Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» Менеджер проекта Сергей Горбаченко, Директор Департамента клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»
Основные мероприятия • НКЦ до 1 января 2013 получит новую лицензию на осуществление клиринговой деятельности в соответствии с ФЗ № 7 -ФЗ от 07. 02. 2011 г. «О клиринге и клиринговой деятельности» (далее – Закон). • Правила клиринга НКЦ вступят в силу с первого торгового дня 2013 года информация о вступлении в силу правил клиринга будет раскрыта за 5 дней. • Изменение договоров об оказании клиринговых услуг и их перезаключение с участниками клиринга не требуется. • Участникам клиринга – кредитным организациям необходимо к 1 января 2013 года внести изменения в порядок бухгалтерского учета в соответствии с Указанием Банка России от 31 мая 2012 г. N 2820 -У о внесении изменений в Положение Банка России от 26 марта 2007 года N 302 -п "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (далее – Изменения в 302 -П). Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 2
Правовые акты • • Федеральный закон № 7 -ФЗ от 07. 02. 2011 г. «О клиринге и клиринговой деятельности» ; Указание Банка России от 31 мая 2012 г. N 2820 -У о внесении изменений в положение Банка России от 26 марта 2007 года N 302 -п "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации"; Указание Банка России от 9 июня 2012 г. N 2830 -У о требованиях к кредитным организациям и иностранным банкам, в которых Центральный депозитарий вправе размещать денежные средства; Приказ ФСФР России от 15 марта 2012 г. N 12 -12/пз-н «Об утверждении положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам» ; Проект Приказа ФСФР России «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности» (не утверждено, проект опубликован на сайте ФСФР России 1 марта 2012 г. ); Положение ФСФР России о внутреннем контроле (не утверждено, проекта нет); Положение ФСФР России об управлении рисками клиринговой деятельности (не утверждено, проект не опубликован); Административный регламент ФСФР России о порядке получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности (не утвержден, проекта нет). Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 3
Изменения денежных счетов, используемых при осуществлении клиринга и исполнении обязательств • В качестве торговых и клиринговых счетов, предназначенных для учета индивидуального и/или коллективного клирингового обеспечения, с 1 января 2013 года будут использоваться только банковские счета (в соответствии с Изменениями в 302 -П). • Торговые счета будут открываться с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам (НКЦ). • Торговые счета, используемые при осуществлении клиринга по фондовому и срочному рынкам Группы «Московская Биржа» , а также клиринговые счета НКЦ, будут открываться в НКО ЗАО НРД (за исключением китайских юаней). Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 4
Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок фондового рынка. Открытие банковских счетов • До 14. 12. 2012 г. Участникам клиринга необходимо заключить договор банковского счета с НРД по новой форме. • В соответствии с проектом разъяснений Банка России о переносе остатков в связи с изменениями Плана счетов 01. 2013 г. , исключаемые из Плана счетов счета 30401 будут закрыты, новые счета на обычных балансовых счетах 407 хх и 30109 будут открыты всем клиентам НРД в том же количестве, а остатки со счетов 30401 автоматически перенесены на новые счета. • НРД номера новых счетов сообщит заранее, в налоговые органы и фонды направит соответствующие уведомления. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 5
Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок фондового рынка. Открытие торговых банковских счетов • До 21. 12. 2012 г. необходимо предоставить в НРД заявления на открытие торговых банковских счетов с указанием НКЦ в качестве клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам. • Номера торговых банковских счетов будут зарезервированы НРД и сообщены участникам клиринга. Открытие торговых банковских счетов на основании заявлений, поданных до 29. 12. 2012 г. , произойдет 01. 2013 г. • Номера торговых счетов будут новые, не совпадающие и никак не связанные со счетами ОРЦБ, открытыми в настоящее время. • До начала торгов в 2013 году необходимо предоставить НРД поручения на перевод денежных средств со своих банковских счетов на торговые банковские счета либо заключить с НРД соглашение о ежедневном переводе всего остатка с банковского счета на банковский торговый счет. Ежедневный возврат денежных средств с торговых банковских счетов по законодательству не требуется, на банковских торговых счетах может учитываться остаток на конец дня. Клиенты НРД своими поручениями могут выводить средства с торгового банковского счета на свой банковский счет в НРД или в другом банке. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 6
Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок фондового рынка. Открытие торговых счетов ДЕПО • До 21. 12. 2012 г. необходимо предоставить в НРД заявления на открытие торговых счетов депо с указанием НКЦ в качестве клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам. • Заключение нового депозитарного договора не требуется, торговые счета депо будут открываться на основании действующего депозитарного договора соответствующего типа. • Депонентам не надо предоставлять условное поручение на проведение расчетов по ценным бумагам по результатам клиринга. Переводы ценных бумаг на основании поручения НКЦ будут осуществляться в силу Закона. • Списание/зачисление ценных бумаг с торговых счетов депо будет осуществляться на основании распоряжений НКЦ или с разрешения НКЦ. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 7
Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок фондового рынка. Типы торговых счетов ДЕПО • Предполагается введение 4 -х новых типов торговых счетов депо: торговый счет депо владельца, торговый счет депо номинального держателя, торговый счет доверительного управляющего, казначейский счет депо. • Торговые счета депо соответствующего вида должны быть открыты «зеркально» открытым счетам депо соответствующего типа, на которых имеются торговые разделы типа 31, 3 F, RS и/или RF. • Для выкупа ценных бумаг и последующей их продажи вводится новый тип счета депо: казначейский счет депо. На казначейском счете депо предполагается открытие соответствующих торговых разделов, предназначенных для выкупа ценных бумаг на торгах. • Размещение ценных бумаг предполагается осуществлять с использованием торговых разделов, открытых на эмиссионном счете. Допускается использование ранее открытых торговых разделов. • IPO предполагается проводить с использованием прежних разделов. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 8
Действия участников клиринга в Секторе Основной рынок фондового рынка. Регистрация ТКС • До 29. 12. 2012 г. необходимо предоставить НКЦ новые Заявления на регистрацию ТКС по всем Торгово-клиринговым счетам, которые будут использоваться Участником клиринга после 1 января 2013 года, с указанием новых торговых банковских счетов в НРД. • Заявления будут исполнены 01. 2013 г. после получения от НРД информации об открытии торговых банковских счетов, Участникам клиринга будут направлены отчеты о зарегистрированных ТКС и их статусах (EQM 20). Далее Участникам клиринга будет предоставлен доступ к Торгово-клиринговой системе фондового рынка для проверки данных по зарегистрированным ТКС. • Клиринговым банкам до 29. 12. 2012 г. Необходимо предоставить новые уведомления об использовании дополнительных позиций по денежным средствам Участниками клиринга. • Участникам клиринга и/или их клиентам до 29. 12. 2012 г. необходимо предоставить в бумажной форме в НКЦ новые Заявления о соответствии счета идентификатору, Заявления о торговом счете для возмещения и комиссии, Уведомления от клиентов об использовании торговых счетов клиента Участником клиринга, содержащие информацию о новых торговых банковских счетах в НРД. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 9
Действия участников клиринга на валютном рынке • Участники клиринга, которые участвуют Фонда покрытия рисков, с 1 января 2013 года необходимо перечислять денежные средства для обеспечения и исполнения обязательств по сделкам валютного рынка на клиринговые счета НКЦ в НРД. • Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ для валютного рынка будет размещена на сайте НКЦ и разослана Участникам клиринга. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 10
Действия участников клиринга на срочном рынке и секторе рынка Standard • До 21. 12. 2012 г. необходимо открыть в НРД торговые банковские счета и торговые счета депо (в соответствии со слайдом 6). Это должны быть отдельные торговые счета, отличные от торговых счетов, которые будут использоваться в Секторе «Основной рынок фондового рынка» . • До 29. 12. 2012 г. необходимо предоставить НКЦ новые Заявления на закрепление торговых счетов для расчетов FORTS и Standard с указанием новых торговых банковских счетов в НРД. Заявления предоставляются по ЭДО (можно предоставить заранее). Заявления будут исполнены 01. 2013 г. Информация о реквизитах клиринговых счетов НКЦ для срочного рынка и сектора Стандарт будет размещена на сайте НКЦ и разослана Участникам клиринга. С 1 января 2013 года необходимо перечислять денежные средства для обеспечения обязательств по срочным сделкам и сделкам Standard на клиринговые счета НКЦ в НРД. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 11
Действия участников клиринга на фондовом рынке ОАО «Санкт-Петербургская биржа» • До 21. 12. 2012 г. необходимо открыть в НРД торговые банковские счета в соответствии со слайдом 6 (можно использовать счета, открытые для расчетов по сделкам Standard). • До 29. 12. 2012 г. предоставить НКЦ новые Заявления на регистрацию клиентов и Кодов торговых счетов с указанием новых торговых банковских счетов в НРД (предоставляются по ЭДО, можно предоставить заранее). Заявления будут исполнены 01. 2013 г. после получения от НРД информации об открытии торговых банковских счетов. Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона «О клиринге и клиринговой деятельности» 12
СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ! Контакты: Tел. : +7 (495) 363 -32 -32, доб. 11 -94 Email: Gorbachenko@micex. com Сайт: http: //rts. micex. ru/
Скачать презентацию Приведение клиринговой деятельности в соответствие с требованиями закона
97a58a851eede79d702d405e14543b85.ppt