теория: Учебник / Под общ. ред. А. А. Аузана. М. : ИНФРА М, 2005. 415 с. 2. Агабекян P. Л. Институциональная экономика : бизнес и занятость. Учебное пособие для вузов / P. Л. Агабекян, Г. Л. Баяндурян. М. : Магистр, 2010, 462 с. 3. Милгром П. , Робертс Дж. Экономика, организация и менеджмент. В 2 т. СПб: экономика. 1999. 4. Олейник А. Н. Институциональная экономика: Учебное пособие. М. : Инфра М, 2000. 5. Сухарев О. С. Основы институциональной и эволюционной экономики. Москва. Высшая школа. 2008. 6. Фуруботн Э. Г. , Рихтер Р. Институты и экономическая теория. Достижения новой институциональной теории. Санкт Петербург. Издательский дом Санкт Петербургского государственного университета, 2005 г.

Тема 1. Введение в институциональный анализ Принципиальные предназначения (цели) науки (научного исследования). Человек как потребитель рекомендаций науки для практической деятельности. Трудности, возникающие при изучении наук об обществе и человеке • Получение нового знания (для фундаментальных наук, фундаментальных исследований – без каких либо целей, связанных с использованием нового знания), • Получение практически применимых выводов (рекомендаций). • Оба предназначения (обе цели) принципиальны и важны для любой отрасли и области науки (научного исследования). • Для наук, изучающих общество и человека (т. н. общественные науки или гуманитарные науки, экономические науки), вопрос о практическом значении или практической применимости научных результатов особо важен. От качества выводов и рекомендаций данных наук зависит качество решений, принимаемых людьми.

Тема 1. Введение в институциональный анализ Принципиальные предназначения (цели) науки (научного исследования). Человек как потребитель рекомендаций науки для практической деятельности. Трудности, возникающие при изучении наук об обществе и человеке • Возможности человека принимать истинно верные (достоверные) решения ограничены как в силу системной сложности самого человека как социального явления, так и в силу сложности самой среды (реальности), в которой приходится принимать решения (экономическая, политическая, правовая, культурно нравственная среда и др. ). • Будучи создателем и носителем той или иной среды (реальности), человек видоизменяет ее, и, следовательно, ее влияние на принятие решения. • Взаимодействие двух данных сложностей (сверхсложностей, сложных общественных подсистем) предопределяет присутствие в принятии решения фактора «ограниченности» знания людей о среде реальности и вытекающей из него фактора случайности (неопределенности). В итоге индивид вынужден принимать решение в нестабильной среде.

Тема 1. Введение в институциональный анализ • Действие обоих факторов осложняет выбор людей в процессе принятия решений • Наука, предлагая человеку инструментарий, и вытекающие из него правила, определенные нормы поведения людей в определенной общественной среде, должна учитывать комплексное несовершенство человека, совершенствуя при этом способы его поведения в среде. Междисциплинарность (интердисциплинарность, интеграция) как закономерность развития науки. • Наши рассуждения касаются экономической науки. • Но поскольку на принятие решений оказывает влияние целый спектр факторов (см. выше), то развитие экономической науки объективно должно было происходить на междисциплинарной основе, что и подтверждается историей этой науки, а также других наук (естественных, технических и других наук). • В разных науках отдельные направления развивалось в течение длительного времени автономно, но по мере возникновения новых направлений и теорий закономерно стали обнаруживаться взаимосвязи между новыми и предшествующими теориями.

Тема 1. Введение в институциональный анализ • Примеры «междисциплинарной» закономерности в развитии наук. Физика: синтез классической механики и квантовой теории. Ранее эти теории рассматривались как противоречивые (в первой половине XX в. ) концепции; после синтеза они воплотились в специальную теорию относительности (А. Эйнштейн). Экономика (экономическая теория). От противоречивого развития микро и макроэкономики к их синтезу.

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Логика междисциплинарного развития А В С D

Тема 1. Введение в институциональный анализ Историческая логика развития экономической науки «Институционализм» «Монетаризм» «Кейсианство» «Классика» Природа экономики Само регулируемая рыночная Экономика Механизм экономики Государственно регулируемая рыночная экономика Социально регулируемая рыночная Экономика Институциональное регулирование рыночной экономики Институты Совершенная конкуренция Монетарная политика Фиксальная политика автор д. э. н. , профессор каф. ЭТ, Ми. М Ю. К. Перский 13

Тема 1. Введение в институциональный анализ Общий предмет современной экономической теории – Поведение людей складывающееся под влиянием специфических ценностных ориентиров Основные признаки (направления) разделения единого предмета на отдельные модули Масштабы предмета анализа социально экономических систем Микроэкономическая теория (микроэкономика), макроэкономическая теория (макроэкономика) Природа социально экономических систем Теория социально Экономических систем Взаимодействие институтов и институциональных изменений при функционировании социально экономических систем Институциональная экономическая теория (институциональная экономика) Сравнительный анализ социально экономических систем Теория сравнительного анализа социально экономических систем (компоративистика) Исторический подход к анализу социально экономических систем История экономических теорий (учений) Деление экономической теории (по признаку масштаба) на макро и микроэкономику достаточно условно. Иногда встречаются учебники, где это деление формально отсутствует. (Нордхауз, Фишер и др. ). Условность определяется, прежде всего, тесным взаимодействием данных наук, как в теоретическом, так и в практическом плане. автор д. э. н. , профессор каф. ЭТ, Ми. М Ю. К. Перский 14

Тема 1. Введение в институциональный анализ Объект и предмет микро- и макроэкономики Фундаментальная экономическая наука (общая экономическая теория) Наука об обществе, изучающая выбор человека в условиях ограниченных ресурсов Уровни изучения (основные разделы) Микроэкономика (теория потребительского поведения и теория фирмы) Макроэкономика Объекты изучения Экономические процессы на уровне национальной экономики Экономические процессы на уровне человека, отдельных экономических (хозяйственных) субъектов Процессы взаимодействия экономических субъектов при образовании отдельных рынков и отраслей производства Процессы влияния экономической политики на деятельность экономических субъектов Предметы изучения Поведение человека (экономического субъекта) в стремлении максимизировать полезность Поведение экономики как одного целого в целях обеспечения условий устойчивого экономического роста автор д. э. н. , профессор каф. ЭТ, Ми. М Ю. К. Перский 15

Тема 1. Введение в институциональный анализ Мультиплицирование микроэкономических решений в общеэкономические (макроэкономические) цели экономики. Микросистемы Совокупный рынок Общеэкономические явления (в макроэкономике) Уровень достижения общеэкономических целей. автор д. э. н. , профессор каф. ЭТ, Ми. М Ю. К. Перский 16

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Предпосылки становления институциональной экономической теории (институциональной экономики) Растущий интерес к институциональной экономике определяется необходимостью: • преодолеть ограниченность известных, ключевых предпосылок неоклассической экономической теории ( «economics» ): аксиома полной рациональности; абсолютная информированность; совершенная конкуренция; установление равновесия лишь посредством ценового механизма); • комплексно рассмотреть современные экономические (и не только экономические) процессы комплексно и всесторонне (новые явления научно технической революции, глобализация, новая конкуренция и др. ), когда применение традиционных методов экономической теории для обоснования принимаемых человеком решений не дает желаемого результата.

Тема 1. Введение в институциональный анализ • Основной тезис Дж. М. Кейнса по поводу несостоятельности претензии неоклассической экономической теории на универсальность: «Постулаты классической теории применимы не к общему, а только к особому случаю, так как экономическая ситуация, которую она рассматривает, является лишь предельным случаем возможных состояний равновесия» (Кейнс Дж. М. Избранные произведения. М. : Экономика, 1993. с. 224)

Тема 1. Введение в институциональный анализ • Неоклассическая экономическая теория исходит из полноты информации, которой обладает индивиды в момент осуществления выбора (принятия решения). • Вся необходимая информация о состоянии рынка содержится в ценах, а обладание информации о равновесных ценах позволяет участникам обмена совершать сделки в соответствии со своими интересами (Аукционист по Л. Вальрасу – помогающий «нащупать» равновесную цену, См. Блауг М. : Экономическая мысль в ретроспективе. М. : Дело, 1994, с. 534). • Парадокс Оскара Ланге: «функции аукциониста может и должен выполнять плановый орган. Его существование рассматривается как главная предпосылка функционирования неоклассической модели рынка»

Тема 1. Введение в институциональный анализ • Альтернативой централизованной плановой системы, по мнению О. Ланге, может быть лишь модель локального рынка (ограничение количества сделок определенным кругом лиц или определенной территорией). При таком ограничении сделок (на локальном рынке) участники рынка могут обладать полнотой информации, а репутация торговца может быть гарантией от использования какой либо информации

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Предпосылки применимости неоклассической теории как модель поведения участников рынка Совершенная конкуренция • Совершенная конкуренция как совершенно конкурентный рынок, как определенная структура рынка • При совершении сделок на абсолютно конкурентном рынке характерна минимальная взаимозависимость в принятии решений участниками рынка, т. е. ситуация, когда решение принимаемое одним индивидом, не зависит от решений других индивидов. Характер принимаемых решений: совершенно рациональные решения. • Основная гипотеза функционирования совершенного рынка – достижимость неоклассического экономического равновесия.

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Предпосылки применимости неоклассической теории. Соответствие участника рынка требованию «идеального участника» . • Ожидание определенного поведения и использование этого ожидания в качестве условий и средств для достижения рационально поставленной цели. • Свобода выбора целей и средств их достижения. • Утилитарность (подчиненность действий задаче максимизации удовольствия, полезности). • Наличие чувства эмпатии в отношении к другим участникам сделки, т. е. умение поставить себя на место других. • Наличие доверия между участниками рынка как предпосылка предсказуемости поведения агента. • Все вместе взятое можно объединить в одну общую, так называемую интерактивную рациональность, которая выступает в качестве основы для принятия оптимального решения в ходе обмена благами. • Еще А. Смит проявляя интерес к суть нерыночным элементам поведения рыночных экономических агентов. (См. А. Смит. Теория нравственных чувств (1759)

Два определяющих компонента любой теории по Имре Локотошу Защитная оболочка (защитный пояс) «Жесткое ядро» • • «Жесткое ядро» . Фундаментальные предпосылки, характеризующие поведение людей (экономических агентов). Положения теории, которые должны оставаться неизменными в ходе любых модификаций и уточнений, сопровождающих развитие теории. Это основная философия исследований данной конкретной теории. «Защитная оболочка» . Положения теории, предпосылки данной конкретной теории, отправная точка исследований, характеризующие среду, в которой действуют агенты. Они (положения) подвергаются корректировке по мере развития теории См. А. Н. Олейник. Институциональная экономика. М. Вопросы экономики. Инфра М. М. 2000

Доминирующие направления (main stream) неоклассической и институциональной экономической теории. • Неоклассичекая экономическая теория. Точное описание и предсказание поведения людей, совершающих любой выбор в любой ситуации с ограниченными ресурсами. • Институциональная экономическая теория. Построение модели рынка с учетом ограничений внутренней и внешней среды. Инструменты анализа этой теории – институты, «создаваемые людьми рамки, которые структурируют политические, экономические и социальные взаимодействия» (людей, курсив Ю. К. Перского) • North D. Institutions//Journal of Economic Perspectives. 1991. Vol. 5. № 1. Winter. P. 97. • Eggertsson T. Economic Behavior and Institutions. Cambridge: Cambridge University Press. P. 5 6; Hodgson G. Economic and Institutions. A. Manifesto for a Modern Institutional Economics. Cambridge: Polity Press, 1998. P. Xiv.

