Особенности расследования злоупотребления должностными полномочиями и превышения должностных полномочий Профессор Данилова Наталья Алексеевна
Злоупотребление должностными полномочиями Использование должностным лицом своих служебных полномочий вопреки интересам службы, если это деяние совершено из корыстной или иной личной заинтересованности и повлекло существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства
Превышение должностных полномочий Совершение должностным лицом действий, явно выходящих за пределы его полномочий и повлекших существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства
Хар ка субъекта злоупотребления должностными полномоч. , превышения должных полномочий Правовой статус – должностное лицо: представители власти лица, выполняющие орг. распорядительные или адм. хоз. функции в гос. органах, органах местного самоуправления, государственных и муницип. учреждениях, гос. корпорациях, в Вооруженных силах РФ, других войсках и воин. формированиях РФ лица, занимающие гос. должности РФ, субъектов РФ, главы органов местного самоуправления иностранные долж. лица и долж. лица публичных международных организаций
Признаки, свидетельствующие о наличии у лица правового статуса должностного лица 1. факт осуществления лицом профессиональной деятельности (несения службы) в гос/муницип. органах, гос/ муницип. учреждениях, гос. корпорациях, в ВС РФ, других войсках и воин. формированиях РФ в определенной должности 2. соблюдение порядка назначения лица на эту должность, т. е. назначение на соотв. должность д. б. осуществлено в установленном порядке и уполномоченным на то органом или лицом 3. наличие у лица функций представителя власти, орг распорядит. и/или адм хоз. функций, т. е. лицо д. б. наделено должностными (управленческими) полномочиями (правами и обязанностями) по внутреннему или внешнему управлению в указанных гос/муницип. органах
1. Факт несения лицом службы в правоохранительном органе в определенной должности Из числа лиц, злоупотребивших должностными полномочиями: 71% проходили службу в МВД РФ 15% – во ФСИН России 9% – в ФССП России 2, 4% – в ФМС России 1, 6% – в МЧС России 1% – в ФТС России
Сотрудники правоохранительных органов, злоупотребившие полномочиями, занимали следующие должности: участковые уполномоч. полиции МВД РФ – 20% инспекторы различных подразделений ГИБДД 14% оперативные уполномоченные ОУР и БЭП – 10% инспекторы ФСИН и судебные приставы – по 8% следователи – 5% полицейские патрульно постовой службы – 4% инспекторы ФМС и начальники ГИБДД – по 3% инспекторы дежурной части, дознаватели, начальники отдела внутренних дел, начальники отряда исправительных колоний – по 2%
менее 1% приходится на должности: инспектора уголовно исполнительной инспекции инспектора по делам несовершеннолетних полицейских ИВС начальника паспортно визовой службы начальника пожарной части (как начальника органа дознания) инспекторов ГИМС МЧС начальника отдела кадров МВД РФ начальника УВД МВД РФ, зам. министра МВД РФ, руководителя следственного органа зам. начальника регионального ФСИН начальника исправительной колонии, зам. начальника исправит. колонии по безопасно сти начальника оперативного отдела ФСИН
2. Соблюдение порядка наделения лица должностными полномочиями ВАЖНО Лица, при назначении которых на должность не были соблюдены установленные законодательством требования, не могут признаваться специальными субъектами преступления Обязательным условием признания лица должностным является наличие законного основания назначения его на определенную должность. Таким основанием является акт назначения лица на должность Пр. 4
ВАЖНО В соотв. с п. 6 пост. Пленума ВС РФ от 16. 10. 2009 № 19 «О судебной практике по делам о злоупотреб. должност. полномочиями…» в случае, если лицо, назначенное на должность с нарушен. требований или ограничений, установленных законом или иными нормативными прав. актами к кандидату на эту должность (при отсутствии диплома о высшем проф. образовании, необходим. стажа работы, при наличии судимости и т. п. ) из корыстной или иной личной заинтересованности использовало служеб. полномочия вопреки интересам службы, повлекшие существенное нарушение прав и зак. интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства, то такие действия следует
ВАЖНО Следует различать понятия «полномочия должност. лица» и «положение должностного лица» Должн. полномочия совокупность прав и обязанностей, установленных в соотв. нормат. актах, которыми лицо наделяется в целях решения задач, стоящих перед конкретным гос/мун. органом. Должн. положение включает в себя не только наличие у должн. лица юридических возможностей совершить то или иное действие (б/д), но и фактические возможности, вытекающие из авторитета занимаемой должности или служебных связей должностного лица. Ст. 285 УК предусматривает ответственность только за использование должностных полномочий вопреки интересам службы,
3. Наличие у лица функций представителя власти либо функций организационно распорядительного и (или) административно хозяйственного характера Признаки представителя власти: лицо в установленном порядке наделено распорядительными полномочиями: требовать определенного поведения от граждан принимать в отношении граждан//организаций решения, имеющие юридическое значение эти требования//решения: распространяются на лиц, не находящихся в его служеб. зависимости //ведомств. подчиненности обязательны для исполнения гражд. //организац.
