СИСТЕМА ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ: СПОСОБЫ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ НЕЗАКОННОГО ОБОРОТА КОНТРОЛИРУЕМЫХ ТОВАРОВ. ИНФОРМАЦИОННАЯ ПОДДЕРЖКА Раздел: «Структура и порядок функционирования системы экспортного контроля в Российской Федерации» Учебный курс «Экспортный контроль» Томск, ТПУ, 11 -16 апреля 2016 года
Основные вопросы: 1. Роль экспортного контроля в обеспечении безопасности государства и его внешнеполитических интересов 2. Информационное обеспечение национальной системы экспортного контроля 2 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Актуальные проблемы международной безопасности Глобальные вызовы и угрозы (распространение) Оружие массового поражения 3 Ракетные средства доставки оружия массового поражения Международный терроризм Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Государственные органы системы экспортного контроля Применяемые и выполняемые меры экспортного контроля: выдача экспортных и импортных лицензий; таможенный контроль; правоохранительные меры и санкции; разведывательные и оперативные мероприятия; противодействие финансированию 4 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Контроль за соблюдением участниками ВЭД условий действия лицензий Информирование территориальных управлений ФСТЭК о полученных заключениях и выданных лицензиях. Учет территориальными управлениями ФСТЭК участников ВЭД. Информирование участников ВЭД об ответственности. Проведение проверок соблюдения участниками ВЭД законодательства 5 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Информационная поддержка участников ВЭД в отношении несписочной продукции Перечень иностранных организаций, в отношении которых имеется информация об их причастности к военным программам в ядерной, химической, биологической и ракетной областях: страны по осуществлению военных программ в ядерной, химической, биологической и ракетной областях; иностранные организации, причастные к их реализации 6 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Условия экспорта продукции пригодной для создания ОМП, ВВТ и террористической деятельности Создание ОМП и средств его доставки – НИР и ОКР, испытание, эксплуатация и техническое обслуживание ядерного, химического, бактериологического (биологического) или токсинного оружия, ракет и беспилотных летательных аппаратов, способных доставлять такое оружие, подсистем и компонентов указанных видов оружия, ракет и беспилотных летательных аппаратов, а также связанных с ними технологий, материалов, оборудования и программного обеспечения 7 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Условия экспорта продукции пригодной для создания ОМП, ВВТ и террористической деятельности Создание иных видов ВВТ – разработка и изготовление техники, не относящейся к ОМП и средствам его доставки, предназначенной для ведения и обеспечения боевых действий, управления войсками, их обучения, проведения испытаний и обеспечения заданного уровня готовности этой техники к использованию по назначению, а также проводимые в этих целях научные исследования 8 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Критерии пригодности продукции для создания ОМП, ВВТ и террористической деятельности 1) предполагается поставка в иностранное государство, в отношении которого имеется официальная информация о нарушении им обязательств по международным договорам (соглашениям) в области нераспространения ОМП; 2) имеется информация о причастности иностранного лица, являющегося стороной по контракту, грузополучателем либо конечным пользователем (потребителем) приобретаемой продукции, к военным программам в ядерной, химической, биологической или ракетной областях; 9 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Критерии пригодности продукции для создания ОМП, ВВТ и террористической деятельности 3) иностранный покупатель не желает предоставить информацию о конечном назначении и конечных пользователях (потребителях) приобретаемой продукции или месте ее использования; 4) функциональное назначение и технические характеристики приобретаемой иностранным покупателем продукции не соответствуют заявленным целям ее использования или сфере деятельности конечных пользователей (потребителей); 10 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Критерии пригодности продукции для создания ОМП, ВВТ и террористической деятельности 5) объем (количество) и номенклатура приобретаемой продукции не