СОЦИОЛОГИЯ РЫНКА ОБМЕНА И ДЕНЕГ Общее определение

СОЦИОЛОГИЯ РЫНКА, ОБМЕНА И ДЕНЕГ

Общее определение o Collins Dictionary of Economics: “Market is the mechanism of exchange between buyers and sellers of goods and services” o Рынок как механизм обмена

Определение рынка o Территориальное определение : Рынок как торг (mercatus, market place, scandinavian “torg”), эмпирические границы рынка(A. Cournot) o Институциональное определение: Рынок как рыночное поведение o Функциональное определение: рынок как форма координации ( «РЫНОЧНАЯ ЭКОНОМИКА» ) o Системное определение: рынок как социальная система обменов в обществе

Что такое обмен o Обмен выступает социальным взаимодействием – это специфическое отношение двух или более людей при котором происходит отчуждение, передача и получение ценностных объектов (благ) o Примеры неэкономического обмена o Первые формы обмена - дарообмен

Kula ring, Б. Малиновский Пример системы дарообмена Mvali Zulava Necklaces and earrings

Функциональное объяснение системы дарообмена o М. Mauss выявил назначение дарообмена, он конституирует социальную структуру отношений примитивных обществ o Правила обмена 1. Обязательство дарить 2. Обязательство получать 3. Обязательство возмещать 4. Обязательство передавать подарок

Типы реципрокации o Позитивная o Негативная o Нейтральная o Различие досовременных и современных типов

Схема исторического анализа К. POLANYI реципрокация перераспределение обмен Примитивные о-ва Архаические о-ва Традиционные о-ва Современные о-ва рынок

Обмен и ценность: социологическая концепция Г. Зиммеля o Субъективная оценка value object Human attitude

Обмен и ценность o Концепция Simmel: обмен как объективизация субъективных ценностей o Конкуренция и согласие: valuecompetition and value-consent o Прибавочная ценность в обмене или равновесие?

Экономическое понимание обмена o Методологический индивидуализм в анализе обмена o Обмен как рациональный выбор – сравнительный (affectively neutral) анализ потребностей, доступных благ, в т. ч. взаимозаменяемых, индивидуальных целей и средств o Социальное содержание обмена: признание фигуры другого, интересов другой стороны o Экономический обмен исторически представляет новую форму справедливости в условиях органической солидарности и развитие кооперативных отношений

Деньги и обмен o Происхождение денег: экономическое и историческое понимание o Деньги в процессе дарообмена, символизация отношений o Деньги и государство

Функции денег o Универсализация. Деньги как всеобщая цель и средство. Общий и специфический характер денег (В. Зелизер) o Изменение характера человека o Возникновение денежной этики и эстетики

Экономическое понимание природы рынка o Рынок и природа экономического человека. А. Смит (propensities “to truck and barter”) o Общество как сумма людей o Общественная координация, основанная на рациональном эгоизме “not from the benevolence of the baker, butcher and brewer we have our dinner” o Рациональные ожидания и идея “invisible hand”

Социальные условия существования рынка o Необходимость свободы и конкуренции o Свобода как независимость o Социальное значение конкуренции o Значение рынка для общества и его характер

Социальные функции рынка o F. A. Hayek, L. Mises o Рынок автоматически координирует спрос и предложение, обеспечивая общество товарами и услугами o Рынок выступает при этом наиболее эффективной формой координации o Справедливость рынка как деперсонифицированной системы (blind force) o Рынок как гарантия децентрализации власти o Рынок производит новый тип человека: self oriented, self-sufficient, industrious, reliant and reliable, rationally thinking o Рынок способствует мирному сосуществованию государств

Необходима ли регуляция рынка? o J. M. Keynes “General Theory of Employment, Interest and Money”, 1936 o Социальные причины регулирования рынка o “Fundamental physiological law”: накопления и инвестиции o “Price Stickiness” : причины кризисов o Последствия государственного регулирования рынка

Институциональная теория рынка o Thorstein Veblen, “The Theory of Leisure Class: The Economic Study of Institutions” 1899 o Институты как обычаи мышления (rational habit) например, институт праздного класса o Рынок как институт o Demonstrative consumption

Рынок и современные институты o J. K. Galbraith “The Affluent Society”(1957), “The New Industrial State” (1967) o Новая характеристика экономики (the scarce goods and limited resources) o Структурирование экономики o managerial class

Новая институциональная экономика o R. Coase, O. Williamson, D. North o Институты как правила и нормы, (social constraints) o Функциональное назначение институтов problem of uncertainty o incomplete information, information asymmetry, bounded rationality.

