Причины обособления этой области экономических знаний • Первая волна интереса 1887 1915 – формирование в США антитрестовского законодательства и антимонопольных федеральных органов • стремление обеспечить рациональность хозяйствования, способного реагировать на политику свободной торговли; • поиск аргументов в пользу осознанного выбора между политикой регулирования экономики и ее дерегулирования, между развитием частного и государственного секторов; • поиск механизма стимулирования технического прогресса посредством выделения фирмам субсидий.
Вторая волна с 1933 по 1940 г. пересмотр роли конкуренции в условиях депрессии • найти адекватный ответ на попытку расширить пределы государственного регулирования в экономике; • оценить реальные возможности роли конкуренции в развитии экономики.
Мотивы третьей волны интереса к анализу отраслевых рынков в 1970 е г • скептицизм по отношению к неоспоримой эффективности государственного регулирования; • осознание того, что структура рынка существенно влияет на международную торговлю (например, через действия товарных картелей и промышленных стратегий, направленных на получение сравнительных преимуществ); • сомнение по поводу способности промышленных фирм своевременно реагировать на изменения, происходящие в условиях функционирования рынка
Формирование Гарвардской парадигмы • Формирование концепции курса в 1930 е г. г. , когда были опубликованы работы Мэйсона и чуть позже Бейна. Гарвардский университет стал задавать тон в обсуждении курса, сформулировав исходную экономическую парадигму
Эдвард Сагендорф Мэйсон • Родился в г. Клинтон (штат Айова). Научная карьера состоялась в Гарварде, где он с небольшими перерывами провел 63 года. Стал одним из основоположников нового направления в экономической теории – теории отраслевых рынков. В своих главных работах сформулировал основные идеи, и, прежде всего, Гарвардскую парадигму –методологию анализа отраслевых рынков. Занимался консультационной деятельностью. Под его руководством, в частности, разрабатывались планы развития Пакистана (1954) и Индии (1958). В результате этой работы были созданы два института.
Джо Стейтен Бейн • Родился в Спокейне (штат Вашингтон). В 1935 закончил Калифорнийский университет (Лос Анджелес). В 1940 под руководством Йозефа Шумпетера получил докторскую степень в Гарварде. Дальнейшая научная жизнь его проходила в университете Беркли. С 1982 г. – почетный член Американской экономической ассоциации. Внес большой вклад в формирование и развитие теории и методологии исследования отраслевых рынков, в частности, разработку вопросов рыночной структуры, барьеров входа на рынок , концентрации , в анализ олигопольной группы.
Упрощенный вариант парадигмы выглядит так • Базовые условия: Издержки, Спрос, технология • Структура рынка: Рыночная концентрация, Дифферениация продуктов, Барьеры для входа новых фирм, Вертикальная Интеграция, Диверсификация • Поведение фирм на рынке: Цели фирм, Стратегическое поведение фирм, Практика конкурентной борьбы • Результативность функционирования рынка: Эффективность, Прибыльность, Технический прогресс, Уровень экономического развития
основной объект анализа это исследование того, как производственная деятельность приводится в гармоническое соответствие со спросом на товары и услуги посредством некого организующего механизма (такого, как свободный рынок) и как изменения и несовершенства в организующем механизме влияют на прогресс, достигнутый в удовлетворении экономических потребностей. Исследование различий в механизмах связи производителей и потребителей, тенденций их модификаций и является объектом изучения данного курса.
Субъекты отраслевого рынка • • • 1)Домохозяйства Источник рабочей силы=>создается рынок труда; Делают сбережения=>создается рынок финансов; Самые крупные потребители (особенно товаров широкого потребления) 2) Бизнес делится на 2 группы: 1 ая производит товары и услуги 2 ая обслуживает эти производящие фирмы. Институты рыночной инфраструктуры (банки , биржи, складские хозяйства, связь, транспорт, страховые компании). Они также находятся в сфере государства. Ресурсы получают с рынков =>создается рынок ресурсов. +рынок товаров и услуг 3) Государство является политическим институтом и устанавливает правила работы рынков.