Часто утверждают, что институционализм состоит только лишь из вражды к более ортодоксальным теориям. Но он привлек столько последователей и достиг такого положения, что, должно быть, предложил нечто большее, чем нападки на ортодоксальную экономику. Чем же был привлекателен институционализм в то время? Я бы сказал, что притягательность программы институционализма объясняется тем, что она казалась новой, современной, научной, актуальной; она открывала перспективы, которые могли стать важными для экономических исследовании в самых разных областях, она обещала использовать конкретные методи ки для глубокого исследования современных экономических институтов; она согласовывалась с новейшими достижениями в смежных областях психологии, права и философии; она представлялась актуальной для решения важных проблем экономических реформ и социальной политики. Во всех этих отношениях институционализм заявлял о своем превосходстве над более ортодоксальными течениями в экономике. М. Резерфорд (2000) Rutherford M. Understanding Institutional Economics: 1918 1929 // Journal of the History of Economic Thought. 2000. Vol. 22. N 3. P. 295

Тема 1. Введение в институциональный анализ Внутренняя реальность. Факторы внутренней среды Интересы краткосрочные. Интересы долгосрочные. Личные цели. Альтруизм. Бескорыстие. Образованность. Воспитание и др. Человек как создатель и носитель реальности (среды «обитания» ) Внешняя реальность. Факторы внешней среды Экономические. Политические. Правовые. Культурно нравственные. Экономические. Другие. Комплексное обоснование выбора

Позиция человека, осуществляющего выбор и принимающего решение в неоклассической и институциональной экономической теории • Неоклассическая экономическая теория. Участник рынка – экономический агент. Действует в рамках базовой микроэкономической модели Л. Вальраса, которая рассматривает взаимоотношения агентов, построенных на обмене экономическими благами в рамках рынка. Цель функционирования жестко задана – максимизация функции полезности: для производителя – максимизация прибыли, потребителя – максимизация дохода. Поиск и выбор альтернатив для достижения цели обязателен и вытекает из целевой функции. Факторы, определяющие достижение цели, определяются извне. • Институциональная экономическая теория. Человек – актор, его действия определяются не только внешней, но и внутренней средой. Институциональная теория, рассматривает человека как актора. Исследует те факторы, которые влияют на его выбор в условиях неопределенности (нестабильной) среды.

Содержание (main stream) неоклассической экономической теории Совершенная рациональность Характеристики агентов Индивидуализм Экзогенность и стабильность предпочтений Концепция невидимой руки рынка Совершенная информация Характеристики среды Однородность товара Полная спецификация прав собственности

Не от благожелательности мясника, пивовара или булочника ожидаем мы получить свой обед, а от соблюдения ими своих собственных интересов. Мы обращаемся не к их гуманности, а к их эгоизму, и никогда не говорим им о наших нуждах, а об их выгодах. А. Смит

Целевая функция предпринимателя (фирмы) – максимизация прибыли Max Pr= при ограничении g = f (x 1, x 2, …. , xn) • Pr – прибыль – разность между валовой выручкой от продажи произведенного продукта q по рыночной цене и совокупные затраты на все факторы производства xi цены факторов производства • Предприниматель, имеющий исключительное право на остаточный доход фирмы, стремится к максимизации «Pr» при ограничениях на технологические характеристики, которые отражаются в производственной функции «q»

Сущность рационального поведения в неоклассической экономической теории • Экономические агенты ведут себя совершенно рационально. • Человек рациональный ясно и прозрачно осознает свои цели (см. слайд ранее) и на этом основании может или способен выбирать наилучшее (оптимальное) решение для достижения этих целей путем анализа альтернатив, их ранжирования и выбора. • Поиск наилучшей альтернативы предполагает поиск и анализ издержек. • Издержки выступают как ограничение в ситуации выбора (поиска оптимального решения). Наряду с критерием выбора ограничение является условием (фактором) выбора, т. е. максимизация полезности. • Вывод: По А. Сену, рациональность рассматривается как внутренняя непротиворечивость выбора и отождествляется с максимизацией собственной выгоды. (Сен А. Об этике в экономике. М. Наука, 1996)

Сущность рационального поведения в неоклассической экономической теории • По предположению неоклассиков, в основе поиска наилучшего решения лежит принцип оптимизации: сталкиваясь с ограниченностью ресурсов, индивид способен распределять их так, чтобы достичь максимального (с учетом издержек принятия решений) удовлетворения своих потребностей. Однако экономисты неоклассики не утверждают, что люди действительно рациональны. Они исходят из того, что экономический агент ведет себя так, как будто бы он рационален, и строят свои модели на этой предпосылке. В ее основе лежит принцип как если бы (As If principle).

Принцип методологического индивидуализма в неоклассической экономической теории • Осознание собственных целей и необходимость получения собственной выгоды означает, что индивид преследует только свои собственные интересы. • Следовательно, поведение индивида – суть индивидуалистично. • В этом смысл принципа методологического индивидуализма. • Именно отдельные индивиды формулируют порядок экономической системы. Поэтому любые социальные явления можно объяснить только через поведение отдельных индивидов и взаимодействие их индивидуальных мотивов (См. Я. И. Кузьминов, К. А. Бендукидзе, И. М. Юдкевич. Курс институциональной экономики. Издательский дом ГУ ВШЭ. М. 2006)

Сначала целесообразно подчеркнуть индивидуалистический характер чисто теоретических ме тодов. Почти все современные авторы начинают с потребностей и их удовлетворения и в боль шей или меньшей степени рассматривают полезность как единственное основание анализа. Не выражая своего отношения к данному modus procedenty (образу действий), я хочу отметить, что его использование неизбежно подразумевает рассмотрение отдельных людей в качестве неза висимых единиц, или агентов. Ведь только человек может иметь потребности. Определенные допущения относительно этих потребностей и изменения их размеров в результате удовлетво рения и да ют кривые полезности, которые, следовательно, имеют смысл только в применении к отдельным людям. . .

Поскольку у общества как такового нет ни мозга, ни нервов в физическом смысле, оно не может испытывать потребности, а следовательно, не имеет таких кривых полез ности, которые есть у отдельного человека. Кроме того, запас товаров в данной стране находится в распоряжении отдельных лиц, а не общества, а отдельные лица не проводят совещаний для выяснения потребностей общества. Они используют свои средства строго для удовлетворения своих потребностей. В теории не подразумевается, что все эти потребности обязательно имеют исключительно эгоистическую природу. Мы желаем многого не для себя, а для других, потреб ность в некоторых вещах, например, боевых кораблях, мы испытываем только в интересах обще ства. Однако даже альтруистические или социальные потребности испытываются и принимаются во внимание отдельными лицами или их агентами, а не обществом как таковым. Й. Шумпетер (1909) Schumpeter J. On the Concept of Social Value. P. 215 216

Тема 1. Введение в институциональный анализ • Основной тезис Дж. М. Кейнса по поводу несостоятельности претензии неоклассической экономической теории на универсальность: «Постулаты классической теории применимы не к общему, а только к особому случаю, так как экономическая ситуация, которую она рассматривает, является лишь предельным случаем возможных состояний равновесия» (Кейнс Дж. М. Избранные произведения. М. : Экономика, 1993. с. 224)

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Неоклассический подход Общие выводы. • Неоклассическая экономическая теория исходит из абстрактных предпосылок принятия решений, которыми должен руководствоваться «экономический человек» . • Рыночный механизм цен совершенен, является единственным и способствует достижению эффективного Парето равновесия, которое устанавливается само собою и только под влиянием рыночных сил. • Функционирование рыночного механизма не требует каких либо издержек и не нуждается в регулировании.

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Институциональная экономическая теория • Институционализм – теория ориентированная на построение модели рынка с учетом реально существующих ограничений. Старый (традиционный) институционализм • Истоки институционализма как течения (направления) экономической теории: труды немецкой исторической школы, концептуальные взгляды и теоретические подходы Торстейна Веблена, Джона Коммонса, Уэсли Митчелла (представители американской школы институционализма) • Первое упоминание термина «институциональная экономика» относится к 1910 м годам XX в. (У. Гамильтон) См. подробное Я. И. Кузьминов и др. – с. 12, обратить внимание на ссылки)

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Старый (традиционный) институционализм • В ряду классиков старого институционализма также – К. Маркса, К. Поланьи, Дж. К. Гэлбрейт; см. ссылки у А. Н. Олейника, Институциональная экономика, М. 2000 г. • Основной акцент первых исследователей «старого» институционализма был сделан на эмпирических исследованиях, сборе фактов, использовании их для углубления. • Приоритет отдается позитивному подходу в исследованиях. Исследованию подлежит устойчивые, с точки зрения авторов, формы и способы хозяйственной деятельности людей и фирм.

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Старый (традиционный) институционализм • Специфика институицонального понимания экономики (экономическх процессов) по Торстейну Веблену (США), 1857 1929 гг. ): o Отрицание принципа индивидуальной оптимизации (неоклассического понимания человека как рационального оптимизатора). o Эффект (феномен) Веблена, нарушающий общепризнанный закон спроса и ни в коей мере не являющийся исключением из него. o Отрицание методологического индивидуализма. o Утверждается, что действия отдельных субъектов в значительной мере определяются ситуацией в экономике в целом, а их цели, предпочтения – социальными факторами.