Организационно распорядительные функции Полномочия долж. лица по принятию решений, имеющих юридическое значение и влекущих определенные юридические последствия. Эти полномочия связаны: с руководством трудовым коллективом гос. органа //учреждения (его структурного подразделения) или находящимися в служеб. подчинении отдельными работниками с формированием кадрового состава и определением трудовых функций работников с организацией порядка прохождения службы с применением мер поощрения, награждения, наложения дисциплинарных взысканий и т. п. п. 4 и 5 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 16 октября 2009 г. № 19
Административно хозяйственные функции Полномочия должностного лица: по управлению и распоряжению имуществом и (или) денежными средствами, находящимися на балансе и (или) банковских счетах организаций, учреждений, подразделений по совершению иных действий например по принятию решений о начислении зарплаты, премий осуществлению контроля за движением материальных ценностей, определению порядка их хранения, учета и контроля за их расходованием.
Характеристика способов преступлений Способы злоупотребления характеризуются незаконным, вопреки интересам службы использованием долж. лицом предоставленных ему законом прав и полномочий Способы превышения хар ся совершением долж. лицом действий, выходящих за пределы всех предоставленных ему полномочий: относящихся к полномочиям другого долж. лица кот. м. б. им совершены только при наличии особых обстоятельств, указанных в законе которые никто и ни при каких обстоятельствах не вправе совершать совершение действий единолично, когда они могут быть совершены только коллегиально Заключаются в принятии или непринятии решений, изменении или отмене ранее принятых
Хар ка способов злоупотребления/превышения Путем действия Использование имущ ва органа или орг ции в личных целях без признаков хищения Выдача заведомо подложных документов Необоснов. использование льгот, преимуществ материального хар ра (премий, надбавок, повышенных ставок оплаты труда и пр. ) отдельным сотрудникам Эксплуатация труда подчиненных Принятие необоснованных решений, издание незаконных актов, применение необоснов. мер дисциплинарной, адм. , материальной ответственности к физич. или юрид. лицам Нарушение законодат ва при регистрации по месту жительства или месту пребывания
Хар ка способов злоупотребления долж. полном. Путем бездействия отказ от регистрации заявлений и сообщений о преступлениях незаконный отказ в выдаче документов сокрытие финансовых нарушений непринятие мер по сообщениям и заявлениям о совершенных преступлениях непринятие мер по сохранности имущества и т. д. Возможно путем действия и бездействия непроведение проверки по заявлению о совершении преступления и вынесение незаконного постановления об отказе в возбуждении уголовного дела
Характеристика фактов последствий существенное нарушение охраняемых законом прав и интересов граждан, орг-ций, общества, гос-ва, кот. может выражаться в причинении: Материального вреда: а) имущественного ущерба: реального ущерба (уменьшение наличного имущ ва, находящегося в собственности или в законном владении гражд. или орг ции, в рез те незаконного расходования, повреждения, уничтожения, незакон. использования этого имущества долж. лицом) неполучение должного, т. е. тех имуществ. благ, кот. были бы получены, если бы не было злоупотребл. б) личного матер. вреда причинение вреда жизни или здоровью человека
Иного вреда: нарушение конституционных прав и свобод граждан подрыв авторитета органов власти, государств. и общественных организаций нарушении общественного порядка сокрытие крупных хищений, других тяжких преступлений
Хар ка места и времени совершения преступления место и время совершения конкретных действий (бездействия), выразившихся в использовании долж. лицом своих служеб. полномочий вопреки интересам службы или превышении служебных полномочий место и время развития события, обусловленного действиями вопреки интересам службы место и время наступления вредных последствий место и время сокрытия следов противоправных действий (бездействия)
