Особенности расследования взяточничества и коммерческого подкупа Профессор Данилова Наталья Алексеевна
Характеристика личности взяткополучателя Правовой статус - лицо является: - представителем власти или - выполняет адм. -хоз. и/или орграспорядительные функции в гос/муницип. органах, гос/ муницип. учреждениях, гос. корпорациях, ВСилах РФ, других войсках и воин. формированиях РФ Полномочия представителя власти либо организац-распорядит. и/или адм-хоз. функции : д. б. возложены на долж. лицо в установленном порядке и уполномоченным на то органом или лицом должны выполняться долж. лицом постоянно, временно или по спец. полномочию
Основанием наделения долж. лица полномочиями представителя власти явл. факт выборов // факт назначения на должность // факт наделения спец. полномочиями Полномочия представителя власти: - принятие норм. правовых актов - контрольная или надзорная деятельность - выполнение спец. функций (в области обороны, госбезопасности и др. ) - обеспечение выполнения управленческих решений, принятых полномочными органами /долж. лицами - осуществление правосудия Орг-распоряд и адм-хоз. полномочия долж. лица могут распространяться на внутреннее и внешнее управление в гос/муницип. органах, гос/ муницип. учреждениях, гос. корпорациях, в ВС
Должностное положение лица характеризуется: - наличием у долж. лица юридических возможностей совершить то или иное действие (бездействие) - наличием у долж. лица фактических возможностей, вытекающих из авторитета занимаемой должности, служебных связей, из его информированности о различных фактах и событиях и т. д. - кругом лиц, находящихся в его подчинении (в служебной зависимости) - кругом лиц, ему не подчиненных, но находящихся в сфере его служебной деятельности
Критерием отнесения лица к субъекту Вз. является место службы либо орган или орг-ция, наделившая лицо адм-хоз и орг-распорядит. функциями: гос. или муницип. органы, учреждения, гос. корпорации, ВС РФ, др. войска. воинские формирования РФ Критерием отнесения работников гос. и муницип. учреждений к категории долж. лиц явл. обладание правом совершать по службе юридически значимые действия, способные порождать, изменять или прекращать правовые отношения, т. е. действия орг-распорядит. хар-ра – выдавать от имени гос. или муницип. учреждения официальные док-ты: - обладающие юр. силой - предоставляющие права или освобождающие от обязанностей - подтверждающие определенный юр. факт
Характеристика личности субъекта коммерческого подкупа Правовой статус субъекта – лицо, выполняющее функции: единоличного исполнительного органа, члена совета директоров или иного коллегиального исполнительного органа орг. -распоряд. и/или адм. -хоз. хар-ра постоянно, временно или по спец. полномочию в коммерческих и иных организациях: в коммерч. орг-циях всех форм собственности в некоммерческих орг-циях (потребительские кооперативы, общественные или религиоз. оргции (объединения), финансируемые собственником учреждения, благотворительные и иные фонды и др. ), за исключением гос. и муницип. органов, учреждений и гос. корпораций
Субъектами Ком/подкупа являются лица: участвующие в общем руководстве (управлении) организацией: (например, члены совета директоров) выполняющие функции единоличного исполнит. органа или функции в составе коллегиального исполнит. органа коммерческой / иной орг-ции (напр. , директор, ген. директор, члены правления, дирекции) участвующие в деят-ти иных, создаваемых организацией, органах руководства (управления) (напр. члены ревизионной комиссии, ревизор) выполняющие адм-хоз. , орг-распорядит. функции (занимающие руководящие должности любого уровня, связанные с выполнением этих функций // состоящие на службе в орг-ции и не занимающие руководящие должности, но наделенные полномочиями по совершению этих функций // выполняющие по специальному
Характеристика предмета Взятки/Комподкупа 1. Деньги - находящиеся в обращении банкноты или монеты ЦБР, ин. валюта в налич. и безналич. форме 2. Ценные бумаги: гос. облигация, вексель, чек, депозит. и сберегательный сертификаты, банковская сберкнижка на предъявителя, акция, коносамент, приватизационные ценные бумаги и др. документы, отнесенные к ценным бумагам (ст. 143 ГК) 3. Движимое и недвижимое имущество: - находящееся в свободном обращении - обращение кот. ограничено - полностью изъятое из гражданского оборота
4. Выгоды имущественного хар-ра, выражающиеся в приумножении имущества взяткополучателя // расширении его имущественных прав // избавлении его от материальных затрат // приуменьшении материальных затрат: имущественные права: - право собственности - авторские права, права на изобретения - уступка права требования оказание услуг либо совершение работ, подлежащих оплате, но оказываемых или совершаемых безвозмездно