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Старый (традиционный) институционализм o Изменяются понятия экономики как механистически равновесной системы. o Экономика понимается как эволюционизующая система, которая управляется процессами, имеющим кумулятивный характер (т. е. характер исследовательского суммирования, взаимодействия различных экономических и социальных процессов, усиливающих друга). o Тяготение (благосклонность) экономики к государственному вмешательству. o Методология институционализма носит междисциплинарный характер, поскольку использует совокупность социологических, правовых, статистических, психологических и других исследований применительно к объяснению и решению экономических проблем*. *См. подробнее Веблен Т. Теория праздного класса. – М. : Прогресс, 1984.

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Старый (традиционный) институционализм • Актуализируются роль и значение инстинктов человека как формы института (инстинкты труда, праздного любопытства, себялюбия, родительский инстинкт, мастерства и др. ) • Взгляды У. Митчелла. Автор циклов «деловой активнсоти» . • Логика его main stream: циклы определяют динамическую природу любой экономической системы*. Циклы не связаны с равновесными состояниями экономики, они определяются изменениями технологических факторов и изменениями институциональных факторов; изменения институциональных факторов ограничивают изменения технологий, что направлено на обеспечение социальной стабильности. *фундаментальные исследования циклов принадлежат ряду ученых, в т. ч. русскому ученому Н. Кондратьеву.

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Неоинституциональная экономическая теория (неоинституционализм) • Старый институционализм, к сожалению, не стал определяющим направлением в экономической теории. • Вначале он обозначил себя в качестве междисциплинарной науки, но в силу нарастающих темпов развития психологии, социологии, кейнсианства, не смог синтезироваться с этими направлениями. • Хотя критическое отношение к неоклассическому направлению осталось, оно вышло из рамок прямого онтогонизма. • На основе более глубокого осмысления неоклассики под углом институциональных идей получила развитие неоинституциональная экономическая теория.

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Неоинституциональная экономическая теория: основные предпосылкии • Основные авторы и идеологи: Герберт Саймон (1916 2001), Джон Нэш (род. 1928), Ф. Найт. • Ключевая концепция – ограниченная рациональность (Г. Саймон). • «Речь идет о людях, которые являются намеренно рациональными, но обладающими этой способностью в ограниченной степени» . (Saimon G. Administrative Behavior: Mc Millan, 1961, p XXIX), подробнее см. Я. И Кузьминов и др. Курс институциональной экономики. Издательский дом ГУ ВШЭ. Москва, 2006

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Неоинституциональная экономическая теория: основные предпосылки. «Жесткое ядро» и «Защитная оболочка» Характеристики агентов (акторов) «Жесткое ядро» • Ограниченная рациональность • Индивидуалзм и оппортунизм • Экзогенность и стабильность предпочтений • Концепция равновесия НЭША Защитная Характеристика среды оболочка • Несовершенная информация • Неоднородность товаров • Неполная спецификация прав собственности

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Неоинституциональная экономическая теория (неоинституционализм) Основные предпосылки концепции ограниченной рациональности 1 Ограничение в способности формулировать (обозначать) цель и оценивать долгосрочные последствия принимаемых решений 2 Последовательная постановка целей и решаемых задач 3 Цели и задачи экономических агентов не определяются как максимально возможные, это цели определенного, более низкого уровня

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Неоинституционализм • Индивидуализм и оппортунизм. • С одной стороны, поведение индивида в рыночной среде в любом случае основано на получении личной выгоды, т. е. оно индивидуалистично (сохраняется принцип методологического индивидуализма). Иначе, индивид принимает решения, не учитывая влияния своего поведения на окружающую среду. • Действуя индивидуалистично, участник рынка проявляет оппортунизм и именно в силу ограниченной рациональности, поскольку он не в состоянии предопределять поведение других участников рынка (участников рыночных сделок). • По Уильямсону оппортунизм – это «преследование личной выгоды с использованием коварства» (Уильямсон О. И. Экономические институты капитализма: фирмы, рынки, «отношенческая» контрактация. СПб, Лениздат, 1996, с. 30). Подробнее: Я. И. Кузьминов и др. , с. 30.

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Неоинституциональная экономическая теория: основные предпосылки. Экзогенность и стабильность предпочтений • Экзогенность и стабильность предпочтений берут начало в неоклассической теории. • Экзогенность как постулат поведения вытекает из принципа методологического индивидуализма. Экзогенность означает , что предпочтения это прерогатива экономического агента они экзогенны, независимы по отношению к взаимодействию участников рынка (к сделкам) продавцов и покупателей. Поэтому характер сделок во многом носит анонимный характер (производитель – продавец старается уловить в поведении покупателя то, что ему выгодно, а, именно, назначить выгодную для себя цену). То же самое можно сказать и о потребителе). Экзогенность предпочтений также определяет повторяющийся характер сделок.

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Неоинституциональная экономическая теория: основные предпосылки. Экзогенность и стабильность предпочтений • Анонимный и повторяющийся характер сделок обусловливаются также стабильностью предпочтений. • В институциональной экономической теории экзогенность и стабильность предпочтений также является одним из постулатов поведения. Отличие лишь в том, что в условиях ограниченной рациональности появляется необходимость в создании специальных компенсаторов для повышения эффективности сделок. • Однородность товара. Товар неоднороден. В отличие от неоклассики, где доминирует цена и качество, на решения индивидов влияют и другие характеристики – качество, безопасность и др. • Неполная определенность прав собственности ограничивает принятие эффективных решений в деятельности индивидов и организаций

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Неоинституциональная экономическая теория Несовершенная (неполная) информация. • Определяет сам факт ограниченной рациональности, не позволяющей принимать верные, оправданные наилучшие решения. • Довольно часто имеет место ассиметричная (ассиметрично распределенная) информация: одни участники взаимодействия могут быть более информированы, чем другие. • Получение дополнительной информации менее информированным участникам рынка и другими индивидами предполагает необходимость в дополнительных издержках. Однако, это частный случай неполноты информации. • Функционирование рыночного механизма в принципе сопряжено с издержками. Это издержки сделок (трансакций), трансакционные издержки (См. далее последующие слайды)

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Выбор индивида в условиях совершенной рациональности В порядке напоминания Предпочтения Возможности Выбор Результаты

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Выбор индивида в условиях ограниченной рациональности В порядке напоминания Ценности, стереотипы Институциональный инструментарий Ментальные модели Нормы и правила Институты

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Неоинституциональная экономическая теория (neoinstitutional economics) • В теории неоинституционализма остается «жесткое ядро» неоклассческой экономической теории. • Коррекции, вносимые данной теорией касаются защитной оболочки неоклассики. • Автором исследовательской программы неоинституицональной теории считается Р. Коуз (мировую известность получили его статьи «Природа фирмы» 1937 г. и «Проблемы социальных издержек» – 1960 г. , на основе которых им была впервые разработана исследовательская программа).

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Неоинституциональная экономическая теория (neoinstitutional economics) • Основные изменения, внесенные в «защитную оболочку» неоклассики связаны с расширительным толкованием форм собственности и контрактных форм (теория прав собственности – Р. Коуз, Р. Поланьи, С. Пестович, теория оптимальных контрактов Дж. Стиглу, Й. Макнил). С разработкой теории государства, ответственным за защиту прав собственности, теории общественного выбора (Дж. Бюкенен, С. Таллок), с разработкой конституционной экономики В Ванберг. • В неоклассическую модель были внесены элементы теории информации (понятие информационных издержек (Дж. Стиглу), теории трансакционных издержек (Р. Коуз, О. Уильямсон)* Авторы понимают под трансакционными издержками возникающие при совершении сделок (дискуссионно). Понятие производственных издержек рассматривается самостоятельно под «флагом» трансформационных издержек *

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Новая институциональная экономическая теория (New Institutional Economics )* • Представители этой теории подвергают существенной критике фундаментальные положения ( «жесткое ядро» ) неоклассической теории. Г. Саймон, автор теории ограниченной рациональности, учитывает не только существование информационных издержек, но и ограничения со стороны знания (когнитивные ограничения), он предполагает, что человек не способен (даже с помощью компьютера) собрать всю необходимую информацию о сделках, а также не сможет обработать (это за пределами когнитивных возможностей) наилучшим (оптимальным) образом. То есть, человек не сможет обладать всей полнотой информации при возможном учете всех ограничений. Впервые термин New Institutional Economics для обозначения данного нового экономических исследований ввел в оборот экономических терминов О. И. Уильямсон в 1975 г. *

Тема 1. Введение в институциональный анализ. Неоинституциональная экономическая теория (New Institutional Economics )* Дж. фон Нейман, О. Моргенштерн, Дж Нэш полагали, что «неоклассическое» равновесие не достижимо даже с применением теории игр, которая исходит из того, что может существовать несколько точек равновесия и что равновесия может и не быть вообще. На этом основании они предложили заменить принцип максимизации, который предусматривает ориентацию на «максимизацию удовлетворения» , на принцип «удовлетворенности» Качество (Q) Выбор с учетом принципа оптимизации Цена (Р) Качество (Q) Выбор на основе принципа «удовлетворенности» Цена (Р)

Тема 1. Введение в институциональный анализ. • Поведение в рамках «удовлетворенности» характерно как для индивида, так и для фирмы. • Индивид, в условиях ограниченной рациональности и высокой неопределенности, часто сужает поле анализа альтернатив, довольствуясь удовлетворенностью, не максимизируя результат (вспомните ситуацию с рациональным поведением покупателя, постоянно приобретающим товары в одном и том же магазине, практ. занятие). • Фирма тоже часто оказывается в ситуации отказа от максимизации прибыли, и выбирает другую управленческую модель, ориентируясь на рост продаж, обеспечение своей доли и ниши на рынке (вспомните пример поведения фирмы с приобретением новейшего оборудования).

Тема 1. Введение в институциональный анализ Основные направления развития современной институциональной экономической теории Теория институтов Теория трансакционных издержек Теория контрактов Теория прав собственности Новая экономическая история Новая политическая экономия

Тема 1. Введение в институциональный анализ Теория институтов. Изучает правила взаимодействия агентов рынка; критерии эффективности правил; механизмы исполнения правил; способы прогностической оценки введения и отмены правил; влияние развития информационных технологий на правила и др. Теория трансакционных издержек. Изучает характер и структуру данных издержек и влияние их изменений на результат экономической деятельности, влияние современных информационных технологий в бизнесе на структуру информационных издержек и др. Теория контрактов. Изучает механизм влияния ассиметрии информации на результаты экономической деятельности; механизмы достижения эффективных результатов контрактной деятельности; методы минимизации издержек информационной ассиметрии; механизмы принуждения к исполнению контрактов.