Природа рынка как института o Понятие транзакционных издержек o Market Аs institution to facilitate the exchange and reduce the transaction costs o Природа фирмы “markets and hierarchies” O. Williamson

Сетевой подход в анализе рынка o Социологическая критика НИЭ (H. White, M. Granovetter) o Концепция включенности (embeddedness) Granovetter o Критика “undersocialized approach” o Критика “oversocialized approach” o Общая ошибка: атомизация экономических агентов

Проблема доверия Роль доверия в рыночных отношениях o undersocialized explanation: т. з. НИЭ ( O. Williamson) институты препятствуют обману, поэтому нет необходимости в рациональном доверии, “hyphenated trust” ( socio-cultural trust) o Oversocialized version: мораль как источник доверия (K. Arrow and G. Akerlof)

Доверие с точки зрения НЭС Embeddedness approach: доверие формируется в сетях межличностных отношений o Причины обмана o Оптимальный уровень доверия o Personal and systemic trust

Рынки и иерархии o Критика Granovetter анонимного характера рынка o Конфликты внутри фирмы o Примеры внутрирыночной координации “quasi-integration” пример business-groups o Applied network approach: “Getting a job: a study of contacts and careers” (1974)

Рынки как культуры o Определение культуры в экономической социологии: knowledges, values, norms (Paul Di. Maggio “Culture and economy”// Handbook of economic sociology, 1994)

Рынок и знание o рынки как системы знания “epistemic things” (K. Cnorr-Cetina. The Market as an Object of Attachment: Exploring Postsocial Relations in Financial Markets, 2000) o Природа постсоциальных отношений ( computer and games, addiction to market, e. g. , shopping) o Рынки как объектно-ориентированная социальность “object-centered sociality” вместо “human-centered sociality”

Исследование forex o Cnorr-Cetina : cross-currency trade, Swiss bank, Zurich office o Понятие абстрактного рынка “market – on – screen” instead of social networks (Reuters for institutionalized agents), “Bloomberg”, “Telerate”, Swiss bank intranet o Трейдеры пытаются предвидеть движение рынка, их доход связан со способностью чувствовать рынок (competition as based on knowledge) o Трейдеры погружены в рынок, воспринимают его как живое существо “generalized other”, “greater being”

Этнографический подход M. Abolafia “Markets as Cultures: An Ethnographic Approach” // The Laws of Markets. Ed. By M. Callon. Oxford, 1998 o Согласно НИЭ институты появляются для того, чтобы обеспечить эффективное функционирование обмена o Этнографический подход показывает социокультурную обусловленность институтов (Cultural embeddedness) o Социокультурный подход предполагает наличие : регулирующих правил и формирующих поведение ролей (regulative rules and constituting roles) o

NYSE - Wall-street: Abolafia’s case study o o o Правила NYSE, например, “price integrity” (цена определяется в процессе открытой конкуренции) Это правило регулирует рынок и воспринимается как единственно возможное справедливое определение цены ( fair pricing) Роли: “newcomers” and “veterans”, только через обучение трейдеры получают возможность понять как работает рынок, в процессе обучения проявляется процесс социализации На Wall-street (market of bonds) ситуация другая, личность “identity” трейдера инвест-банка формируется по другим правилам, трейдеры видят себя скорее предпринимателями “entrepreneurs”, (хотя являются служащими банка) Они полагаются только на себя, доверия между ними нет, по отношению к клиентам их поведение агрессивно ( opportunistically aggressive)

Общая и специфическая рациональность o Каждый рынок предполагает создание специфической рациональности (Local rationality) o Этот тип рациональности зависит от социальных характеристик рынка и его специфической культуры (community-based and context-dependent) o Например, на рынке фьючерсов специфическая рациональность формируется в условиях значительной неопределенности, требует постоянного мониторинга и анализа информации (vigilance), предполагает наличие интуиции (intuitive judgment)

Постмодернистский анализ рынка как семиотической системы (“semioscape”) o Постмодернизм, J. Baudrillard, o Проблема самореференции знаков (self-reference of signs) o Виртуализация и символизация экономической системы и рынка o Рынок торговых марок ( Coca-Cola, Microsoft, IBM, GE, Nokia ) o Where are Nokia from? (15%in USA, 8% in Sweden, 22 % in Japan) o Дематериализация товаров ( postindustrial goods as cognitive goods and services, e. g. , computer program or audio CD; postmodern goods as material objects with added sign-value)

V. Zelizer “Morals and Markets: The Development of Life Insurance in the US”, 1979 o Исследование становления рынка страхования жизни как социокультурного феномена o Почему рынок страхования жизни не развивался в 19 в. В сравнении с другими видами страхования? o Необходимо было внедрить индивидуальное и рациональное понимание жизни и смерти (rationalization and individualization of life and death) o В традиционных обществах смерть и похороны являются обязанностями общества o В 19 в. Развитие городского образа жизни приводит к тому, что смерть и похороны становятся частным делом семьи o Поэтому распространяется новое понятие добродетели: добропорядочный глава семьи еще при жизни должен позаботиться о тех, кто останется после него и снять с них все финансовые проблемы