соотношение рынка и отрасли. • Отраслью является совокупность предприятий, производящих близкие продукты, используя близкие ресурсы и близкие технологии. • Рынок – совокупность экономических условий, при которых покупатели и продавцы взаимодействуют для осуществления взаимовыгодных торговых сделок. • Рынок объединяет фирмы, если они производят товары, являющиеся близкими заменителями с точки зрения покупателя (или со стороны спроса). Отрасль объединяет фирмы, если они реализуют товары, являющиеся близкими заменителями с точки зрения производителя (или со стороны предложения).
• Различия между рынком и отраслью основаны на том, что рынок объединен удовлетворяемой потребностью, а отрасль характером используемых технологий. • Отождествление отрасли и рынка неприемлемо товары, реализуемые предприятиями отрасли, могут быть более или менее близкими заменителями, но могут быть и совершенно независимыми товарами.
• Рынок включает однородный товар и его заменители до того момента, когда не будет найден резкий разрыв в цепи товарных субститутов. • Степень субституции (замещения) характеризуется показателем перекрестной ценовой эластичности спроса. Как только перекрестная эластичность становится меньше определенной заданной величины, можно говорить о разрыве в цепи товарных субститутов, а значит, и о границе рынка. • Задавая различные значения перекрестной ценовой эластичности, мы можем получать разные масштабы рынка
Критерии выделения рынка, используемые в странах Европейского Сообщества . • Показатель изменения выручки при изменении цены. Основывается на принципе показателя прямой ценовой эластичности. При достаточно агрегированном определении рынка спрос на таком рынке должен быть достаточно неэластичным В этом случае рост цены продавцов приводит к увеличению их выручки. • Корреляция цен товаров во времени. Положительная корреляция движения цен товаров в течение длительного периода времени (5 10 лет) свидетельствует о том, что товары являются устойчивыми субститутами, то есть составляют один рынок. Этот критерий базируется на концепции перекрестной ценовой эластичности. • Географическая ограниченность рынка. В качестве критерия принадлежности разных территорий к одному географическому рынку выделяют одинаковые условия конкуренции, такие, как взаимосвязанность спроса, наличие таможенных барьеров, национальные (местные) предпочтения, различия (существенные/несущественные) в ценах, транспортные издержки, замещаемость предложения.
Подходы к определению границ отраслевого рынка. • Рынком товара Х является совокупность продавцов и покупателей това ра Х. «Товаром X» , можем быть как единственный продукт, так и группа товаров заменителей. • Определение рынка связано с целью исследования. Например, если добыча угля рассматривается в качестве исследования эффективности политики в области энергетики=> определить весь рынок электроэнергии (добычу угля, газа, нефти и производство атомной энергии). Если уголь долгосрочных контрактов и вертикальной интеграции рассматривать региональных производителей угля. Если же анализ слияния двух компаний, добывающих уголь, то здесь угольная промышленность в наиболее узком смысле.
Следует выделять несколько типов границ рынка: • продуктовые границы, отражающие способность товаров заменять друга в потреблении, • временные границы, • локальные границы. • Необходимая широта или узость границ в каждом конкретном случае зависят от особенностей товара и от целей анализа • Так, для товара длительного пользования временные границы рынка будут гораздо шире и менее определенны, чем для товара текущего потребления. • Для потребительских товаров к одному рынку большее число наименований продукции, чем для товаров производственно технического назначения. Определение локальных границ рынка зависит от фактической остроты конкуренции продавцов на общенациональном или мировом рынке и от высоты барьеров проникновения на региональный рынок «внешних» продавцов.
По степени открытости • Открытые рынки предполагают свободный вход на рынок новых фирм • Замкнутые. • На замкнутых рынках вход регулируется определенными механизмами, что говорит о замкнутости, или закрытости, рынка, а иногда о наличии барьеров входа на рынок.
По степени организованности • Стихийные рынки (неорганизованные), на которых спрос и предложение уравновешиваются при отсутствии специальных форм взаимодействия покупателей и продавцов. • организованные рынки, на которых имеет место механизм регулирования спроса и предложе ния: скажем, проводятся аукционы, имеет место биржевая торговля
По степени локализации торговых сделок • • глобальные, региональные и локальные, или местные. Здесь решающую роль играет географический фактор
По стадиям зрелости • • пионерные, растущие, зрелые или развитые, затухающие, или сжимающиеся.