Тема 1. Введение в институциональный анализ Теория прав собственности изучает влияние распределения прав собственности на стимулы экономических агентов (индивидов, фирм); механизмы формирования прав собственности; механизм защиты прав собственности; а в условиях экономики знаний и информации – проблему защиты прав интеллектуальной собственности. Теория фирмы сегодня изучает большой комплекс вопросов, связанных с многообразием организационных форм экономической деятельности фирмы, с отношениям собственников и управляющих, с конкурентным развитием фирм в условиях взаимодействия ценовой и неценовой конкуренции.

Тема 1. Введение в институциональный анализ Новая экономическая история изучает вопросы истории, причины и источник эволюции институтов, способы достижения эффективных институциональных изменений. Новая политическая экономия изучает комплекс вопросов взаимодействия политических и экономических процессов (конфликты политических и экономических интересов чиновников, занятых в исполнительной и законодательной власти; экономические механизмы принятия политических решений, механизмы предотвращения коррупции на разных уровнях власти и сферах деятельности).

Тема 2. Нормы, правила, институты. • Институциональная экономическая теория изучает ограничения нового типа. • Это ограничения, которые объединяются двумя общими, фундаментальными понятиями, «институты» и «институциональная среда осуществления выбора» . • Норма выступает в качестве базового регулятора взаимодействия людей. • Сущностное выражение нормы – «преписание определенного поведения, обязательное для выполнения и имеющая своей функцией поддержание порядка в системе взаимодействий» (Norme/ Arnoud A. J. Dictionnaire encyclopedique de theorie et de sociologie du drat. Paris. 1993 P 400 403)

Тема 2. Нормы, правила, институты Экономическое поведение • Поведение индивида (экономического агента, актора 1) принятия экономических и управленческих решений понимается как экономическое поведение. • Принятия решения экономическим агентом сводится к выбору наилучшей альтернатив исхода из его целевой функции и ресурсных возможностей (ресурсных ограничений). • Для производителя в качестве возможной целевой функции могут выступать функция прибыли, объема продаж, функция полезности и т. д. , для потребителя – экономический агент стремиться к достижению экстремальных своих целевых 1 Будем называть актора реальным экономическим агентом, т. е. принимающие осознанные решения в условиях нестабильной среды.

Тема 2. Нормы, правила, институты Экономическое поведение • Экономическое поведение как принятие решений, в реальной жизни, объективно связано с наличием ограничений, то есть тех или других препятствий, затрудняющих принятие необходимых решений 1 • Факт принятия решений, в реальной жизни, объективно связан с наличием ограничений, то есть тех или других препятствий, затрудняющих принятие необходимых решений 2 • Характер ограничений, затрудняющих принятие обоснованных решений (условная классификация ограничений) 1 Как уже нам известно, в рамках «жесткого ядра» и условий защитной оболочки, существующих в неоклассической теории, индивид принимает решение как совершенно рациональных агент, вне каких либо ограничений, руководствуясь только своим непротиворечивым выбором и ясно определенной при этом выгодой 2 См. подробнее далее (ссылка на Герберта Саймона)

Тема 2. Нормы, правила, институты Экономическое поведение Ресурсные ограничения (по материально вещественным ресурсам) ограничения на доступные ресурсы Ограничения на доступную информацию Традиционные ограничения Временные ограничения Нормы (правила), институты Ограничения нового типа, определяемые институциональной экономической теории

Тема 2. Нормы, правила, институты • Ресурсные ограничения (ограничения на доступные ресурсы) • Связаны с эффективным использованием редких, ограниченных по отношению к неограниченным потребностям ресурсов в рамках реализуемых экономическим агентами целевых функций. • В экономической теории ресурсы1 выступают как: решающие условия производства (экономической деятельности) источники дохода общие факторы деятельности

Производственные ресурсы (факторы производства) Как решающие условия деятельности Кто производит ТРУД Из чего производят ЗЕМЛЯ Как производят КАПИТАЛ Кто организует и координирует ПРЕДПРИНИМА ТЕЛЬСКИЙ РЕСУРС Эффект организации по А. Маршаллу Как источник дохода Зарплата (доход) Рента Процент Предпринима тельский доход Как общие факторы деятельности Наука, образование, технологии, цены и т. д.

Тема 2. Нормы, правила, институты • Возникновение ресурсных ограничений обусловлено множеством факторов (финансовые затруднения, нарушение договорных отношений с поставщиками, неэффективное использование ресурсов, кризисные явления в национальной и мировой экономика – инфляция, безработица и т. д. ) • Знание совокупности факторов по ресурсным ограничениям может носить как достоверный, так и вероятностный, и, следовательно, накопительный характер. • Вероятностный характер знания востребует сбор и обработку дополнительной информации, а значит – и дополнительные издержки не только на поиск информации, но и на ее переработку. • Временные ограничения, возникающие принятии решений, также взаимодействуют и с информационными ограничениям.

Тема 2. Нормы (правила), институты • В различных ситуациях принятия тех или других решений в качестве ограничений нового типа выступают некие образцы поведения как готовые модели. • образцы (модели) поведения могут быть разных видов (создаваться людьми как внутренние образцы – привычки, инстинкты по Т. Веблену, приниматься из внешних источников информации – нормативные документы, инструкции и т. д. ). • Характер образцов определяется содержанием принимаемых решений (ситуаций). • В условиях ограниченной рациональности образцы поведения выступают своеобразными компенсаторами, необходимой для принятия решений информацией и в то же время, что важно, способом (инструментом) экономии ресурсов, необходимых для принятия решений.

Тема 2. Нормы (правила), институты • Здесь имеются ввиду, по Г. Саймону, именно информационный ресурс и издержки на информацию (еще раз повторимся: информация, необходимая для осуществления рыночных сделок небесплатна). • Ограничения нового типа в более широком смысле могут быть объединены понятием норм (правил) институтов. • Особенность данных категорий заключается в их социальности 1. Они действуют в обществе и не являются, следовательно, индивидуальными привычками. Они являются базовыми в институциональной экономической теории. 1 В неоклассической теории категория норм (правил) отсутствует, т. к эта теория не принимает ничего социального. (См. «ядро неоклассики» )

Тема 2. Нормы (правила), институты • По мнению многих аналитиков, понятие «норма» и правило принципиально можно рассматривать как синонимы. Разграничения понятий может носить лишь стилистический характер. • Условная формула нормы (правила)1 Состав (или формула) нормы (правила) Ситуация (условия применения правила) Индивид Предписываемые действия (содержание правила) Санкция к нарушителю (гарант правила) • Ограничивающий характер норм (правил) объективно порождает различные варианты экономического поведения агента (актора) 1 Реально формула нормы (правила) представляет собою сложную совокупность представителей разных категорий – законов, чувств, подсознательных представлений и т. д.

Тема 2. Нормы (правила), институты • Объективен факт противоречия в экономическом поведении агента (актора), поскольку поведение изначально индивидуалистично (направлено на достижение собственных интересов)1, а норма (правило) ограничивает (возможно, запрещает) получение существенной выгоды. • Столь же объективен стимул к нарушению правила, стимул к оппортунистическому поведению. • В случае, когда ожидаемая выгода будет превышать возможные издержки от нарушения норм (правила)2, индивид сочтет свое поведение рациональным. • Выгода издержки нарушений нормы (правила) рациональное поведение 1 Вспомните принцип «методологического индивидуализма» 2 Эти издержки определяются санкциями как специальными механизмами «принуждения» к исполнению правил и норм.

Тема 2. Нормы (правила), институты • Величина издержек нарушений зависит от степени вероятности санкций (наказания): чем меньше вероятность наказания, тем меньше издержки нарушений норм (правил), и – наоборот. • В первом случае оппортунистическое поведение будет наращиваться в таких его формах как обман, хитрость и т. д 1. • Нарушение индивидом (группой лиц, организациями) норм (правил) может иметь отрицательные общественные последствия (экологические и др. ) 1 Напоминание по О. Уильямсону: оппортунизм как преследование личной выгоды с использованием коварства. О. И. Уильямсон. Экономические институты капитализма. Фирмы, рынки, «отношенческая контрактация» . СПб, Лениздат, 1996, с. 30

Тема 2. Нормы (правила), институты • Общее понимание «института» может быть представлено исходя из общей классификации большего разнообразия правил, которые отличаются «механизмом принуждения» их к исполнению. • Понятие «механизма принуждения» правил к исполнению базируется на понятиях «гарант нормы и правила действий гаранта» 1 1 Правила действий гаранта выполняют функцию регулирования применения им санкций за нарушение правил.

Тема 2. Нормы (правила), институты Нормы (правила) Правила (привычки, стереотипы, ментальные модели) , в рамках которых понятие их гаранта (индивид) совпадает с понятием «адресат» Правила , в рамках которых понятие «гарант» (индивид) не совпадает с понятием «адресат» Механизмы «принуждения» к исполнению норм Внутренний механизм (санкции за нарушения правил налагаются самим адресатом) Внешний механизм (санкции налагаются в лице общества – его различных организаций) Общая классификация норм (правил) по признаку взаимодействия гаранта и адресата

Тема 2. Нормы (правила), институты Одно из наиболее известных определений института у Д. Норта «Институты – это «правила игры» в обществе, или, выражаясь более формально, созданные человеком ограничительные рамки, которые организуют отношения между людьми» 1 (Д. Норт. Институты, институциональные изменения и функционирование экономики. М. : Начало. 1997, с. 13) 1 В работах Д. Норта, Эвинссона, О. Уильямсона, Э. Фуруботн и Рихтера, отечественных ученых Шастистко, Тамбовцева, Р. Капелюшникова, О. Сухарева, Е. Попова и др. приводятся различные определения понятия «институт» . Однако важно одно принципиальное обстоятельство: понятие «институт» по определению содержит в себе системное указание на то, что регулируемые им взаимодействие людей приобретает повторяющийся, устойчивый характер и вызывает последствия (внешние эффекты экстерналии) синергетического свойства, которые учитываются всеми участниками тех или других сфер и процессов деятельности в экономике.

