Новости нераспространения Министерство обороны Индии 23 ноября 2012 года провело испытание новой ракетыперехватчика AAD, сообщает IANS. Испытание признано успешным - противоракета поразила баллистическую ракету, запущенную с острова Уиллера в штате Орисса. По данным PTI, AAD поразила мишень на высоте 15 тысяч метров. В перспективе новая система должна составить основу многослойной противоракетной обороны Индии. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 1
Новости нераспространения Израиль, соблюдая перемирие с палестинцами, одновременно готовится к новым нападениям. В стране успешно прошли испытания новейшей системы противоракетной обороны (ПРО) "Праща Давида", которая призвана стать частью многоуровневой защиты от ракетных обстрелов, сообщает Associated Press со ссылкой на военный источник. Отмечается, что новая система противоракетной обороны предназначена для перехвата ракет средней дальности, которые появились у боевиков "Хамас". В качестве эксперимента она сбила снаряд на юге Израиля, тем самым подтвердив свою эффективность Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 2
Новости нераспространения Весьма радикальный способ решения проблем на афганопакистанской границе предложил британский депутат, экс-министр обороны страны лорд Джон Гилберт. Он предложил использовать оружие массового уничтожения по прямому назначению. Д. Гилберт предложил применить на афганопакистанской границе нейтронную бомбу, которая не приводит к радиоактивному заражению местности, но при этом уничтожает все живое. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 3
Технологические новости Ученые из имперского колледжа в Лондоне разработали систему для быстрого обнаружения опасных веществ - таких как наркотики или взрывчатка. Новая система обладает высокой точностью - она способнаружить одну молекулу-мишень среди 10 000 триллионов молекул воды всего за несколько миллисекунд. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 4
Признаки осуществления скрытной ядерной программы Экономические признаки Гипертрофированный военный бюджет Создание и функционирование специфических производств Наличие обширной ядерной программы Закупки ядерных компонентов, сырья, специально разработанного либо подготовленного оборудования, технологий двойного назначения Усиленное развитие специфических производств в составе гражданской промышленности • Повышенное бюджетное финансирование специфических производств (энергетика, химическая промышленность, космические исследования Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 5
Признаки осуществления скрытной ядерной программы Научно-технические признаки Наличие системы подготовки кадров Наличие необходимых специалистов Привлечение иностранных специалистов и консультантов Экспорт недостающего сырья и компонентов Разработка и освоение специальных технологий Наличие доступных местных сырьевых ресурсов Создание специализированных ядерных компаний и предприятий Организация и функционирование национальных ядерных центров Моделирование процессов ядерного взрыва Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 6
Признаки осуществления скрытной ядерной программы Военно-политические признаки Наличие персонала и системы подготовки кадров для ведения ядерной войны Армейские ядерно-технические службы и подразделения Укрепленные и защищенные объекты Специальные хранилища с повышенной защищенностью Усиление разведки целей противника Проведение НИОКР по ядерным взрывным устройствам Разработка либо закупки средств доставки Обширные программы по гражданской обороне Психологическая подготовка населения Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 7
Международное сотрудничество в сфере экспортного контроля и нераспространения Решение проблемы нераспространения ОМП в рамках каждой страны не является сугубо национальной задачей. Последствия подобного подхода неизбежно имеют международный резонанс, поэтому существует острая необходимость в создании и развитии стабильной системы международного сотрудничества. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 8
Международное сотрудничество в сфере экспортного контроля и нераспространения Кроме того, само по себе функционирование национального режима экспортного контроля требует привлечения значительных ресурсов самого разного рода (квалифицированный персонал, финансы, средства связи, вычислительная техника, межведомственная кооперация). Введение национального экспортного контроля как составной части контроля многостороннего позволяет повысить оперативность и правильность принимаемых решений при снижении суммарных затрат каждого государства на экспортный контроль. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 9
Международное сотрудничество в сфере экспортного контроля и нераспространения Такой подход позволяет считать, что режим экспортного контроля ядерных товаров и технологий является общей глобальной целью в достижении ядерного нераспространения, что придает международному сотрудничеству высокий приоритет. Участие Российской Федерации во всех международных акциях по ядерному нераспространению привело к накоплению значительного практического опыта, который может быть применен и в соседних государствах СНГ при оказании технической помощи, обмене специалистами, при предоставлении консультаций. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 10