Статистические показатели динамики рынков. • норма входа новых фирм на рынке = количество фирм вошедших на рынок/ действующих и вошедших • норма проникновения = объем выпуска новых / объем действующих и объем новых • отношение размера фирм = размер новой / размеров новых и действующих (можно и по активам) • время достижения новой фирмой размера действующей (по численности или по активам) • норма выхода (так же как и входа) • процент выживаемости (связан с временем достижения размера действующей фирмы)
Типы рыночных структур • Критерии – Количество продавцов и покупателей – Размер продавцов и покупателей (рыночная доля) – Степень однородности продукта – Наличие и величина барьеров входа на рынок – Симметрия (ассиметрия) информации на рынке – Воздействие продавцов и покупателей на рыночную цену
Рынок совершенной конкуренции • Наличие большого числа экономических агентов, продавцов и покупателей • Крупнейшая фирма отрасли производит незначительный объем продаж (покупок) по сравнению со всем рынком • Свободный вход на рынок и выход с него – наличие высокой степени мобильности ресурсов между отраслями экономики • Однородность продаваемой продукции • Максимальная информированность • Отсутствие значимого влияния на рыночную цену со стороны продавцов или покупателей (ценополучатели)
Рынок работающей конкуренции • Как большое так и небольшое количество фирм производителей или покупателей • Отсутствие или незначительная величина необратимых издержек • Высокая степень мобильности ресурсов между рынками • Наличие потенциальных конкурентов
Рынок монополистической конкуренции • Наличие большого числа покупателей и продавцов • Производство и продажа дифференцированного продукта • Отсутствие барьеров входа выхода • Наличие, как правило незагруженных мощностей • Рекламоёмкий рынок
Олигополия и олигопсония • Число продавцов (покупателей)товара невелико • Продавцы (покупатели) являются крупными экономическими агентами • Значительные барьеры входа выхода • Продаваемый товар может быть как однородным, так и дифференцированным • При принятии решений о цене и объеме продаж фирмы учитывают ожидаемую реакцию конкурентов
• Рынок с доминирующей фирмой– агента, который Наличие доминирующей фирмы продает или покупает значительную долю совокупного объема рынка (более 35%) и при этом способен на стратегическое поведение использовать свои преимущества с целью воздействия на рынок • Наличие большого числа фирм аутсайдеров – небольших по размеру фирм, выпускающих тот же или схожий товар, но не способных оказать влияние на рыночную цену • Рыночная цена устанавливается под сильным влиянием доминирующей фирмы • Наличие, как правило, барьеров входа или выхода
Монополия (монопсония) • Наличие одного производителя (продавца) ил одного покупателя товара • Наличие высоких барьеров входа
Естественная монополия • Положительный эффект масштаба в долгосрочном периоде, объясняющийся технологическими причинами отрасли • Большие первоначальные капитальные вложения • Незначительные дополнительные (предельные) издержки • Наличие одной (двух) прибыльных (крупных) фирм в отрасли • Возможно существование и других (небольших) фирм, которые будут убыточными в долгосрочном периоде
Факторы, определяющие структуру рынка • Минимально эффективный выпуск – это объем производства, соответствующий минимуму средних издержек отрасли. Эффективное число фирм определяется как соотношение размера рынка к МЭВ. Величина МЭВ, как правило, определяется технологическими особенностями производства
Вертикальная интеграция • Объединение в рамках одной фирмы последовательных стадий производства товара • Создает дополнительную рыночную власть фирмы, не допуская конкурентов либо к факторам производства, либо к рынкам сбыта
Диверсификация производства • Это интеграция в рамках одной фирмы производства разного рода продукции, связанной технологически • Способствует укреплению позиций фирмы на всех рынках и используется как метод проникновения на новые рынки
Дифференциация товара • Это выпуск различных марок какого либо товара на одной фирме • Дифференциация усиливает рыночную власть фирмы путем создания и поддержания стереотипов поведения потребителей, их приверженности определенной товарной марке через внедрение на рынок имиджа фирмы
Эластичность и темпы роста спроса • Чем больше эластичность и чем выше темпы роста спроса (изменения числа потребителей данного товара), тем меньшей оказывается рыночная власть фирмы • Эластичность спроса ограничивает возможности увеличения цены • Темпы роста спроса, изменяя соотношение размера рынка и величины МЭВ отрасли, увеличивают число эффективных фирм на рынке, ведет к ослаблению рыночной власти отдельной фирмы
Иностранная конкуренция • Наличие дополнительных конкурентов на рынке (в том числе и иностранных) сокращает рыночную власть отдельной национальной фирмы, увеличивая степень конкуренции на рынке