Тема 2. Нормы (правила), институты • Вместе с тем одно и тоже наблюдаемое повторяющееся явление можно отнести к разряду тех, которые являются результатом рационального (совершенно рационального) выбора, так и следствие действия института как социальной нормы ил совокупности социальных норм 1. • Отсюда: всегда важен анализ по разграничению действий людей, которые являются результатом влияния объективного начала (объективных причин, и действий, осуществление которых следует относить к влиянию институтов) 1 Примеры – на практическом занятии в виде домашних заготовок и др.

Тема 2. Нормы (правила), институты • Вопрос о значении институтов в экономике является определяющим именно в том случае, что они (институты) обусловливают закономерности поведения людей в их взаимодействии для решения практически задач развития производства и роста благосостояния. • Если анализ показывает, что имеют место те или другие примеры нерационального поведения в деятельности людей, фирм, даже в функционировании отдельных экономик (в разных странах), то необходимо разобраться (путем проведения специальных исследований), воздействует ли на это поведение (в ту или другую сторону) институты, или оно (поведение) обусловлено другими причинами.

Тема 2. Нормы (правила), институты • По существу, чтобы ответить на вопрос, почему отдельные люди (организации, целые экономики) ведут себя так, а не иначе, с точки зрения ограниченной рациональности, следует обстоятельно разграничивать институциональные и другие неинституциональные причины поведения 1, выявить роль тех или других в объяснении поведения. 1 Например, возможные предметы для обсуждения: Мотивы списывания на экзаменах – это чисто российское явление? Это продукт влияния отсутствия некоторых институтов, или для того существуют другие исторические причины? Почему одни страны, богатые природными ресурсами, развиваются быстро, в соответствии с новейшими мировыми тенденциями развития, а другие – не так быстро? ( «виноваты» институты) Почему в одних регионах (странах) высок спрос на инновации, а в других – явно низкий? В чем состоят причины ускоряющегося оттока капитала из России. Какие причины чисто институционального свойства, а какие иные, неинституциональные и т. д. Выявление комплекса причин недостаточно уровня развития предпринимательства в России в частности – интеллектуального предпринимательства?

Тема 2. Нормы (правила), институты • Вопрос о значении институтов имеет принципиальное значение в мировой экономике как значимый фактор экономического развития. Многие мировые исследования подтверждают наличие связи между показателями экономического роста и качеством функционирующих институтов.

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов • Влияние институтов на экономику в различных задачах принятия решений реализуется через их функции • Функция ограничений. Вытекает из общего определения института как ограничительных рамок (правил игры), организующих взаимодействие людей. • Координацинная функция институтов. Объективно вытекает из функции ограничений. Ограничения действий самой линии поведения агентов перетекает в координацию этих действий в рамках (в условиях) применения тех или других норм (правил). • Координация поведения экономических агентов в определенной конкретной ситуации состоит: в передаче институтом экономическим агентам того или другого знания по поводу их поведения, что позволяет им (агентам и контрагентам) определять и согласовывать свое поведение.

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов • Обязательным условием эффективного исполнения институтом координационной функции является соответствующая информированность агентов о содержании институтов. (путем обучения, посредством рекламы и т. д. ), которые были бы необходимы для получения информации о поведении агента (конкурента) на рынке. Координация и будет этому способствовать. Если знает один и не знает другой, то возникает ассиметрия информации. При её накоплении эффективность «работы» института будет снижаться, что приведет к понижению качества поведения агентов и функционирования системы (например, сегмента рынка).

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов • Пример: если по закону о конкуренции (первый закон РФ «О конкуренции» появился в 1995 г. ) предусматривается, например, (норма, институт) обладания не более 30% емкости рынка, то экономические агенты (конкуренты) обязаны придерживаться этой нормы. Если они проинформированы относительно данного правила игры, то должны взаимодействовать друг с другом, чтобы прогнозировать свое поведение, чтобы рынок оставался конкурентным и не допуская проявления монополитических устремлений.

Тема 2. Нормы (правила), институты • Качественные институты, обеспечивающие выполнение функции координации, решают важную задачу, а именно способствуют снижению уровня неопределенности среды, в которой действуют экономические агенты. • Снижение уровня неопределенности среды «обитания» экономических агентов вызывает координационный эффект. • Координационный эффект (эффект координации) – это совокупный мультипликативный эффект, эффект синергии, характеризующий сетевой результат воздействия институтов на поведение (взаимодействие) экономических агентов, определяющий экономическое значение институтов.

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов • Данный эффект можно рассматривать как один из аналогов известного эффекта организации (координации) А. Маршалла. • В настоящее время в качестве эффекта координации в различных ситуациях может выступать эффект стратегического ресурса «знание» . • Формирование «эффекта синергии» по поводу влияния институтов на экономическую деятельность (экономическое поведение) может рассматриваться как самостоятельная исследовательская задача.

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов • Одна из возможных составляющих координационного эффекта – экономия издержек агентов, связанных с изучением и прогнозированием поведения других агентов, обусловливаемая воздействием конкретных институтов в конкретных ситуациях (снижением уровня неопределенности внешней среды). • Другими составляющими координационного эффекта, непосредственно находящимися под влиянием институтов, являются, например, рост среднесрочных и долгосрочных инвестиций, рост доходности и капитализации кампаний и т. д.

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов Распределительная функция институтов. Реализуя функции ограничения и координации, институты воздействуют на распределение ресурсов и получаемых выгод экономическими агентами в условиях более высокого уровня определенности деловой среды. Пример. Государство, устанавливая налоги вне нормы (правила), периодически корректируя их для сырьевых отраслей, воздействует на производителей нефти таким образом, чтобы поддерживать у потребителей сырьевых ресурсов (нефть, газ и др. ) необходимый для них уровень рентабельности деятельности.

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов Если же ставки налогов для «сырьевиков» будут достаточно низкими, то обрабатывающие отрасли будут нести убытки, связанные со сбытом своей продукции. Это повлечет за собой другие ущербные результаты – повышение цен на свою продукцию, падение спроса на нее с другим ущербными последствиями, следовательно, к нарушению диспропорций в развитии всей экономики. Таким образом, вводя институт налогов, государство посредством данного института в конечном счете делает ничто другое, как способствует более эффективному распределению ресурсов и выгод между экономическими агентами. Подобные рассуждения применимы, например, к таможенным сборам, к тарифам на услуги жилищно коммунального хозяйства и т. д.

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов Институты Функции институтов Функция ограничения Функция координациии Снижение уровня неопределенности внешней среды Координационный эффект Распределитель ная функция Экономический рост. Повышение эффективности функционирова ния экономики

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов • Формальные и неформальные правила. Принципиальной основой разделения классификации норм (правил), институтов на формальные и неформальные является реальное наличие различных способов отражения из содержания. • Содержание нормы (правила) института может присутствовать как в памяти индивидов (внутреннее представление), так и в тексте различных документов, институций и т. д. • Правила, существующие в памяти отдельных участников разных социальных групп, называется неформальными. Гарант – любой участник социальной группы.

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов • Правила, существующие в форме официальных текстов, называются формальными. Гарант (гаранты) – лица, занятые в специализированных организациях и выступающие в качестве их представителей (это могут быть государственные, так и общественные организации). • Отдельной позицией рассматривается так называемая индивидуальные правила, не имеющего общественного (социального) характера и не имеющие, следовательно, отношения к категории «институт» . Гарант здесь- отдельно взятый индивид, для которого в качестве нормы, как правило, выступают привычки (сам себе гарант).

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов Общая схема представления индивидуальных, формальных и неформальных правил Правило Социальные (институты) Индивидуальные Неформальные Формальные

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов • Для объективного понимания фактов и явлений в экономическом взаимодействии агентов важна оценка соотношения между формальными и неформальными правилами. • Соотношение формальных и неформальных правил имеет достаточно сложную природу и предполагает множественность вариантов, т. е. не укладывается в однозначное толкование. Например, существует утверждение, что неформальные правила – достаточно мягкие, не связаны строгой обязательностью к исполнению, а формальные суть жесткие. Многое зависит от конкретной ситуации, а также от соотношения (от баланса) выгод и издержек. Экономическая составляющая часто играет решающую роль (может быть

Тема 2. Нормы (правила), институты Функции институтов Анализ взаимодействия индивидов и институтов (по О. Уильямсону) Институциональная среда 3 6 5 2. Институциональное соглашение 4 1 Индивид 7

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • «Трансакция» и «трансакционные издержки» ключевые базовые понятия, (категории) современной институциональной экономической теории, которые рассматриваются в рамках специальной составляющей данной теории в экономической теории трансакционных издержек. • Ключевой предпосылкой к пониманию содержания и значения категории трансакционных издержек является понимание категории трансакции. • Понятие «трансакция» нередко некорректно, представляется синонимом таких понятий как «обмен» , «сделка» , «контракт» . • Для разграничения данных понятий может быть использовано двойное значение понятия товара по Дж. Коммонсу – технологическое и собственническое. • Чистый обмен происходит мгновенно (вне длительности хозяйственных операций по существу)1

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Чистый обмен предполагает сделку в физическом выражении как простую куплю продажу. Товар Продавец Технологическое значение товара Покупатеь Деньги • Трансакция предполагает покупку и продажу права собственности, а не непосредственные объекты права собственности. • В процессе трансакции имеет место факт двойного отчуждения и присвоения прав собственности: Отчуждение прав собственности на товар Продавец Отчуждение прав собственности на деньги Присвоение прав собственности на товар Собственническое значение товара (technology) Присвоение прав собственности на деньги Акт «институционального» обмена (купля-продажа прав собственности) Покупатеь

Тема 3. Трансакционные издержки • Заметим: в юридическом смысле, наряду с правом собственности существует право свободы. «Право свободы и право собственности» - разные, категории, т. е. одна не принадлежит другой. Вместе с тем право свободы может рассматриваться как элемент (лучше всего - подвид) права собственности на том основании, что взаимодействие и взаимозависимость того и другого права является фактором эффективного использования редких ресурсов, т. е. оба вида права «работают» в контексте принципа редкости (см. кривую производственных возможностей). Право собственности Право свободы Эффективность использования редких ресурсов • Взаимодействие права собственности и права свободы рассматривается как мотив к эффективному использованию ресурсов, к росту благосостояния

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Трансакция это действие, которое предопределяется необходимостью взаимодействия между людьми. В таком институциональном контексте, трансакция понимается как проявление (распространение) воли человека к воздействию на других людей (или к воздействию друг на друга), т. е. к взаимодействию. Такое взаимодействие , как уже нам известно, обеспечивается общностью, совокупностью норм (правил) или институтами. • Рассмотрение трансакции как «действия» предполагает наличие определенного контекста для ее экономического восприятия и изучения на фоне таких известных ключевых допущений, возникающих в процессе общения между людьми как следование собственным интересам и ограниченность ресурсов. • Содержание любой трансакции включает в себя, по Дж. Коммонсу, три позиции (элемента), каждый их которых отражает три вида социальных отношений: конфликт, взаимозависимость, порядок.