Не м. б. расценена как подарок передача долж. лицу вознаграждения в связи с долж. положением или исполнением служебных обязанностей в следующих случаях: 1) вознаграждение было заранее обещано и обусловливало дальнейшую деятельность долж. лица, т. е. при наличии подкупа 2) вознаграждение передавалось долж. лицу за незаконные действия (бездействие) 3) имело место вымогательство вознаграждения 4) вознаграждения передавались систематически безотносительно к каким-либо поводам, хотя и в некрупном размере
Хар-ка способов дачи-получения Вз/Кподк. простой – из рук в руки сложный (завуалированный) – прием-передача взятки осущ. под прикрытием различного рода правомерных действий субъектов Вз/Кподк: под видом заключения гр. -правовых сделок (дарения, займа, купли-продажи, выполнения работ, оказ. услуг. . . ) под видом заключения труд. соглашений с последующей выплатой вознаграждения взяткополучателю (его доверенным лицам) за якобы выполненную работу под видом выигрыша (в карты, бильярд, пари и др. ) пересылка предмета взятки по почте лично взяткополучателю (его доверенному лицу) перечисление денежных средств на банковский счет взяткополучателя (его доверенных лиц)
Способ получения Взятки/Кподкупа характеризуется осуществлением следующих действий: подбор возможного Вз/дателя переговоры со Вз/дателем лично или через соучастников об условиях взятки (Кп) вымогательство взятки (Кп) под угрозой совершения действий, кот. могут причинить ущерб законным интересам гр-на или орг-ции создание условий, при кот. Вз/датель вынужден дать взятку (Кп), чтобы предотвратить вредные для его правоохраняемых интересов последствия прием предмета взятки (Кп) непосредственно от Вз/дателя, через посредника (соучастника) либо завуалированным способом
действия по сокрытию преступления: - маскировка приема-передачи предмета взятки (Кп) - организация безопасных условий приема предмета взятки (Кп) - обеспечение алиби на случай задержания с поличным должностные или служебные действия (бездействие) в пользу Вз/дателя
Хар-ка служебного поведения взяткополучателя действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, которые входят в служебные полномочия должностного лица действия (б/д), которые не входят в служебные полномочия долж. лица, но оно в силу своего долж. положения может им способствовать: оказание воздействия на подчиненное ему долж. лицо, полномочное принять решение в пользу Вз/дат оказание влияния на принятие решения другим долж. лицом, не подчиненным ему, но находящимся в сфере его служебной деятельности оказание влияния на вышестоящее долж. лицо, полномочное принять решение в пользу Вз/дателя
общее покровительство: незаслуженное поощрение внеочередное необоснов. повышение в должности попустительство по службе: непринятие долж. лицом мер за упущения или нарушения в служебной деятельности взяткодателя или представляемых им лиц нереагирование на неправомерные действия взяткодателя
Хар-ка способов дачи Взятки/Кподкупа Осуществление действий: по изучению обстановки в органе (учреждении, орг-ции), от которых Вз/датель ожидает деятельности в свою пользу, установлению долж. лица или лица, выполняющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, от кот. может зависеть решение вопроса в его интересах по установлению контактов со Вз/получателем лично или через соучастников по определению условий выполнения служебного действия в интересах Вз/дателя, уточнению предмета взятки (Кподкупа), его размера (стоимости), способа передачи
по подысканию предмета взятки (К/п) или средств на его приобретение (получение денег взаймы, продажа имущества, получение ссуды, выделение денежных средств фирмой для передачи должностному лицу в интересах организации и др. ) передаче предмета взятки (К/п) Вз/получателю или соучастнику для передачи Вз/получателю принятию мер для сокрытия следов преступления: - маскировка приема-передачи предмета взятки (К/п) - организация безопасных условий передачи Вз (К/п) - обеспечение алиби на случай задержания с
Действия, выполняемые за взятку Передача федер. /муницип. собственности по занижен. ценам, минуя продажу через аукционы, с нарушением условий программ приватизации Заключение контрактов в интересах Вз/дателя Содействие в получении гос. целевых кредитов, сокрытие их нецелевого использования Попустительство в отношении правонарушителей, содействие им, непринятие соответствующих мер Консультирование работниками правоохранительных, контролирующих органов по вопросам уклонения от уплаты налогов, банковского контроля и т. п. Предоставление служебной инф-ции банков, бирж, инвестиц. фондов, налог. органов, пр-ры, милиции и т. п. Фальсификация материалов ревизий Содействие недобросовестной конкуренции на
