Роль СРО у розвитку діяльності з управління активами

Роль СРО у розвитку діяльності з управління активами Олена Барбарова Генеральний директор Української Асоціації Інвестиційного Бізнесу 6 червня 2003 року

Завдання та функції СРО Ø Методична, інформаційна, технічна та правова допомоги членам УАІБ; Ø Розробка і супроводження нормативної бази; Ø Впровадження норм саморегулювання: - проведення передліцензійної підготовки; - збір звітності, моніторинг діяльності Ø Освітні програми, сертифікація фахівців; Ø Нагляд за діяльністю учасників СРО та попередження правопорушень; Ø Запровадження системи врегулювання спорів між учасниками СРО; Ø Співпраця з іншими СРО

Визначення повноважень СРО у законодавстві Ø Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” Ø Закон України “Про інститути спільного інвестування” Ø У 2002 році ДКЦПФР були прийняті рішення, важливі для розвитку саморегулювання в Україні - Рішення № 157 від 2. 06. 2002 р. “Про погодження тимчасового положення про порядок надання Подання товариствам, які мають намір отримати ліцензію на здійснення професійної діяльності з управління активами в ДКЦПФР” - Рішення № 158 “Про визначення УАІБ як СРО, яка об”єднує інвестиційних керуючих та компанії з управління активами” Цими рішеннями вперше зафіксоване делегування частини повноважень ДКЦПФР саморегулівній організації

Розвиток діяльності УАІБ Ø УАІБ – незалежна, неприбуткова саморегулівна організація, основана у квітні 1995 року у Києві Ø Мета – впровадження діяльності з управління активами, захист прав інвесторів Ø У жовтні 1997 року ДКЦПФР надала УАІБ статус СРО Ø З березня 2001 року УАІБ розвивається як СРО компаній з управління активами інституційних інвесторів (інвестиційних і пенсійних фондів) УАІБ взяла участь у розробці всієї нормативно-правової бази, необхідної для початку роботи та ліцензування діяльності КУА (згідно Меморандуму про взаємодію між ДКЦПФР та УАІБ) Ø У червня 2002 року ДКЦПФР надала УАІБ статус СРО компаній, що здійснюють діяльність з управління активами За Поданням УАІБ 14 компаній отримали ліцензії на право здійснення діяльності з управління активами Ø Сьогодні членами УАІБ є 37 компаній, серед яких є також 3 західні венчурні фонди, інші ліцензовані учасники фондового ринку Ø УАІБ співпрацює з Лігою інвестиційних керуючих (Росія), Європейським Об”єднанням інвестиційних компаній (FEFSI), Європейською асоціацією венчурного капіталу

Діяльність СРО УАІБ Ø Проведення передліцензійної підготовки - станом на 6 червня 2003 року ДКЦПФР за рекомендацією УАІБ видала 14 ліцензій на право здійснення діяльності з управління активами і зареєструвала 6 регламентів інвестиційних фондів Ø Допомога у розробці внутрішніх документів КУА: - Примірного Статуту КУА - Примірного внутрішнього положення про здійснення КУА професійної діяльності з управління активами - Примірного регламенту і інвестиційної декларації ПІФ - Зразки договорів з банком-зберігачем на обслуговування активів ІСІ, на відкриття рахунків в цінних паперах, на разрахунковокассове обслуговування, на ведення реєстрів власників цінних паперів ІСІ, а також договорів з незалежним оцінювачем майна ІСІ та з аудитором

Діяльність СРО УАІБ Систематичне навчання (на базі Українського інституту розвитку фондового ринку): - передсертифікаційні програми ; - підготовка фахівців КУА до роброти з активами недержавних пенсійних фондів У нинішньому році планується: - впровадження системи збору та обробки інформації про діяльність КУА та ІСІ; - удосконалення законодавчої бази діяльності ІСІ; - сприяння прийняттю та впровадженню законодавчих актів з питань пенсійної реформи -

Перспективи співпраці СРО та держави УАІБ як СРО КУА сприяє створенню умов для ефективної діяльності, у тому числі: - ефективному регулюванню галузі; - зменшенню обсягу державного фінансування у сфері регулювання бізнесу; - якісній підготовці нормативно-правової бази; - попередженню правопорушень Тому необхідно • підвищення ролі СРО в державі, оскільки де-факто вже відбулося об’єднання КУА • підвищення вимог до СРО для запобігання знецінення ідеї та уникнення дублювання функцій регулювання

За додатковою інформацією звертайтеcя до Олена Барбарова Генеральний директор Українська Асоціація Інвестиційного Бізнесу e-mail: office@uaib. com. ua www. uaib. com. ua