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Следуя второму подходу, по Дж. Коммонсу, содержание любой трансакции включает в себя три позиции (элемента), каждый их которых отражает три вида социальных отношений: конфликт, взаимозависимость, порядок( повтор)

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки Два углубленных подхода к пониманию сущности трансакции Трансакция как отчуждение права свободы и права собственности Трансакция как действие , обусловленное необходимостью взаимодействия между людьми

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки Трансакция как действие, обеспечиваемое институтом (институциональное действие) Содержание трансакции Конфликт Взаимозависимость Порядок Взаимоисключение в поведении Взаимное понимание посредством взаимодействия Суммарный выигрыш от взаимодействия и его распределение

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • В помощь пониманию трансакционных издержек может быть использовано двойное значение понятия «товар» , данное Дж. Коммносом 1. двойное значение товара по Дж. Коммонсу это значение технологическое и собственническое (proprietary)2.

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • С одной стороны, с точки зрения простого обмена, его предметом являются количество товара и количество денег: Товар Продавец Технологическое значение товара Покупатеь Деньги Акт простого обмена (купли продажи)

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Понятие трансакционных издержек выводится из понятия трансакции , вытекающего их двух подходов одновременно. • При этом в помощь пониманию трансакционных издержек может быть использовано двойное значение понятия «товар» , данное Дж. Коммносом 1. двойное значение товара по Дж. Коммонсу это значение технологическое и собственническое (proprietary)2. 1 Вспомните понятие товар, данное Марксом. Обстрагируясь от его глубинного понимания товара, можно взять за основу выражение товара как блага, имеющего потребительскую и меновую стоимость, отражающую полезность (качество) и сто производства. По Марксу, в понятие стоимости товара, издержки рыночного Взаимодействия не включают в меновую стоимость товара. 2 Commons John R. The economies and Collection Action. N. Y. : Macmillan 1950 p. 44

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • С одной стороны, с точки зрения простого обмена, его предметом являются количество товара и количество денег: Товар Продавец Технологическое значение товара Покупатель Деньги Акт простого обмена (купли продажи)

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • С другой стороны, в процессе обмена имеет место факт двойного отчуждения и присвоения прав собственности: Отчуждение прав собственности на товар Продавец Отчуждение прав собственности на деньги Покупатель Присвоение прав собственности на товар Собственническое значение товара (technology) Присвоение прав собственности на деньги Акт «институционального» обмена (купля продажа прав собственности)

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • В случае купли продажи собственности цена блага отражает не только ценность, основанную на его технологических характеристиках, но и ценность, связанную с набором отчуждаемых и присваиваемых прав. • Разграничение «простого обмена» и «институционального обмена» (торговой трансакции) по Дж. Коммонсу можно обосновать по Бьюкеннену , который по сути, определяет товар также как Дж. Коммонс, а именно – товар это пара, состоящая из обычного товара (блага) и определенной контрактной формы его покупки или продажи 1. 1 На подход к пониманию Бьюкенненом товара (услуги) ссылается проф. МТУ В. Л. Тамбовцев «Институциональный рынок как механизм институциональных изменений// Общественные науки и современность. 2001, № 5, с. 34»

• Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки Новая институциональная экономическая теория утверждает, что совершение трансакций сопряжено с затратами. Это ключевое фундаментальное утверждение, означающее принципиальный отход от неоклассической теории как по жесткому ядру, так и по оболочке. • Признание и понимание факта затратности транскаций означает, что экономические агенты должны более реалистично воспринимать процессы, происходящие в рыночной среде. • Затратность трансакций это реальный факт, универсальное явление, имеющее такое же право на существование, как, например, затратность производства в любом секторе или сегменте экономики. • Если производственные издержки ассоциируются с типом деятельности «производство» , то трансакционные издержки могут ассоциироваться с типом деятельности «трансакции» .

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Затраты, связанные с осуществлением трансакций или, в общем понимании «трансакционные издержки» , имеют самостоятельное значение, являются специальным предметом экономических исследований. • В рамках существующих экономических систем трансакционные издержки не равны нулю , положительны больше нуля. • Понятие трансакционных издержек непосредственным образом связано с понятием «трансакция» и выводится из него.

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Понятие «трансакционные издержки» , наряду с понятиями «право собственности» , «контрактные отношения» , является базовым понятием институциональной экономической теории. Базовые понятия (элементы) новой институциональной экономической теории Трансакция Трансакционные издержки Права собственности Контрактные отношения

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Признание и понимание факта затратности трансакций означает, что экономические агенты занимают более реалистичные принципы в принятии решений в экономической системе, поскольку люди в значительной степени, как нам уже известно, ведут себя ограниченно рационально, не имея возможности обеспечить себя надежной информацией для принятия рациональных решений, вынуждены нести затраты. • Затраты на трансакции – универсальное явление, которое присутствует принятии решений в любом секторе или сегменте экономики. • По сравнению с экономическими агентами, действующими в условиях совершенной конкуренции, экономические агенты, действующие ограниченно рационально, будут всегда действовать неэффективно.

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • С этой неэффективностью поведения и связаны издержки трансакций, трансакционные издержки. • Относительно других известны в экономике издержек издержки трансакций занимают особое место в экономике, ибо отражают особую зависимость между несовершенством человеческих субъектов и издержками, связанные с функционированием экономической системы. • Несмотря на признание самого фактора затратности трансакций, в рамках институциональной экономической теории не существует единства в объяснении природы трансакционных издержек.

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Трансакционные издержки – это реальные издержки, которые связаны с осуществлением социальных трансакций, включая экономические. Одно из наиболее известных определений трансакционных издержек – определение Эрроу: «Трансакционные издержки – это издержки эксплуатации экономической системы» (См. ссылку Эрика Г. Фуруботн и Рудольфа Рихтера на стр. 631 «Институты и экономическая теория. Достижение новой институциональной экономической теории» ) • Трансакционные издержки включают также расходы, возникающие при создании формальных и неформальных институтов на разных уровнях (фирма, регион, государство). • Один из признанных в новой институциональной экономической теории подходов к классификации трансакционных издержек исходит из необходимости рассмотрения прежде всего трансакционных издержек, возникающих в рамках рыночных трансакций, управленческих трансакций и политических трансакций.

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки Трансакции Рыночные Управленческие Политические Трансакционные издержки использования рыночного механизма Управленческие трансакционные издержки фирм Трансакционные издержки по созданию и корректировке институтов, государственных (территориальных) институтов

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • По аналогии с одним из признаков классификации производственных издержек в зависимости от масштабов деятельности (переменные и постоянные издержки) можно выделить такую классификацию для особого рода деятельности – трансакций (трансакционная деятельность). Трансакции Рыночные Управленческие Трансакционные издержки постоянные переменные Политические

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • В экономической теории известны как минимум, три варианта объяснения сущности трансакционных издержек 1; подход теории трансакционных издержек; подход теории общественного выбора; подход теории соглашений. • Суть подхода теории трансакционных издержек: допущение существования издержек на идентификацию продавцов и цен – информационных издержек. Трансакционные издержки так и или иначе связаны с издержками получения информации. Основные факторы, определяющие величину информационных издержек: количество продавцов и покупателей на рынке, географическая протяженность рынка, длительность присутствия товара на рынке и т. д. 1 Ранее для обсуждения были предложены такие определения как: По К. Эрроу – «Трансакционные издержки – это издержки эксплуатации социально-экономической системы» Трансакционные издержки – это любые издержки, связанные с координацией и взаимодействием экономических субъектов.

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Суть подхода теории общественного выбора: возникновение трансакционных издержек связывается с проблемами, которые сопровождают любое согласование позиций по обмену благами в виду разнонаправленности интересов сторон. • Суть подхода теории соглашений: вводится допущение по поводу неоднородности институциональной среды, объективно вызывающей соответствующие трансакционные издержки. Трансакционные издержки в таком случае являются издержками согласования требований прямо противоположных институтов (норм, правил): традиций, гражданских, норм творческой деятельности и т. д. Соприкосновение различных требований создает предпосылки для оппортунистического поведения.

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Однако, не смотря на отсутствие единства в понимании природы трансакционных издержек, для объяснения феномена трансакционных издержек можно выделить два наиболее существенных момента: несовпадение экономических интересов взаимодействующих экономических агентов и фактор неопределенности. • Первый аспект (несовпадение интересов объективно является достаточным очевидным в виду разнонаправленности целей различных агентов как на микро , так и на макроуровне)

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Второй аспект связан с фактором неопределенности, проявляющийся в условиях уже известной нам предпосылки ограниченной рациональности, поскольку получение надежной информации всегда сопряжено с затратами ресурсов индивидов, которые имеют ограниченные способности и возможности обрабатывать и анализировать информацию.

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки Классификация трансакциолнных издержек 1 • Исходный вклад в создание классификации трансакционных издержек внесли Р. Коуз, О. Уильямсон и др. • Основной принцип построения классификации – этапность трансакций. • По О. Уильямсону, трансакционные издержки «ex ante» и «ex post» ( «до» и «после» ) 1 Данный вопрос рассматривается в аспекте (контексте) состава трансакционных издержек, который признается единым для всех групп трансакционных издержек в рамках их общей классификации (издержки рыночного механизма, трансакционные издержки управления, трансакционные издержки политические (связанные с созданием и изменением институтов)

Классификация трансакционных издержек по О. Уильямсону Издержки Ex ante (До) Издержки Ex post (После) Издержки поиска информации Включая Издержки мониторинга и затраты на поиск информации о предупреждения оппортунизма. Касаются потенциальном партнере и о ситуации на затрат на контроль за соблюдением рынке, а также потери связанные с условий сделки и предотвращения неполнотой и несовершенством оппортунизма. приобретаемой информации. Издержки ведения переговоров. включают Издержки спецификации защиты прав затраты на ведения переговоров об собственности. Включают расходы на условии обмена о выборе формы сделки. содержании судов, арбитража затраты времени и ресурсов необходимых для восстановления нарушенных в ходе выполнения контракта прав, а также потери от плохой спецификации прав собственности и ненадежной защиты. Издержки измерения. Касаются затрат необходимых для измерения качества товаров и услуг по поводу которых совершается сделки. Издержки защиты от третьих лиц. Включают затраты на защиту от претензий третьих лиц (государство, мафия и т. д. ) на часть полезного эффекта, получаемого в результате сделки Издержки заключения контракта. Отражают затраты на юридическое или нелегальное оформление сделки.