соответствуют характеру и техническому уровню производственных мощностей, которыми располагает конечный пользователь (потребитель); 6) иностранный покупатель предъявляет повышенные требования к конфиденциальности информации в отношении конечного назначения, конечных пользователей (потребителей) приобретаемой продукции; 11 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Критерии пригодности продукции для создания ОМП, ВВТ и террористической деятельности 7) иностранный покупатель использует не соответствующие обычной торговой практике условия финансовых расчетов за приобретаемую продукцию, производит оплату наличными средствами; 8) заказ на поставку продукции размещается иностранным покупателем, находящимся (имеющим постоянное место жительства) на территории государства, отличного от государства назначения; 12 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Критерии пригодности продукции для создания ОМП, ВВТ и террористической деятельности 9) иностранный покупатель и (или) конечный пользователь (потребитель) продукции необоснованно отказывается от услуг поставщика по ее сборке, монтажу и техническому обслуживанию; 10) иностранный покупатель предъявляет нехарактерные для обычной торговой практики требования к упаковке и маркировке приобретаемой продукции, препятствующие или затрудняющие ее проверку при проведении таможенного оформления и таможенного контроля; 13 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Критерии пригодности продукции для создания ОМП, ВВТ и террористической деятельности 11) имеются сведения о намерениях иностранного покупателя или конечного пользователя провести модификацию приобретаемой продукции, в результате которой повышаются технические возможности для ее применения в целях создания ОМП и средств его доставки; 12) иностранный покупатель или конечный пользователь приобретаемой продукции использует абонентский почтовый ящик в качестве адреса для деловой переписки; 14 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Критерии пригодности продукции для создания ОМП, ВВТ и террористической деятельности 13) иностранный покупатель выбирает экономически нелогичный способ или маршрут доставки приобретаемой продукции до заявленного места назначения; 14) иностранный покупатель указывает в качестве места использования приобретаемой продукцию территорию или объект с регламентированным посещением для иностранных граждан либо территорию, на которой отмечается высокий уровень террористической активности; 15 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Критерии пригодности продукции для создания ОМП, ВВТ и террористической деятельности 15) против страны-покупателя или страны конечного использования экспортируемой продукции действует эмбарго СБ ООН или иной международной организации, участницей которых является Российская Федерация, на поставки продукции потенциально пригодной для создания ВВТ; 16) имеется информация о намерениях иностранного покупателя (конечного пользователя) прямо или косвенно использовать приобретаемую продукцию в целях создания ВВТ; 17) имеется информация, что иностранный покупатель (конечный пользователь) приобретаемой продукции прямо или косвенно причастен к террористической деятельности. 16 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Формирование перечня организаций и лиц причастных к террористической деятельности а) вступивших в законную силу решениях судов Российской Федерации о ликвидации или запрете деятельности организации в связи с осуществлением ею экстремистской деятельности, а также об отмене (изменении) этих решений; б) вступивших в законную силу приговорах судов Российской Федерации о признании физического лица виновным в совершении преступления террористического характера, а также об отмене (изменении) этих приговоров; 17 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Формирование перечня организаций и лиц причастных к террористической деятельности в) принятых Генпрокурором Российской Федерации или подчиненными ему прокурорами решениях о приостановлении деятельности организации в связи с их обращениями в суд с заявлением о привлечении этой организации к ответственности за террористическую деятельность, а также об утрате этими решениями силы; г) вынесенных следователями или прокурорами постановлениях о возбуждении уголовного дела в отношении лиц, совершивших преступления террористического характера, а также о прекращении этих уголовных дел; 18 