Хар-ка места и времени совершения преступления место и время выполнения взяткодателем, взяткополучателем, их соучастниками действий (бездействия) по подготовке, совершению и сокрытию преступления - Взятка-подкуп передается до совершения долж. лицом действий (б/д) - Взятка-благодарность передается после совершения долж. лицом действий (б/д) - Взятка за покровительство // попустительство по службе, как правило, систематическая передача взятки: - в обусловленное время (день выдачи з/платы) - в связи с возникновением определенных ситуаций (вневедомственная или
Хар-ка целей и мотивов субъектов взяточничества У взяткополучателя Цель – незаконное обогащение Мотив – всегда корыстный – извлечение имущ. выгоды для себя или своих близких У взяткодателя Цели: 1. Законные и незаконные 2. Личные – получение благ для себя лично Удовлетворение интересов третьих лиц (родственников, супругов, знакомых и пр. ) Корпоративные – получение благ для определенной группы лиц / организации Мотив – корыстная или иная заинтересованность
Обстоятельства, подлежащие установлению Событие преступления: система конкретных действий Вз/дателя и Вз/получателя, направленных на достижение преступного результата, место и время их совершения способ совершения преступления под прикрытием какого правомерного действия была предана взятка
Субъекты взяточничества: кем дана и получена взятка, имелись ли соучастн. является ли Вз/получатель долж. лицом, каким круг полномочий Вз/получателя, т. е. действия, кот. лицо правомочно или обязано выполнять в соотв. с возложенными на него служебными полномочиями долж. положение Вз/получателя: должность// круг лиц, находящихся в его подчинении (служебной зависимости)// круг лиц, не подчиненных, но находящихся в сфере его служебной деят-ти хар-р взаимоотношений с подчиненными и лицами, находящимися в сфере его служеб. деят -ти фин. положение Вз/получателя: все источники доходов всех членов семьи, документально
Какова вина каждого субъекта взяточничества В чем заключались интересы субъектов Вз. , их цели, мотивы, за что была передана взятка Предмет взятки, его стоимость, размер, является ли он крупным Совершалось ли взяточничество неоднократно Действия (бездействие) Вз/дателя: какие действия в интересах Вз/дателя выполнены входят ли они в служеб. полномочия Вз/получат. от каких действий Вз/получатель воздержался могло ли лицо в силу своего служеб. положения способствовать действиям (б/д. ) других лиц в интересах Вз/дателя явл. ли действия (б/д) Вз/получателя незаконными
Имело ли место вымогательство взятки (требование дать взятку под угрозой совершения действий, кот. могут причинить ущерб законным интересам гражданина // создание условий, при кот. лицо вынуждено дать взятку) Обстоятельства смягчающие и отягчающие отв -ть Имелось ли добровольное заявление Вз/дателя о совершенном или готовящемся преступлении Причины и условия, способствующие преступлен. Хар-р и размер ущерба, причиненного преступлен. Как характеризуются субъекты преступления
Поводы для возбуждения дела Заявления граждан (82% случаев) Заявления долж. лиц, кот. предлагают взятку Явка с повинной Сообщение о преступлении из иных источников: средств массовой информации, контролирующих органов и др.
Порядок возбуждения уголовного дела 1 вариант - проверка заявления о преступлении на предмет возможного оговора или заблуждения заявителя - проведение ОРМ, в том числе оперативного эксперимента передачи взятки под контролем - задержание правонарушителя с поличным - возбуждение уг. дела по результатам оперативно-розыскной операции 2 вариант - возбуждение уг. дела по факту на основании заявления - допрос заявителя - поручение органу дознания о проверке заявления оперативным путем - проведение след. действий, направленных на сбор доказательств (обыск, выемка и осмотр док -тов …. )
Криминалистические признаки взяточничества проявляются В выполнении должностным лицом своих полномочий В обстановке в организации, в кот. работает должностное лицо В частной жизни взяткополучателя
Крим. признаки, проявляющиеся в выполнении долж. лицом служебных полномочий: ускорение выполнения служебных действий нарушение установленного порядка поступления и прохождения документов несоблюдение очередности разрешения вопросов, принятий решений нарушение существующих правил оформления документов нарушение порядка подготовки материалов и их рассмотрения нарушение или упрощение порядка принятия решения несоблюдение требований о полноте представляемых материалов, необходимых для принятия решения волокита в различных формах проявления
Крим. признаки, проявляющиеся в обстановке в организации, в кот. работает долж. лицо: подбор и расстановка кадров по принципу личных связей назначение на ответственные должности лиц, скомпрометировавших себя, ранее судимых поверхностное проведение аудиторских проверок, инвентаризаций, иного контроля, нарушение сроков их проведения или непроведение их вообще предварительное оповещение подконтрольных лиц о предстоящих проверках, утечка служебной информации и другие.