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Одна из примечательных особенностей издержек по поиску информации приходится на издержки по выявлению и анализу альтернатив. • Применительно к трансакционным издержкам рыночного механизма издержки по выявлению альтернатив обусловлены в основном и прежде всего дифференциацией цен на товары и услуги, существующей в условиях неопределенности. Это всегда порождает проблему выбора для производителя и потребителя с тем, чтобы определиться с наилучшей ценой. По этому поводу возникает интересная исследовательская задача – выбрать наилучший вариант цены спроса и предложения до того, как произойдет окончательный выбор рыночной цены.

Тема 3. Трансакции и трансакционные издержки • Данная задача возникает в рамках более широкой задачи в контексте так называемого нового маркетинга (совмещенного маркетинга), когда потребитель и производитель взаимодействуют друг с другом, создавая общую (совместную) ценность на рынке. Совместную ценность производителя и потребителя можно определить как высокую степень их сотрудничества, высокую степень познавания и восприятия друга, которая в конечном счете должна воплотиться в необходимом обществу товаре или услуги. Поэтому важно знать трансакционные издержки, связанные с изменением необходимых трансакционных издержек.

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности. Основные допущения (содержательная логика темы): • Наличие (или отсутствие) правил, которые определяют права собственности, оказывают влияние на эффективность размещения и аллокации (использования) ресурсов посредством формирования соответствующих мотивов и стимулов экономических агентов (см. слайды «Взаимодействие «права свободы» и «права собственности» ) • Существует взаимозависимость трансакционных издержек и различных режимов собственности. • Оба допущения рассматриваются через призму категории внешних эффектов, которые также находятся в ряду уже известных базовых категорий новой институциональной экономической теории.

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Дифференцированное (более глубокое) понимание института было дано нами через призму понятия собственности (см. слайды, связанные с проникновением в сущность товара – право свободы, право собственности) • В самом широком смысле право – это некая возможность лица (индивида) или группы лиц осуществлять действие (трансакции), в частности, действие с любым объектом (материальным, нематериальным). • При этом имеется в виду, что такая возможность (право) «автоматически» вытекает из самого понятия правила (нормы), которое объективно исполняет индивид

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Если же индивид принуждается к выполнению нормы (правила) какой либо санкцией, то в этом случае возможность совершать какое либо действие не вписывается в содержание им сущность права. Другими словами, право это возможность совершать действие, которое не подвергается санкциям. Возможность совершения действия по исполнению правила (нормы) ПРАВО Без принуждения (действие не подвергается санкции) АНТИПРАВО (отрицательное С принуждением (действие право) подвергается санкции)

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Действие по исполнению правила, обеспеченное правом (а не принуждением), встречает какого либо противодействия. Следовательно, индивид (группа лиц) не должен нести каких либо издержек (трансакционных издержек), связанных с защитой от такого противодействия. • Важные выводы: 1. Право наряду с юридическим смыслом приобретает еще и экономический смысл, т. е. становится средством экономии трансакционных издержек (в процессе совершения действия). 2. Факт экономии трансакционных издержек объективно выступает в качестве стимула к эффективному использованию ресурсов (трансакционных издержек в условиях действия права (см. далее – права собственности) в процессе производства благ (товаров, услуг)1 • Понятие права собственности отличается от понятия просто права. 1 Именно такая связь права свободы и права собственности была отмечена ранее (см. слайды)

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности Уровень обеспечения прав собственности График был дан ранее как должное, сейчас предлагается объяснение его содержания (ответ на вопрос, почему существует отрицательная связь) Трансакционные издержки

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Право собственности – формальный институт, уменьшающий неопределенность во взаимодействии людей и выступающий в качестве основного мотива экономической деятельности. • Права собственности – это такие разрешенные и защищенные законодательством от различных противодействий возможность исполнения правил по использованию редких (ограниченных) ресурсов, которые принадлежат исключительно отдельным лицам (группам лиц), т. е. являются их прерогативой. • Право собственности устанавливаются для индивидов гарантом (в основном, государством) в соответствии с принципом частной собственности. • Право собственности на тот или другой актив включает в себя право пользования этим активом, право изменения его формы (см. пучок прав), а также что важно , право передачи всех или некоторых прав по своему усмотрению.

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Право собственности является исключительным правом, но сама собственность при этом не является неограниченным правом. В этом состоит одна из первоочередных основ существования конкурентных рынков. • В понятийный аппарат прав собственности включаются понятия «абсолютное право собственности» и «относительное право собственности» . • В основе абсолютного права собственности находятся признание исключительности права индивида на объекты собственности (материальные и нематериальные). • Это право, которое гарантирует собственнику власть, которую он может использовать по отношению ко всем остальным агентам.

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Относительное право собственности – это право собственника на власть, которую он может использовать только по отношению к определенным лицам (одному или более). Такое понимание относительности права собственности проистекает из того, что в современном обществе люди совершают действия в рамках определенных обязательств, которые могут иметь как юридическую силу, так и силу неюридическую (т. е. могут приниматься как по принуждению, так и добровольно). • Относительные права собственности, например, включают контрактные права по долговым обязательствам, по обязательствам трудового найма и многим другим.

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Разграничение абсолютных и относительных прав собственности в реальной жизни может порождать те или другие проблемы особенно в российской практике (и не только), там, где соблюдение права (гражданское, предпринимательское, трудовое, агентское и т. д. ) еще не являются, к сожалению, устойчивой ментальностью. • С теоретической точки зрения, также разграничение имеет значение , например, для сравнительного анализа ранней экономической теории прав собственности и более поздней контрактной теории; для понимания основ развития контрактной теории в контексте усиления внимания к такой важной стороне человеческих, социальных отношений, как доверие 1 1 В рамках такого рассуждения можно говорить о набирающей силу «экономике доверия»

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • • • Альтернативные режимы собственности При объяснении права собственности возникает 2 момента: Почему необходимо право собственности – это вопрос последствий использования права собственности. Ответ был таков: оно необходимо как мотив к эффективному использованию ресурсов или объектов собственности, см. прежние слайды проблема прав собственности. В чем проблема? В том, что основу права собственности, с позиции принципа частной собственности, как уже говорилось, составляет исключительность. между тем, в рыночной системе потребление ресурсов является конкурентным (по причине редкости или ограниченности ресурсов), т. е. на один и тот же объект собственности претендует несколько агентов и, следовательно, ситуация такова, что увеличение потребления ресурсов одним из агентов уменьшает (по праву исключительности доступа) доступность других агентов.

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Отсюда: решение проблемы права собственности в альтернативном использовании различных форм собственности на основе имеющихся сравнительных преимуществ каждой из них. Данные преимущества могут одновременно выступать в качестве ограничений по применению конкретной формы собственности 1. 1 В экономической теории, в литературных источниках функционирование форм Собственности рассматривается в контексте режима. Режим – от франц. regime, от лат. regimen (управление): принцип метод правления, установленный распоря жизни; совокупность правил, норм для достижения цели. Советская энциклопедический словарь. М, 1980 г. , с. 1124

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности Частная, государственная, общая (коммунальная) собственность как правовые основания (предпосылки рыночного хозяйства). Альтернативные режимы собственности Свободный доступ (общая собственность) Коммунальная собственность Частная собственность Государственная собственность

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Свободный доступ (общая собственность) – это режим собственности, в котором ни один из экономических агентов не может исключить других из доступа к благу (товару, услуге), т. е. каждый экономический агент, для которого конкретное благо является ценностью, может воспользоваться им, не получая согласия от других экономических агентов. • Режим свободного доступа используется как для неэкономических, так и для ограниченных (экономических) благ.

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности Частная собственность: вся полнота прав принадлежит отдельному конкретному человеку. Государственная собственность как институт: право собственности принадлежит государственным учреждениям. Отдельный член общества как экономический, политический и др. агент владеет государственной собственностью опосредовано, через установленную в обществе систему правил и процедур. Контроль за государственной собственностью усложняется ввиду отсутствия у нее конкретного, личностного адресата, и, следовательно, объективной, устойчивой мотивации к эффективному использованию ресурсов. Неявный характер в части контроля и мотивации государственной собственности обусловливают зачастую неопределенные издержки по ее обслуживанию.

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Для понимания права собственности следует обратить внимание на понятия «спецификация прав собственности» и «размывание прав собственности» . • Спецификация права собственности означает определение условий исключительности для отдельных индивидов (группы лиц, индивидов) путем старого обозначения носителя права собственности (субъекта права), объекта права (вид или тип материального или нематериального актива), набора прав (правомочий) субъекта, механизма обеспечения прав.

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Право собственности является исключительным, если агент (субъект) в состоянии исключить других агентов из процесса принятия решений по поводу использования данного права (правомочия) • Значение фактора исключительности права собственности состоит в том, что именно она создает предпосылки (условия) для эффективного, наилучшего (оптимального) использования объектов собственности. Исключительность права собственности непосредственным образом выражает его экономический смысл

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Природа исключительности права собственности не связывается с прямой принадлежностью объекта права индивиду. Из нее лишь следует, что в случае обладания правом собственности индивид одновременно получает возможность воспользоваться этим его свойством. • Права собственности – это разрешенные и законодательством защищенные от различных противодействий возможность исполнения правил (по использованию редких (ограниченных) ресурсов, которые принадлежат исключительно отдельным лицам (группам лиц), т. е. являются их прерогативой.

Перечень прав собственности (правомочий) по А. Оноре: • Право владение, суть которого в защищенной возможности осуществления физического контроля над вещью. Данное правомочие лежит в основе исключительности права собственности. Если отсутствует право владения ( вне зависимости от того, кому оно принадлежит), то бессмысленно становится и сам термин «собственность. • Право пользования относится к вещам, обладающим как непосредственной, так и косвенной. • Право управления включает в себя возможность определения направления, в котором может быть использована данная вещь, а также определение круга лиц и порядка доступа к ресурсу. • Право на доход, который может проистекать из непосредственного пользования вещью (имплицитный доход) или пользование вещью другими индивидами (доход в явной форме денежной или натуральной). • Право на капитал (или капитальную собственность), которое предполагает возможность дарения, продажи, изменения формы или уничтожение блага. Данное право включает временный аспект в отношения между людьми по поводу того или иного блага.

