Проверки органов государственного контроля и их последствия для

Проверки органов государственного контроля и их последствия для бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками Елена Овчарова Руководитель группы административно-правовой защиты бизнеса «Пепеляев Групп» , канд. юрид. наук, старший преподаватель кафедры Финансового права Юридического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова 21. 09. 2012 г. Москва Слайд www. pgplaw. ru

Риски для бизнеса со стороны государства в России Риски ► Проверки органов государственного и муниципального контроля; ► Административная ответственность юридических лиц; ► Административная и уголовная ответственность должностных лиц и работников, индивидуальных предпринимателей; Применение иных мер государственного принуждения, ► например: - пресекательных (приостановления); - обеспечения производства по делам (изъятия, аресты, запреты); - восстановительных (пеня и иные компенсации). Проверки органов государственного контроля и их последствия для бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками Слайд 2 www. pgplaw. ru

Потенциал для бизнеса во взаимоотношениях с государством в России Потенциал ► Комплайенс – система внутреннего контроля за соблюдением обязательных требований; ► Лояльность к контрагентам и работникам и управление возможными конфликтами с ними; ► Предпроверочный аудит в рамках подготовки к возможной проверке; ► Получение письменных разъяснений уполномоченных органов публичной администрации и предварительное согласование с ними сделок; ► Защита в производстве по делам об административных правонарушениях и по уголовным делам; ► Письменный мотивированный отказ от выполнения незаконных требований органов государственной власти и их должностных лиц; ► Административное и судебное обжалование незаконных действий, бездействия и решений органов государственной власти и их должностных лиц. Проверки органов государственного контроля и их последствия для бизнеса в России: Слайд использование потенциала и управление рисками 3 www. pgplaw. ru

Факторы повышения рисков для бизнеса со стороны государства ► Изъятия и пробелы в законодательстве о государственном контроле и об административных правонарушениях; ► Отсутствие должной преемственности путем соотношения и взаимосвязи между мероприятиями государственного контроля и производством по делам о юридической ответственности по результатам их проведения; ► Понимание комплайенса только как системы внутреннего контроля в отношении контрагентов по бизнесу либо работников, то есть в рамках гражданско-правовых либо трудовых отношений, но не как системы, предназначенной для внутреннего контроля за соблюдением обязательных правил публично-правового регулирования предпринимательской деятельности; ► Негативные обращения (жалобы) граждан и организаций в органы публичной администрации – основания для проведения внеплановых проверок; Проверки органов государственного контроля и их последствия для бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками Слайд 4 www. pgplaw. ru

Факторы повышения рисков для бизнеса со стороны государства (продолжение) ► Эксцесс исполнителя в организации; ► Рамочный характер письменных разъяснений и согласований органов публичной администрации и их должностных лиц; ► Формальный подход к защите прав субъектов предпринимательской деятельности в государственном аппарате; ► Юридическая ответственность и лишение процессуальных гарантий, необходимых для защиты прав субъектов предпринимательской деятельности при невыполнении ими незаконных требований. Проверки органов государственного контроля и их последствия для бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками Слайд 5 www. pgplaw. ru

Факторы эффективности потенциала для защиты прав субъектов предпринимательской деятельности Общие принципы: ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМ РАЗРЕШЕНО ВСЕ, ЧТО НЕ ЗАПРЕЩЕНО Реализация конституционного права на защиту предполагает свободу выбора субъектами предпринимательства не запрещенных законом способов и приемов защиты их прав и законных интересов, а обязанность государства - обеспечить их надлежащее применение. ЧИНОВНИКАМ РАЗРЕШЕНО ТОЛЬКО ТО, ЧТО ПРЕДПИСАНО Административными регламентами ограничиваются процессуальные возможности проверяющих исчерпывающим перечнем и рамками предусмотренных ими административных процедур: как правило, истребование (запрос) документов и осмотр. Проверки органов государственного контроля и их последствия для бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками Слайд 6 www. pgplaw. ru

Факторы эффективности потенциала для защиты прав субъектов предпринимательской деятельности Превентивные меры: ► Внутренние политики и регламенты; ► Договорная работа и медиация; ► Документооборот; ► Тренинги; ► Политика информационной безопасности; ► Постоянный внутренний контроль и регулярный внутренний аудит; ► Получение информации о предстоящих плановых проверках на будущий год с официального сайта Генеральной прокуратуры до 31 декабря предшествующего года; ► Получение и проверка информации о назначенных внеплановых проверках из уведомлений о приказах (распоряжениях) о проведении внеплановой проверки. Проверки органов государственного контроля и их последствия для бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками Слайд 7 www. pgplaw. ru

Факторы эффективности потенциала для защиты прав субъектов предпринимательской деятельности Обеспечение проведения проверки: ► Установочная встреча с проверяющими в первый день проверки для выяснения всех обстоятельств, которые подлежат установлению проверяющими, решения вопроса о способах и формах взаимодействия, об объеме необходимой для представления информации; ► Формализация и документирование взаимоотношений с проверяющими; ► Фиксация всех процессуальных нарушений, допущенных в ходе проверки, но не обсуждение их с проверяющими. Проверки органов государственного контроля и их последствия для бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками Слайд 8 www. pgplaw. ru

Факторы эффективности потенциала для защиты прав субъектов предпринимательской деятельности Гарантии защиты от незаконного привлечения к ответственности: ► Выполнение письменных разъяснений (согласований, соглашений) уполномоченных органов и принятие всех необходимых мер для недопущения нарушений свидетельствуют об отсутствии состава правонарушения как основания юридической ответственности; ► Сроки давности привлечения к ответственности являются пресекательными, исключающими возможность привлечения лица к юридической ответственности по их истечении, но при противодействии проверяющим их течение может быть приостановлено; ► Существенные процессуальные нарушения являются основаниями для признания недействительным решения о привлечении к ответственности либо об отказе в привлечении к ответственности, отмены постановления и решения по делу об административном правонарушении, как правило, Проверки органов государственного контроля и в судебном порядке. их последствия для бизнеса в России: Слайд 9 использование потенциала и управление рисками www. pgplaw. ru

Факторы эффективности потенциала для защиты прав субъектов предпринимательской деятельности Административное и судебное обжалование – разница в подходах: ► Вышестоящий орган может отменить любой акт нижестоящего органа, а нижестоящий орган не может оспорить такое решение вышестоящего органа; ► При судебном обжаловании заявителю необходимо обосновать не только незаконность обжалуемого акта – действия, бездействия и решения, но и то, каким образом незаконный акт нарушает права и законные интересы заявителя, а государственный орган наделен статусом процессуального ответчика с правом на обжалование вынесенных по административным спорам судебных актов в вышестоящих судебных инстанциях. Проверки органов государственного контроля и их последствия для бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками Слайд 10 www. pgplaw. ru

Контактная информация Россия, 123610, Москва, ЦМТ-II, Краснопресненская наб. , 12, Подъезд 7, 15 этаж Тел. : + (495) 967 -00 -07 Факс: +7 (495) 967 -00 -00 E- mail: info@pgplaw. ru Россия, 191015, Санкт-Петербург, Ул. Шпалерная, 54, Бизнес-центр «Золотая Шпалерная» Тел. : +7 (812) 33 -07 -17 Факс: +7 (812) 333 -07 -16 E-mail: spb@pgplaw. ru Проверки органов государственного контроля и их последствия для бизнеса в России: использование потенциала и управление рисками Слайд 11 www. pgplaw. ru