Поведение фирмы в долгосрочном периоде • Долгосрочный период – это период, когда меняются все факторы производства. Следовательно могут меняться все параметры деятельности фирмы на рынке: фирма может уйти с данного рынка и войти на другой • Фирма входит на рынок, если она начинает продавать товар. Фирма уходит с рынка если она прекращает продажу данного товара
Способы входа фирмы на рынок • • Инвестиции в отрасль Слияние (равноправные фирмы) Поглощение Слияния и поглощения: – Горизонтальные – Вертикальные – Конгломератные Совместное производство
Способы выхода фирмы с рынка • Прекращение производства • Продажа активов • Банкротство: – Ликвидация – Реорганизация – Поглощение
Стохастические факторы • Кроме технологических и поведенческих детерминантов, рыночная структура может определяться самим процессом эволюции в отрасли • Даже если взять отрасль совершенной конкуренции с большим числом участников и задать некий стохастический процесс ( «процесс Жибра» ), то через определенный промежуток времени (100 150 лет) отрасль естественным путем станет более концентрированной • Преимущество первого хода Политика государства
Вход-выход фирм на отраслевой рынок • Барьеры входа – факторы объективного или субъективного характера, которые препятствуют новым фирмам организовывать прибыльное производство в отрасли. • Барьеры выхода – факторы объективного или субъективного характера, которые препятствуют фирме без существенных потерь выйти из отрасли
Нестратегические барьеры входа фирм на отраслевой рынок • барьеры, создаваемые фундаментальными условиями отрасли, факторами объективного характера и по большей части независимые от деятельности фирмы или слабо поддающиеся ее воздействию.
Ограничения спроса (емкость рынка) • Высокая насыщенность рынка товарами; • Низкая платежеспособность населения; • Наличие иностранных конкурентов
Барьеры капитальных затрат или объемы первоначальных инвестиций • затраты на освоение выпуска данного товара потенциальными поставщиками, • стоимость нового строительства или реконструкции и технического перевооружения действующих мощностей, • расходы на НИОКР, • подготовка и найм персонала, • организация сбытовой сети, • длительность освоения производства
Барьеры, основанные на преимуществе (абсолютном или относительном) в уровне затрат • Абсолютные преимущества означают, что функция долгосрочных средних издержек уже действующих в отрасли фирм расположена на всем своем протяжении ниже функций издержек потенциальных конкурентов. Абсолютные преимущества достигаются за счет того, что старые фирмы имеют доступ к более дешевым и/или более качественным источникам ресурсов, или за счет использования их прошлых инноваций. • Относительные преимущества возникают за счет производства уже функционирующими в отрасли фирмами большего объема выпуска, нежели может освоить потенциальный конкурент. Являются следствием возрастающей отдачи от масштаба.
Административные барьеры • • лицензирование, квотирование, усложненный порядок регистрации, наличие неформальных отношений между органами власти и предприятиями, • экологические нормы, • ограничения на использование земель и запасов полезных ископаемых
Состояние инфраструктуры рынка • Хорошее состояние инфраструктуры ведет к сокращению барьеров входа. Криминализация экономики
Стратегические барьеры входа фирм на отраслевой рынок • возникают благодаря сознательной деятельности самих фирм, их стратегическому поведению, препятствующему проникновению новых фирм в данную отрасль
• Лимитирующее ценообразование • Высокая степень дифференциации продукта. • Долгосрочные контракты с поставщиками и покупателями. Вертикальная интеграция • Согласованная ценовая политика • Наличие резервных мощностей • Дополнительные инвестиции в оборудование (необходимость у входящей фирмы). . • Необходимость значительных расходов на рекламу.
Ценообразование, ограничивающее вход • Фирмы, уже действующие в отрасли, зная совокупный спрос и предложение, могут назначить такую цену, чтобы предотвратить нежелательное появление на рынке новых конкурентов. • Такая политика называется ценообразование, ограничивающее вход. Запретительная цена, как правило, ниже уровня, максимизирующего краткосрочную прибыль, значит фирма, проводящая политику ценообразования, ограничивающего вход, сталкивается с выбором между краткосрочной прибылью и угрозой входа
Чтобы ценообразование, ограничивающее вход было эффективным • фирма должна оценить точно издержки своего производства и потенциального конкурента, а также условия спроса. • фирмы должны поддерживать величину выпуска в отрасли на соответствующем уровне. • модель ценообразования исходит из того, что потенциальный конкурент полагает объем выпуска старых фирм неизменным. • ценообразование неэффективно в условиях быстро растущего спроса и в отраслях с высокой скоростью технологических инноваций, поскольку быстро меняющаяся среда не дает возможности старым фирмам адекватно оценить уровень цены.