Перечень прав собственности (правомочий) по А. Оноре: • Право владение, суть которого в защищенной возможности осуществления физического контроля над вещью. Данное правомочие лежит в основе исключительности права собственности. Если отсутствует право владения ( вне зависимости от того, кому оно принадлежит), то бессмысленно становится и сам термин «собственность. • Право пользования относится к вещам, обладающим как непосредственной, так и косвенной. • Право управления включает в себя возможность определения направления, в котором может быть использована данная вещь, а также определение круга лиц и порядка доступа к ресурсу. • Право на доход, который может проистекать из непосредственного пользования вещью (имплицитный доход) или пользование вещью другими индивидами (доход в явной форме денежной или натуральной).

Перечень прав собственности (правомочий) по А. Оноре: • Право на капитал (или капитальную собственность), которое предполагает возможность дарения, продажи, изменения формы или уничтожение блага. Данное право включает временный аспект в отношения между людьми по поводу того или иного блага. • Право на безопасность, или иммунитет от экспроприации, которое предполагает защиту от вредного воздействия на поток доходов в виде экспроприации даже при условии наличия компенсационной системы. • Право на передачу вещи по наследству. Существование данного права обусловлено тем, что после смерти данная вещь перестает быть ценно для ее обладателя, однако интерес к ней как к активу сохраняется для других. Раз это так, то данное правомочие может быть ценным для того, кто является завещателем, в той степени, в какой посредством его использования может быть осуществлен обмен правами. • Бессрочность, которая означает отсутствие каких либо временных границ в осуществлении правомочий. Чем длиннее временной горизонт, тем выше ценность данного актива для его обладателя.

Перечень прав собственности (правомочий) по А. Оноре: • Запрет вредного использования. По сути, это «отрицательное» право, которое не позволяет использовать вещь таким образом, чтобы это было связано с вредом, наносимым имущественным объектам других агентов. Данное правомочие является основанием для проведения грани между исключительностью права и его абсолютностью. • Ответственность в виде взыскания. Это правомочие дает возможность отчуждать вещь в уплату долга. Данное правомочие также обладает ценностью, так как позволяет использовать имущество в качестве залога. • Конечные права являются следствием неопределенности и возникающей в связи с этим необходимости заполнять пробелы в уже заключенных соглашениях.

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Рассмотрение понятий трансакций, трансакционных издержек и прав собственности позволяет подойти к пониманию сущности внешних эффектов (экстерналий) как важной базовой категории институциональной экономической теории и их значения в хозяйственной жизни. • В самом общем виде под внешними эффектами (результатами) подразумеваются те выгоды или полезности в экономике, а также издержки (потери, убытки), которые не связаны с механизмом цен, не выявляются механизмом цен.

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Одновременно, цены всегда выступают источником информации (сигналов) для экономических субъектов. • Напротив, как известно, в неоклассической теории (в курсе макроэкономики) выгоды (полезности), а также издержки (потери, убытки) признаются обусловленными только механизмом цен (вспомните классические рыночные графики (возникновение избытка и нехватки благ под воздействием изменения цен и реакцию рыночных сил на эти изменения, а также графики, отражающие возникновение общественной выгоды (ренты) в результате добровольного обмена).

Тема 4. Внешние эффекты и альтернативные режимы собственности • Конкретно, в самом общем представлении внешние эффекты связаны с т. н. «провалами» рынка, когда далеко не все выгоды (потери) отражаются в системе цен, т. е. они могут определяться другими факторами, а именно – факторами возникающими при взаимодействии агентов рынка и порождающие трансакционные издержки (см. природу, классификацию трансакций, трансакционных издержек по Оноре и Уильямсону). • Значение внешних эффектов определяется их влиянием на результаты деятельности экономических агентов и функционирование национальной экономики в целом.

Тема 5. Фирма и рынок: институциональное представление • В неоклассической теории существует жесткое распределение экономической деятельности между фирмой и рынком Распределение функций экономической деятельности в неоклассике ФИРМА РЫНОК функции производства (товаропроизводящая функция) функция обмена • Природа фирмы в неоклассической экономической теории: «фирма как черный ящик, в котором ресурсы трансформируются в продукты (тоже ресурсы)»

Тема 5. Фирма и рынок: институциональное представление ВЫХОД ВХОД ПРОИЗВОДСТВО готовый продукт как ресурс Природа фирмы в институциональной экономической теории • В институциональной экономической теории деятельность экономических агентов рассматривается как сеть обязательств

Тема 5. Фирма и рынок: институциональное представление • Обязательства фирмы находят свое выражение в контрактах • С позиции теории контрактов фирма выступает как совокупность (система) экономических агентов, связанных контрактами • В терминах теории прав собственности, контракт есть любое соглашение об обмене правомочиями собственности и их защите • В терминах Гражданского Кодекса РФ используется понятие «договора» .

Тема 5. Фирма и рынок: институциональное представление • • В узко профессинальном смысле контракт есть совокупность правил, которые структурируют во времени и пространстве обмен между экономическими агентами на основе взятых обязательств. Соотношение понятий «институт» и контракт Если институт определяет рамки (условия) взаимодействия людей (нормы, правила, взаимодействия), то контракт определяет рамки (условия) заключения сделок Типы контрактов Классический контракт • Неоклассический контракт Отношенческий (имитационный ) контракт В широком смысле, рамки трансакций как действий, определяющих взаимодействие людей

Тема 5. Фирма и рынок: институциональное представление • Классический контракт – носит формальный характер. Основан на юридических правилах; функционирует условия сделки, предполагает те ил другие санкции. Отсутствуют устные договоренности. Оспаривается в арбитражном суде и уголовном суде. • Неоклассический контракт – долгосрочный контракт, действующий в условиях неопределенности, когда невозможно предвидеть все последствия сделок. Договор о принципах сотрудничества, а не его деталях. Оспаривается только в арбитражном суде. • Имплицитный (неявный), отношенческий контракт. Долговременный, взаимовыгодный контракт, в котором преобладают неформальные условия. Выполнение контракта гарантировано заинтересованностью участвующих сторон.

Тема 5. Фирма и рынок: институциональное представление • Фирма использует разные типы контрактов. • По мнению американского юриста Р. Макнейла, О. Уильямсона, выбор тех или других контрактов определяется характером применяемых ресурсов 1 Типы ресурсов по Я. Макнейлу и О. Уильямсону 1 Уильямсон О. Экономические институты капитализма. Пер. с англ. Сиб. Ениздат.

Тема 5. Фирма и рынок: институциональное представление • Общие ресурсы – ресурсы, ценность которых не зависит от нахождения в данной фирме. Специфические ресурсы – ресурсы, ценность которых внутри фирме выше, чем вне ее (например, оборудование и техника, которые могут применяться в данной фирме или приспособлены к ней по условиям производства и продукции и характеру самой продукции). • Интерспецифические ресурсы – взаимодополняемые, взаимоуникальные ресурсы, ценность которых достигается только в данной фирме. • В отношении интерспецифических ресурсов применяется, как правило, имплицитная форма контракта, наличие таких ресурсов дает мультипликативный синергетический эффект.

Тема 5. Фирма и рынок: институциональное представление • Понятие контракт связано с понятием трансакционных издержек и оппортунистического поведения (издержки оппортунизма)1 • с повышением степени специфичности ресурсов (от общих ресурсов к интерспецифическим) возрастают трансакционные издержки и издержки оппортунизма. 1 напоминание: оппортунизм – поведение агента, который стремиться реализовать собственные эгоистические интересы, что сопровождается проявлением обмана, коварства

Тема 5. Фирма и рынок: институциональное представление имплицитный Издержки классический неоклассичсекий Степень специфичности ресурсо

Тема 5. Фирма и рынок: институциональное представление РЕСУРС СПЕЦИФИЧЕСКИЙ ОБЩИЙ ИНТЕРСПЕЦИФИЧЕСКИЙ КЛАССИЧЕСКИЙ ИМПЛИЦИТНЫЙ НЕОКЛАССИЧЕСКИЙ КОНТРАКТ

Тема 5. Рынок как институциональное соглашение • Идеальный рынок – равенство продавцов и покупателей в решении вопросов сделок. Отсутствие ассиметричности информации. Издержки управления рыночным обменом отсутствуют. • Реальный рынок. Существуют издержки управления рыночным обменом: издержки на приобретение информации о партнере и товаре; издержки, связанные с пресечением оппортунистического поведения.

Тема 5. Рынок как институциональное соглашение • Основные инструменты (институты) снижения издержек обмена: Законы о защите товарных знаков; Законы о защите прав потребителей; Законы о защите интеллектуальной собственности; Законы о рекламе; Нормативные акты функционирования организаций, которые контролируют правила торговли на отраслевых рынках; Неформальные институты (доверие, правила и обычаи, которые учитывают национальную специфику торговли)

Тема 5. Рынок как институциональное соглашение • Фирма как участник реального обмена на реальных рынках, отличается тем, что координация деятельности индивидов осуществляется в ней посредством команд. • отсюда: для фирмы характерно вытеснение ценового механизма как инструмента координации деятельности, а именно реальных трансформационных издержек (по Коузу – «издержки ценового механизма» ), т. е. издержки поиска и издержки контрактации.

Тема 5. Рынок как институциональное соглашение • В созданной, работающей фирме число контрактов, которые эндогенно необходимо заключать между сторонами, сокращаются: собственнику конкретного ресурса не нужно подписывать конкретные контракты с собственниками каждого другого ресурса, с которыми он взаимодействует в фирме. Он заключает контракт только с предпринимателем (владельцем как центральной стороной). • Такого рода контракты внутри фирмы носят отношенческий имплицитный характер (см. выше классификацию контрактов), т. к. предвидеть будущие события трудно.

Тема 5. Рынок как институциональное соглашение • Распределение правомочий между собственниками ресурсов, которые объединяются для достижения определенных целей, определяется организациионно правовой формой. Правомочия внутри фирмы (по Алчияну Демсецу) Право контроля на остаточный доход Право на заключение договоров Право продажи всех полномочий Право изменения членства в команде

Тема 5. Рынок как институциональное соглашение Типы экономических организаций (лтипология фирмы) Частно предприниматель ская фирма Открытая корпорация Партнерство Самоуправляюща я фирма Государственная фирма Неприбыльная фирма Регулируемая фирма