Крим. признаки, проявляющиеся в частной жизни взяткополучателя: образ жизни не по средствам, значительное превышение расходов над офиц. доходами совместное времяпрепровождение проверяющих с проверяемыми и подконтрольными лицами, а также руководителей с подчиненными обнаружение в служебных кабинетах, по месту жит-ва, пребывания долж. лица крупных сумм денег, ценностей, стоимость которых явно превышает возможность их законного приобретения и накопления либо в количестве выше разумного использования или потребления ремонт квартиры, строит-ство дачи, выполнение иных работ в интересах долж. лица
Типичные следственные ситуации Взятка передана, о чем имеется заявление взяткодателя или иного лица, принимавшего участие в совершении преступления Взятка обещана, требуется или вымогается, но еще фактически не совершена Информация о совершении взяточничества поступила от третьих лиц, не обладающих достоверными данными (от информированных в той или иной степени родственников Вз/дателя или Вз/получателя, знакомых, сослуживцев, из сообщений средств массовой информации и пр. ).
Следственные версии Имела место взятка Взятка вымогается или требуется долж. лицом Оговор Заблуждение заявителя о сущности акта передачи и взаимоотношений долж. лица с предполагаемым взяткодателем Заявитель заблуждается относительно долж. положения лица, принявшего вознаграждение Мошенничество Иное преступление против интересов государственной службы Коммерческий подкуп
1. Взятка передана, о чем имеется заявление взяткодателя или иного лица, принимавшего участие в совершении преступления Допрос Вз/дателя в качестве свидетеля Обыск: по месту работы, жит-ва, в других местах пребывания Вз/получателя (с целью обнаружения предмета взятки, имеющих значение документов) Выемка и осмотр служеб. и личных документов Задержание Вз/получателя Допрос Вз/получателя Обыск у соучастников Очная ставка Осмотр места происшествия (места приемапередачи взятки)
2. Взятка требуется или вымогается Допрос заявителя Направление поручения органу дознания о проведении ОРМ, в т. ч. оперативного эксперимента Задержание с поличным Личный обыск Осмотр места происшествия Допрос субъектов взяточничества Обыск по месту работы, жительства, нахождения субъектов взяточничества Осмотр предмета взяточничества Выемка, осмотр служебных и личных документов Очные ставки
3. Инф-ция о Вз. поступила от третьих лиц Проверка источника информации: установление личности заявителя, его взаимоотношений с участниками взяточничества Изучение обстановки по месту работы долж. Лица Выяснение связей долж. лица и предполагаемого взяткодателя Поручение органу дознания о проверке инфции оперативным путем Допрос заявителя Обыск по месту работы и жительства взяточников Организация наблюдения и задержания с поличным Выемка и осмотр служеб. и личных документов Допрос субъектов взяточничества
ВЫЕМКА ДОКУМЕНТОВ Позволяющих получить представление об ор-ции, в кот. работает долж. лицо, ее структуре, характере деятти Устанавливающих компетенцию долж. лица Регламентирующих порядок разрешения вопроса (за кот. была передана взятка) и прохождения документов Связанных с совершением долж. лицом аналогичных действий, но выполненных не за взятку Связ. с совершением Вз/п действий (б/д) в интересах Вз/д Отражающих поиск средств для дачи взятки и маскировки незаконных действий Свидетельствующих о заинтересованности Вз/дателя в совершении долж. лицом действий (б/д), за кот. дана взятка Связанных с использованием Вз/дателем результатов действий (б/д), выполненных за взятку
Лица, которые м. б. допрошены в качестве свидетелей : Осведомленные (со слов Вз/дателя или из иных источников) об условиях взятки и обстоятельствах ее передачи Присутствовавшие при задержании подозреваемого с поличным, наблюдавшие реакцию Вз/получателя на задержание, слышавшие его первоначальные объяснения о происхождении у него предмета взятки Осведомленные о наличии у Вз/дателя предмета взятки, об источнике его приобретения или средств на его приобретение Наблюдавшие появление предмета взятки у Вз/получателя Которые могут подтвердить факт наличия у Вз/получателя предмета взятки в определенный период времени
Которые могут подтвердить наличие контактов между Вз/дателем и Вз/получателем непосредственно или через соучастников Сослуживцы Вз/получателя, кот. могут дать показания о его личности, манере поведения с подчиненными, руководством и клиентами, о случаях нарушения норм закона и морали, отклонениях в служебной деят-ти Лица, из числа сослуживцев, родственников, знакомых, кот. известно о взаимоотношениях Вз/получателя и Вз/дателя Лица, из числа сослуживцев, родственников, знакомых, кот. подтверждают факт жизни Вз/получателя не по средствам
Судебные экспертизы Товароведческая Строительная Химическая Дактилоскопическая Почерковедческая Лингвистическая (ранее - семасиологическая) Психолингвистическая Фоноскопическая Экспертиза видео-звукозаписей (ранее вокалографическая) Автороведческая
Взятка носит одежду своего времени и меняет ее, когда приходят новые времена.
Скачать презентацию Особенности расследования взяточничества и коммерческого подкупа Профессор Данилова
СК Л 2-3 Взятки.ppt