• • • Классификация уровней барьеров входа фирм на отраслевойвходом. Полнаяпо Бэйну рынок мобильность Отрасли со свободным ресурсов. Капитал и труд свободно и беспрепятственно перетекают между отраслями. Цена равновесия устанавливается на уровне предельных издержек. Отрасли с неэффективными барьерами. Барьеры могут существовать, но они носят по преимуществу краткосрочный характер. В долгосрочном периоде фирмы могут войти в отрасль. Отрасли с эффективными барьерами. В данном случае наблюдается замедленный вход фирм. Барьеры существуют, но в долгосрочном периоде какая то часть фирм может просочиться в отрасль. Отрасли с блокированным входом. Существенные барьеры как в краткосрочном, так и в долгосрочном периоде. Новые фирмы не могут войти на рынок. Число фирм остается стабильным все время. По Бейну, барьеры – условия, при которых действующая фирма может установить цены выше средних издержек, не боясь входа новых фирм
Дифференциация продукта на отраслевом рынке • означает выделение продукта какой либо фирмы в глазах потребителей от остальных продуктов данного класса. • Факторами продуктовой дифференциации могут являться как внутреннее качество товара изменение его внутренних характеристик, так и внешнее качество цвет, размер, упаковка, услуги, которые сопровождают его продажу. • Дифференциация продукта имеет место до тех пор, пока сами потребители расценивают разные товарные марки в качестве несовершенных заменителей. • Она может быть как реальной, включающей в себя различия в качестве товаров, долговечности или других функциональных характеристиках, так и фантомной.
• Реальная продуктовая дифференциация – включает в себя различия в качестве товара, его долговечности или других функциональных характеристиках • Фантомная продуктовая дифференциация – различия товарных марок носят сугубо внешний характер, включают изменения цвета, упаковки, внешнего вида, или различия в каналах сбыта (продавец низкокачественного товара использует престижные магазины для его продажи)
Вертикальная дифференциация продукта • означает, что продукт (услуга) в целом по своему качеству отличается от другого продукта аналогичного назначения
Горизонтальная дифференциация продукта • Означает, что общее качество продукции является одним и тем же, но продукты отличаются по комбинации ряда характеристик (свойств)
Показатели продуктовой дифференциации • Перекрестная эластичность спроса. Чем выше значение перекрестной ценовой эластичности спроса, тем меньше различия между продуктами и ниже уровень ее дифференциации. И наоборот • Индекс энтропии. Максимальное значение (1) соответствует максимальной неопределенности выбора покупателями продукции, уровень дифференциации высокий • Отношение рекламных расходов к объему продаж • Гедонистическое ценообразование
Последствия дифференциации • продуктовое разнообразие создает рыночную власть фирмы, поскольку всегда находятся покупатели, которые оказываются приверженными продукту именно данной товарной марки или данной фирмы. Значит фирма может поднять цену на свой товар, не потеряв покупателей. • продуктовая дифференциация выгодна и покупателям. Когда фирма входит на рынок с новой товарной маркой, потребители получают еще большее продуктовое разнообразие, которое способно в лучшей степени соответствовать их предпочтениям. Она расширяет возможности потребительского выбора.
Рыночная концентрация продавцов товара • отражает удельный вес крупных фирм, доминирующих на данном рынке, или удельный вес крупных фирм в отрасли, доминирующих по объему выпуска продукции и соответственно по объему продаж на рынке
Основные параметры для оценки уровня рыночной концентрации • численность продавцов на рынке (производителей в отрасли) • распределение рыночных долей фирм, реализующих товар на данном рынке. • Уровень концентрации считается выше, если на рынке функционирует меньшее число фирм. • При одинаковом числе фирм на рынке уровень концентрации выше, чем больше неравномерность в распределении рыночных долей
Скачать презентацию Причины обособления этой области экономических знаний • Первая
Отраслевые рынки1.ppt