Неполнота установления времени совершения злоупотребления В 79% случаев в рамках проверки сообщения о преступлении и в ходе предварительного расследования не устанавливается, в какое время – рабочее или нерабочее совершено злоупотребление Наиболее часто используются формулировки: «находясь при исполнении служебных обязанностей» или «во время несения службы» В 21% случаев вопрос о времени совершения преступления (рабочее либо нерабочее) вообще не исследовался ни на стадии возбуждения уголовного дела, ни в ходе предварительного расследования
Вопрос о совершении должностных преступлений во внерабочее время неоднозначно решается судом Проблемный вопрос можно ли при наличии предусмотренных законом обстоятельств вменять лицу незаконное использование должностных полномочий в период, когда, исходя из положений закона (напр. , ст. 91, 106, 107 ТК РФ) это лицо не находилось при исполнении функций представителя власти либо организационно распорядительных , административно хозяйственных функций
Хар ка мотивов деятельности субъекта Мотив злоупотреб. долж. полномочиями: Корыстная заинтересованность получение имущ. выгоды без незаконного безвозмездного обращения гос. или муницип. средств в свою собственность или собственность других лиц Иная личная заинтересованность стремление извлечь выгоду неимущественного характера (карьеризм, протекционизм, семейственность. . . ) Мотив превышения долж. полномоч. любой
Неполнота установления обязательного признака злоупотребления – мотива, которым руководствовалось должностное лицо ОШИБКИ 1. Не устанавливается, в чем конкретно выразилась корыстная // иная личная заинтересованность 2. Не устанавливается, каким образом должност. лицо путем совершения неправомерных действий (б/д) могло создать видимость благополучия или приукрасить положение дел, повысить свой авторитет, сохранить свою должность, продвинуться по службе и т. п. Пр. 7
Иная личная заинтересованность при злоупотреблении может выражаться: в нежелании надлежащим образом выполнять служебные обязанности: проводить предварительную проверку // осуществлять производство предварительного расследования // в стремлении сократить объем личной работы Пр. 8 в стремлении искусственно снизить неблагоприятные показатели работы // избежать дисциплинарного взыскания за некачественную работу // упущения и нарушения по службе // приукрасить действительное положение дел (низкие показатели в работе)
в желании повысить свой авторитет в карьеризме путем выполнения неправомерных просьб, указаний иных лиц о проведении конкрет. мероприятий, входящих в исключит. компетенцию оперуполномоченных различных подразделений ОВД, УФСКН, УФСИН, участковых уполномоченных полиции, следователя, прокурора (напр. , доставлен. в полицию, водворение в камеру адм. задержанных, изолятор временного содержания, проведение проверки в порядке ст. 144 145 УПК РФ) Пр. 10 в желании получить услуги неимущ. хар ра Пр. 11 в силу родственных отношений Пр. 12 в желании скрыть свое участие в ином преступлении Пр. 13
Корыстная заинтересованность выражается: в стремлении получить денеж. вознаграждение, ценный подарок, обеспечить дополнительный источник дохода за разовые//систематические незаконные действия Пр. 16 в стремлении получить премию за высокие показатели в работе Пр. 17 в стремлении безвозмездно получить услуги имущ. хар ра, избежать матер. затрат Пр. 18 в стремлении улучшить материально техническое оснащение подразделения Пр. 19 в желании получить дополнительный источник дохода за действия, законные при определенных обстоятельствах Пр. 20
Поводы для возбуждения угол. дела заявления о преступлении материалы прокурорской проверки, проведенной по заявлениям или жалобам граждан, представителей юр. лиц, запросу депутата материалы общенадзорных проверок материалы органов, контролирующих финансово хоз. деят ть орг ций результаты ОРД сведения, полученные в ходе расследования других преступлений сообщения в СМИ
Поводы для возбуждения уголовного дела о злоупотреблении должностными полномочиями сотрудником правоохранительного органа Сообщение, полученное из иных источников (86%): рапорт прокурора об обнаружении признаков преступления (35%) материалы ОРД (30%) заключение служебной ведомственной проверки (23%) рапорт следователя об обнаружении признаков нового преступления по уг. делу, находящемуся в производстве (12%) Заявление пострадавшего от злоупотребления (14%) Пр. 1