Новая технология страхования o Внедрить новое понятие добродетели было нелегко, потребовалось новое изобретение. o Именно тогда был придуман «страховой агент» (The personal insurance agent), который должен был «по-человечески» объяснить социальную значимость страхования o Новая технология называлась (“PERSON-TO -PERSON SOLICITATION”), сначала обрабатывалась хозяйка дома (почему-то они верили, что если жизнь хозяина будет застрахована, то он обязательно скоро умрет), затем в дело использовались моральные аргументы для убеждения хозяина дома.

Рынок как политика o N. Fligstein “The Architecture of Markets: An Economic Sociology of Twenty-First. Century Capitalist Societies”, Princeton: PUP, 2001. o Рынок как социальное поле (Markets as fields): это организованное социальное пространство, в котором специфические культурные черты (local culture) определяют социальные отношения между людьми, а также систему доминирования (dominating and dominated), институты воспроизводятся внутри такой системы доминирования

Четыре типа правил, формирующих стабильный рынок o Права собственности (property rights) o Структуры управления (governance structures) ( e. g. antitrust laws, and informal institutional practices, e. g. professional associations); o Правила обмена (rules of exchange)( e. g. transferring money by bank); o Концепции контроля (conceptions of control) (“local knowledge” how does the particular market work, description of the real social relation of domination that exist in a particular market)

Способы контроля конкуренции o Некоторые рынки не могут быть полностью контролируемы и стабильны (inherently non-stable: restaurants) o Другие вполне могут добиться стабильности в условиях конкуренции (пример рынка напитков в США) o Существуют разнообразные способы контроля конкуренции (stable shelters from competition), например, продуктовые ниши

Способы контроля рынка: The case of Microsoft o Формирование “industry standard” o История рынка ПК (small market for hobbyists with Apple Computers as a dominating firm); o IBM решила выходить на этот рынок, но покупать процессоры и операционную систему у сторонних производителей, так появилась на сцене Microsoft ( у которой ничего не было, кроме силы убеждения) и Intel

Развитие рынка ПК o Два незапланированных последствия вешения ИБМ: o IBM превратили рынок ПК в мощный профессиональный рынок (business world from hobbyists’ world); o Intel и Microsoft, являясь «открытыми» фирмами использовали IBM как основного покупателя их продукции, но одновременно поставляли продукцию и другим производителям ПК, неожиданно для них самих и для IBM они получили статус industry standard

The Case of Silicon Valley and the Computer Industry o o Как появилась Интел? Многие считают, что рынок IT создан новым типом фирм, открытых, небольших, быстрых в принятии решений, постоянно совершенствующихся и обучающихся, because if they stop they die; Эти фирмы не образуют монополии, сама технология не позволяет этого, открытые фирмы более прогрессивны (Microsoft versus Apple), т. к. существует закон уменьшающихся затрат в зависимости от объема продаж “increasing returns to scale” Более того, вся эта нова экономика “new economy” развивается без всякого участи правительства, главную роль играют новый тип молодых предпринимателей ( the new types of entrepreneurs that learn from each other).

Роль правительства США в развитии рынка информационных технологий o В действительности весь этот рынок создавался после Второй Мировой войны на деньги правительства. o HP, the original Silicon Valley firm, expanded from 9 employees in 1939 and 70 000 $ sales to 100 employees and 1 mln $ sales to US military (radar technologies, guided missiles technology, space vehicles). US Defense Dep was a major source for R&D funding ( 70% of the research support in computer science came from federal government). o Интел была образована из Fairchild Semiconductor, the dominant firm on the Valley, was a major supplier of silicon based components to US DD, затем ведущие сотрудники Fairchild Semiconductor организовали Intel.

Интернет и влияние государства o Интернет, возможно самое важное открытие, появилась благодаря гонке вооружений o Defense Department, “Arpanet” была разработана в 1960 как независимая компьютерная сеть, цель которой заключалась в обеспечении непрерывной коммуникации военных в случае ядерного удара и отказа централизованной системы связи.

Монополизация рынка информационных технологий o Microsoft (software), Sun (workstations), Cisco systems (hardware), Intel (chips), ATT (cable) контролируют более 60% соответствующих рынков, это тип доминирования одной фирмы (a single firm domination while these firms being a predatory competitors) o Способы действия Microsoft – либо покупать конкурентов, либо самим копировать инновационные продукты (to re-engineer innovative products)