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Формирование перечня организаций и лиц причастных к террористической деятельности д) составленных международными организациями, осуществляющими борьбу с терроризмом, или уполномоченными ими органами и признанных Российской Федерацией перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами (включая изменения и дополнения); е) признаваемых в Российской Федерации в соответствии с международными договорами и законодательством решениях (приговорах) судов и иных компетентных органов иностранных государств в отношении организаций или физических лиц, осуществляющих террористическую деятельность, а также об отмене (изменении) этих решений (приговоров) 19 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Критерии оценки экспортных сделок США к категории контролируемой продукции 1) покупатель (клиент) или его адрес идентичны одной из позиций в списке отвергаемых персон Департамента торговли США; 2) покупатель или агент по закупке не предоставляют информации о конечном использовании товара; 3) технически возможности поставляемого продукта не соответствуют торговой специализации покупателя; 4) заказанный товар не соответствует техническому уровню страны, в которую отправляется; 20 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Критерии оценки экспортных сделок США к категории контролируемой продукции 5) покупатель готов платить наличными за очень дорогой товар, когда условия продажи требуют обычного финансирования; 6) покупатель или конечный пользователь обладает небольшими или полностью отсутствующими предпосылками для бизнеса; 7) покупатель незнаком с техническими характеристиками продукта, но, тем не менее, желает приобрести этот продукт; 8) покупатель или конечный пользователь отказывается от обычных услуг по установке, обучению или техническому обслуживание поставляемого высокотехнологичного оборудования; 21 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Критерии оценки экспортных сделок США к категории контролируемой продукции 9) даты поставки товара нечеткие или поставка запланирована по маршруту с отклонением от места назначения; 10) конечным пунктом доставки продукта упоминается фирма экспедирования грузов (перевозчик); 11) маршрут перевозки груза не соответствует товару и пункту назначения; 12) упаковка не соответствует установленному способу отгрузки или пункту назначения; 13) покупатель уклончиво и умышленно неясно определяет предназначение приобретаемого товара (технологии) - для внутреннего использования, для экспорта или для реэкспорта 22 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Методика экспертизы экспортных сделок США по выявлению признаков распространения ОМП Соответствует ли товар заявленному конечному использованию? Правильно ли идентифицирован товар? (Качество, параметры…) Обосновано ли заявленное конечное применение? Соответствует ли заявленное Подтверждены ли конечное использование существование и вид профилю деятельности заявленного конечного пользователя? Заявленное Товар конечное использование Основания для контроля? Связан ли с этим товаром какой-либо риск распространения ОМП? Прослеживается ли некая система в закупках? Значимость товара в случае его переключения на деятельность, имеющую отношение к ОМП? 23 Действия получателя товара (с охватом заявленного конечного пользователя) Был ли замешан в переключении? Содержит ли заявленное конечное использование угрозу прямого распространения? Имеет ли связи с предприятиями, находящимися подозрением или под санкциями? Отвечает ли требованиям гарантий и ЭК? Подозревается ли страна конечного пользователя в пролиферации или активности в области ОМП? Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Роль независимых центров США по сбору и анализу сведений о коммерческих проектах Подозрительный агент Попытки закупить у компаний промышленных товаров с дальнейшим намерением создать или развить ОМУ Компании-участники передают информацию о данных подозрительных заявках в Независимый центр, который по своим каналам анонимно передает сигналы тревоги всем участникам Нераспространенческий Независимый центр. Депозитарий для информационного обмена. Сертифицированный и закрытый доступ к данным. Аккумулирование информации о подозрительных сделках и лучших практиках 24 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Информационное обеспечение национальной системы экспортного контроля Ресурсы Интернета: структурированность