Основание для возбуждения уголовного дела УПК РФ не содержит указания на необходимость установления конкретного лица (субъекта преступления) принятии решения о возбуждении уголовного дела о преступлении, совершенном специальным субъектом Проблемный вопрос Целесообразно ли возбуждение уголовного дела в случае наличия данных, указывающих на признаки должностного преступления, при отсутствии сведений о конкретном лице, его совершившем Пр. 2, 3
Проверка в порядке ст. 144 УПК Установлению подлежат: личность предполагаемого субъекта преступл. , его долж. положение, объем служ. полномочий связи лица и взаимоотношения с заявителем для исключения возможного оговора как в данной ситуации д. б. поступать лицо, осуществляя свои долж. полномочия и как фактически они были выполнены какие конкретно нарушения были допущены какие следы эти действия могли оставить в окружающей обстановке
Криминалистические признаки преступления нарушение действующего порядка поступления и прохождения документов несоблюдение очередности разрешения вопросов или принятия решений нарушение существенных правил оформления документов нарушение порядка подготовки материалов и их рассмотрения нарушение (упрощение) порядка приятия решений несоблюдение требований о полноте представляемых материалов, необходимых для приятия решения
Типичные следственные ситуации начального этапа расследования 1) имеется заявление граждан/орг ции о нарушениях, допущенных конкретным долж. лицом 2) преступление выявлено при проведении проверки контролирующими или надзорными органами 3) правонарушение выявлено оперативным путем 4) правонарушение установлено в ходе расследования другого преступления (хищения, взяточничества и т. п. )
При анализе исходных материалов дела и планировании расследования необходимо Выяснить: характер деятельности орг ции, условия и режим работы интересующего подразделения, конкретного должностного лица порядок деят ти конкретного подразделения орг ции, служеб. деят ти конкретного долж. лица данные о предполагаемом нарушении и нарушителе, его связях и поведении Запланировать проведение неотложных след. действий по обнаружению, закреплению и сохранению следов посягательства (осмотр места происшествия, изъятие документов, оргтехники, наложение ареста на денеж. ср. на счетах и имущество, допросы очевидцев действий (б/д) и их последствий и пр.
Обстоятельства, подлежащие установлению Правовой статус субъекта: явл. ли долж. лицом, в установленном ли порядке назначено на должность, объем и характер полномочий, нормативные акты, определяющие цели, основания, поводы, содержание, пределы, форму использования долж. лицом предоставленных ему полномочий Хар ка личности: семейное положение, связи (служебные и неслужебные), финанс. состояние Событие преступления: факт противоправного деяния, место и время, способ преступления Последствия деяния: субъекты, кот. причинен вред, его хар р, тяжесть последствий, существенность вреда
Причинная связь между деянием и наступившими последствиями (предшествует ли деяние наступившим последствиям // являются ли последствия закономерным следствием неправомерных действий долж. лица) Вина субъекта, цель преступления, наличие корыстной /иной личной заинтересованности, в чем она проявилась, в каких действиях нашла выражение Обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, хар ка обстановки Обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния, смягч. и отягч. наказание
Следственные действия Допрос: заявителя о преступлении: причины обращения в правоохр. органы ФИО и должность, занимая долж. лицом, его словесный портрет каковы взаимоотношения с долж. лицом, были ли знакомы ранее какие действия (б/д) были совершены долж. лицом, в каких док тах они отражены, каким образом заявитель узнал об этом какие последствия наступили для заявителя, как оценивает причиненный ему вред
подозреваемого (обвиняемого): обстоятельства преступления (где, когда и какие конкретно действия были совершены, входили ли эти действия в круг его полномочий, от каких действий воздержался, являлись ли эти действия (б/д) незаконными) причины злоупотребления/превышения какая цель преследовалась, каким мотивом руководствовался
свидетелей: лиц, кот. со слов долж. лица или из иных источников осведомлены об условиях и обстоятельствах злоупотребления или превышения сослуживцев долж. лица, которые могут охарактеризовать его личность, осведомлены о допускаемых им нарушениях и отклонениях в служебной деятельности и др. обстоятельствах лиц, подтверждающих наступление вредных последствий в результате преступления лиц, подтверждающих факты жизни долж. лица не по средствам
