ОСНОВНЫЕ ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ Выполнила: Эренценова Заяна
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ (ФСФР РОССИИ) Федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков, в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров. Дата создания: 9 марта 2004 года Предшествующие ведомства: Комиссия по ценным бумагам и фондовым биржам при Президенте Российской Федерации, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг Руководство деятельностью осуществляет Правительство Российской Федерации 4 марта 2011 года к ФСФР России была присоединена Федеральная служба страхового надзора.
ФСФР России создана в соответствии с: Указом Президента Российской Федерации от 09. 03. 2004 № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» и действует на основании Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29. 08. 2011 № 717, и постановления Правительства Российской Федерации от 26. 04. 2011 № 326 «О некоторых вопросах деятельности федеральных органов исполнительной власти в сфере финансовых рынков» . Возглавляет службу Панкин Дмитрий Владимирович.
ОСНОВНЫЕ ПОЛНОМОЧИЯ: ФСФР осуществляет следующие полномочия в установленной сфере деятельности: вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации и другие документы, по которым требуется решение Правительства Российской Федерации, по вопросам сферы деятельности Службы, а также проект плана работы и прогнозные показатели деятельности Службы; самостоятельно принимает нормативные правовые акты: по утверждению стандартов эмиссии ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг и т. д.
ОСНОВНЫЕ ПОЛНОМОЧИЯ: На основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации Служба осуществляет следующие полномочия по контролю и надзору в установленной сфере деятельности: регистрирует: выпуски эмиссионных ценных бумаг и отчеты об итогах выпуска ценных бумаг, а также проспекты ценных бумаг; правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, правила негосударственных пенсионных фондов, а также изменения в них; документы профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации;
ФСФР С ЦЕЛЬЮ РЕАЛИЗАЦИИ ПОЛНОМОЧИЙ В УСТАНОВЛЕННОЙ СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИМЕЕТ ПРАВО: запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Службы вопросам; организовывать проведение необходимых расследований, испытаний, экспертиз, анализов и оценок, а также научных исследований по вопросам осуществления надзора в установленной сфере деятельности; проводит проверки: эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению и т. д.
ОСНОВНЫМИ ФУНКЦИЯМИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЯВЛЯЮТСЯ: осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг; обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации; осуществление в рамках установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации функций по контролю и надзору за субъектами страхового дела, в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж, бюро кредитных историй и жилищных накопительных кооперативов и т. д. ; контроль и надзор в сфере страховой деятельности.
ПРОБЛЕМЫ Среди проблем осуществления государственного контроля ФСФР России в области рынка эмиссионных ценных : а) совмещение в рамках одного контролирующего органа функции по принятию нормативных правовых актов и функции по контролю и надзору; б) подавляющее подзаконное нормативное регулирование контрольной деятельности ФСФР России на рынке эмиссионных ценных бумаг; в) наличие повышенных коррупционных рисков в деятельности ФСФР России; г) недостатки кадрового обеспечения деятельности ФСФР России; д) значительный объем субъектов, поведение которых является объектом контролирующей деятельности ФСФР России.
РЕШЕНИЕМ ПОСТАВЛЕННЫХ ПРОБЛЕМ МОЖЕТ СТАТЬ а) передача функции по принятию нормативных правовых актов в области рынка ценных бумаг Министерству финансов РФ; б) внесение изменений в Закон о рынке ценных бумаг путем добавления специальной главы «Порядок организации и проведения проверок эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг» , посвященной регламентации собственно проверочных мероприятий, осуществляемых ФСФР России; в) изменение государственных образовательных стандартов юридического образования путем включения в него самостоятельной дисциплины «Рынок ценных бумаг» , включающей изучение таких вопросов, как понятие рынка ценных бумаг, его структура, органы государственного регулирования и контроля, саморегулирование рынка;
РЕШЕНИЕМ ПОСТАВЛЕННЫХ ПРОБЛЕМ МОЖЕТ СТАТЬ г) совершенствование существующей системы оплаты труда государственных служащих, в первую очередь работников, непосредственно осуществляющих контрольные полномочия ; д) сокращение количества эмитентов, уполномоченных раскрывать информацию на рынке эмиссионных ценных бумаг (закрепление обязанности по раскрытию только за акциоерными обществами, число акционеров которых превышает 500); е) автоматизация осуществляемого контроля ФСФР России, использование специально созданных программ ЭВМ; ж) передача части контрольных полномочий саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг.
СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!
Скачать презентацию ОСНОВНЫЕ ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ
Federalnaya_sluzhba_po_finansovym_rynkam.ppt