по параметрам; простое управление средствами поиска; готовность полученных данных к машинной обработке; дружественность данных к пользователю; глобальный характер сети; предметная ориентированность поиска; удобный сбор данных; максимальная оперативность доступа; удобный формат данных; постоянная обратная связь; общественный доступ к данным; многопрограммный поиск 25 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Информационное обеспечение национальной системы экспортного контроля Поисковые системы и официальные сайты международных организаций: Google (http: //www. google. ru); Яndex (http: //www. yandex. ru); МАГАТЭ (http: //www. iaea. org); ГЯП (http: //www. nuclearsuppliersgroup. org); КЦ (http: //www. zanggercommittee. org/Zangger/default. htm); АГ (http: //www. australiagroup. net/ru/index. html); РКРТ (http: //www. mtcr. info/english/index. html); ВД (http: //www. wassenaar. org) 26 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Информационное обеспечение национальной системы экспортного контроля Официальные сайты государственных органов: ФСТЭК России (http: //www. fstec. ru); СВР (http: //svr. gov. ru/material/2 -5. html); ГК Росатом (http: //www. rosatom) 27 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Адреса и контактная информация ФСТЭК России 105175, г. Москва, ул. Старая Басманная, д. 17 тел. 8 (499) 261 -1634, факс 8 (495) 696 -49 -04 электронная почта: postin@fstec. ru Управление экспортного контроля г. Москва, ул. Новый Арбат, д. 11 тел. 8 (495) 606 -14 -73, факс 8 (495) 606 -24 -65 электронная почта: exportcon 1@fstec. ru 28 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Нормативные правовые акты (приказы Директора ФСТЭК России) 1. Выдача лицензий на осуществление операций по экспорту и импорту (№ 51 от 04. 05. 2012) 2. Выдача заключений о применении мер нетарифного регулирования (№ 29 от 20. 03. 2012) 3. Госаккредитация организаций, создавших ВПЭК (№ 30 от 20. 03. 2012) 4. Осуществление контроля за экспортом и импортом (№ 126 от 05. 10. 2012) 5. Информирование участников ВЭД о экспортном контроле (№ 14 от 06. 02. 2012) 6. Контроль за проведением идентификационной независимой экспертизы в целях ЭК (№ 491 от 26. 09. 2011) 7. Квалификационные требования к экспертам по проведению независимой экспертизы (№ 319 от 21. 06. 2011) 8. Порядок выдачи РИС (№ 25 от 12. 03. 2012) 29 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Информационное обеспечение Сайты, содержащие информационные и учебнометодические материалы: учебник ГК Росатом http: //www. informatom. ru/rus/docs/uchebnik_2007_09. pdf; справочник ЦПЭК – http: //www. expcon. ru/Sbornik/Tom_I/Vol 1. zip и http: //www. expcon. ru/Sbornik/Tom_II/vol 2. zip; публикации ассоциации "ИНФОРМ-АТОМ" http: //www. informatom. ru; материалы ПИР-Центра – http: //www. pircenter. org/index. php? id=22; независимый информационный ресурс – http: //www. nuclear. ru 30 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Информационное обеспечение Сайты, содержащие информационные и учебнометодические материалы (продолжение): материалы МФТИ “Режим нераспространения и сокращения ОМП” – http: //www. armscontrol. ru/course/lectures 03 b. htm; лекции НИЯУ МИФИ –http: //icne. iate. obninsk. ru/? cat=8; программа США ЭКБГ – http: //exportcontrol. org; пресс-релизы о нарушениях режимов ЭК США – http: //www. bis. doc. gov/enforcement/redflags. htm; список Правительства США по введению запретов на экспорт в страны и организации – http: //www. export. gov/ecr/eg_main_023148. asp ; издание Международное обозрение ЭК – http: //cns. miis. edu/observer/index. htm; справочник «База знаний о товарах и контроле» НОУ ДПО «ИПК Машприбор» – http: //www. kantiana. ru/osrd/eksportny_kontrol/eksp_komiss/ocenka 2 31 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Информационное обеспечение Сайты, содержащие информационные и учебнометодические материалы (продолжение): новости ИНМБ – http: //www. isis-online. org/publications; международная конференция "Оборонный экспорт" – http: //www. smi-online. co. uk/events/overview. asp? is=1&ref=3496; база данных о системах ЭК шведского МИПМ – http: //www. sipri. org/contents/expcon/db 1. html 32 Курс «Экспортный контроль» , 11 -16 апреля 2016, ТПУ
Скачать презентацию СИСТЕМА ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ СПОСОБЫ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ НЕЗАКОННОГО
c53c200332bf5afc1a1e08399d138123.ppt