ОБЫСК По месту работы, жительства и отдыха долж. лица Объекты поиска: док ты, относящиеся к служебной деятельности долж. лица переписка, черновые записи, блокноты, записные книжки, в том числе электронные док ты, свидетельствующие об образе жизни (договоры купли продажи, свидетельства о праве собственности на недвижимость, о праве наследования, паспорта на дорогостоящую бытовую технику, тех. паспорта на автомобили, заграничные паспорта и др. )
носители цифровой информации, имеющей значение для расследования (компьютеры и их периферийные устройства, флэш карты, дискеты, компакт диски, мобильные телефоны, телефоны с электронной памятью, электронные записные книжки и другие электронные носители) ценности, добытые преступным путем фотографии, аудио и видеозаписи, документы, характеризующие образ жизни, связи и вз/отнош. с др. лицами, фиксирующие наличие определенных предметов у субъекта (техники, украшений, мебели, предметов искусства и пр. ), а также могущие послужить свободными образцами голоса, портретных черт и динамических признаков
Выемка документов, в кот. могут быть обнаружены следы преступления: док тов, характеризующих орг цию, гос. орган, учреждение, осуществляемую ими деятельность, положение в них долж. лица устанавливающих полномочия долж. лица, его подчиненность и подконтрольность регламентирующих процедуру прохождения документов и порядок принятия решений связанных с совершением долж. лицом аналогичных действий связанных с совершением злоупотребления/ превышения
отражающих признаки допущенного злоупотреблен. или превышения (акты проверок, проведенных контрольно ревиз. органами; жалобы на действия соотв. долж. лица; статьи и заметки в средствах массовой инф ции с критикой в его адрес; акты на списание ТМЦ; накладные; пропуска на вывоз с охраняемой территории незаконно отпущенных товаров; приказы и распоряжения долж. лица о приеме на работу, назначении на должность, освобождении от нее, перемещении по службе, премировании, предоставлении льгот и др. ) подтверждающих наступление вредных последств. вследствие злоупотребления или превышения свидетельствующих о причинно следственной связи между злоупотреблениям/превышением и
подтверждающих умысел долж. лица, направленный на получение корыстной или иной выгоды для себя или своих близких в результате злоупотребления/превышения личные документы долж. лица, характеризующие его личность, связи, времяпрепровождение, образ жизни, состояние здоровья, доходы и пр. ; иные документы, характеризующие или устанавливающие обстоятельства, относящиеся к расследуемому событию
Осмотр документов с целью установления соблюдался ли порядок их поступления, какие документы допущены, какие отклонены, кто за это ответственен соблюдены ли правила оформления какие имеются пометки, подписи, резолюции, кому они принадлежат когда и кем составлен документ на электронном носителе, вносились ли в него изменения, сколько раз и кем он редактировался, когда и кем был распечатан, у кого имелась для этого возможность кому поручено подготовить рассмотрение вопроса, вовремя и качественно ли проведена подготовка
соблюдена ли очередность прохождения документов, если нарушена, то по чьей инициативе соблюден ли порядок рассмотрения вопроса по существу все ли необходимые док ты были представлены ускорялись ли сроки совершения действий по службе компетентно ли было лицо выполнить служебные действия соответствуют ли записи в документе действиям должностного лица
Использование спец. знаний Ревизия назначается с целью проверки: соответствия деят ти орг ции учредит. документам правильности расчетов сметных назначений исполнения смет доходов и расходов законности и обоснованности использования средств федер. бюджета, бюджета субъекта РФ соблюдения требований бюджетного зак ва РФ сохранности мат. ценностей, находящихся в федер. собств ти, использования федер. имущ ва, находящегося в оператив. управлении или хоз. ведении, поступления в федер. бюджет доходов от использования мат. ценностей, находящихся в федеральной собственности ведения бух. (бюджетного) учета,
Скачать презентацию Особенности расследования злоупотребления должностными полномочиями и превышения должностных
СК Л1 Злоупотребления.ppt