Международное сотрудничество в сфере экспортного контроля и нераспространения Усилия Российской Федерации на международной арене в области нераспространения содействуют национальной безопасности страны. Активная роль в реализации программ международного сотрудничества принадлежит министерствам, осуществляющим на своих предприятиях экспортный контроль передачи товаров и технологии. Практическая реализация международного сотрудничества осуществляется по двум направлениям: • многостороннее сотрудничество с международными организациями (ООН, МАГАТЭ, Евросоюз, ГЯП, Комитет Цангера, Всемирная таможенная организация и другие): • двустороннее сотрудничество с участниками международных режимов экспортного контроля. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 11
Международное сотрудничество в сфере экспортного контроля и нераспространения Целями международного сотрудничества Российской Федерации в области экспортного контроля являются: • координация усилий и взаимодействия с иностранными государствами по предотвращению распространения ОМП, средств его доставки, а также технологий их создания; • содействие формированию стабильной и безопасной системы международных отношений; • создание благоприятных условий для интеграции экономики Российской Федерации в мировую экономику на равноправной и взаимовыгодной основе; • активизация участия Российской Федерации в международном обмене товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, в том числе исключительными правами на них (интеллектуальная собственность), расширение возможностей для доступа российских участников внешнеэкономической деятельности на мировые рынки высоких технологий; • совершенствование международных и внутригосударственных механизмов экспортного контроля, выявление фактов нарушений законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля и совершивших их лиц. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 12
Международное сотрудничество в сфере экспортного контроля и нераспространения На уровне практической деятельности сотрудничество охватывает следующие области: § согласование национальной структуры и деятельности специалистов экспортного контроля с международными режимами нераспространения ОМП; § обмен опытом между специалистами национальных структур экспортного контроля; § выполнение совместных проектов, направленных на развитие структур экспортного контроля; § информационный обмен (доступ к базам данных по конечным пользователям, террористическим организациям, пролифераторам и т. д. ); § обучение персонала структур экспортного контроля, в том числе с применением современных информационных технологий; § участие в международных форумах по вопросам экспортного контроля и нераспространения ОМП. г. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 13
Международное сотрудничество в сфере экспортного контроля и нераспространения Международное сотрудничество и взаимодействие приобрело особую значимость после террористической атаки 11 сентября 2001 года на города США. Лидеры "восьмерки" сформулировали шесть принципов партнерства, направленных на предотвращение доступа террористов или тех, кто их укрывает, к оружию или материалам массового поражения: Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 14
Международное сотрудничество в сфере экспортного контроля и нераспространения 1. способствовать многосторонним договорам и другим международным инструментам; 2. разработать и осуществлять меры отчета и обеспечения безопасности производстве, использовании, хранении и транспортировке оружия, материалов и оборудования; 3. разработать и осуществлять меры физической защиты; 4. разработать и осуществлять меры пограничного контроля; 5. разработать, пересмотреть и осуществлять меры по контролю за национальным экспортом; 6. предпринять и активизировать усилия по управлению запасами избыточных расщепляющихся материалов. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 15
Международное сотрудничество в сфере экспортного контроля и нераспространения Моральное убеждение людей о недопустимости новой глобальной войны и распространения ОМП отражается в деятельности государств по обеспечению мира и поддержке мирового порядка. Когда правительства разделяют такие убеждения, осуществляется политический шаг в виде разработки соответствующего международного договора или конвенции и решения о присоединении к нему. На решение о присоединении к договору (конвенции) существенное влияние оказывает третий аспект, а именно мнения различных государств о гарантии соблюдения договора другими участниками. Основной способ, дающий такую гарантию, – это создание системы проверки соблюдения условий договора и выполнения принятых обязательств, т. е. реализация принципа «контроль и сотрудничество» . Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 16
Международное сотрудничество в сфере экспортного контроля и нераспространения Важнейшим результатом деятельности государств по обеспечению нераспространения ОМП являются три бессрочных международных договора – «Договор о нераспространении ядерного оружия» (ДНЯО, вступил в силу в 1970 г . ), «Конвенция о запрещении разработки, производства, накопления и применения химического оружия и о его уничтожении» (КЗХО, вступила в силу в 1997 г. ) и «Конвенция о запрещении разработки, производства и накопления запасов бактериологического (биологического) и токсинного оружия и об их уничтожении» (КЗБО, вступила в силу в 1975 г. ). Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 17
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 18
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Для того чтобы быть эффективными, любые системы контроля , в т. ч. и экспортного, должны включать в себя совокупность определенных мер, разработанных для: - предотвращения нарушения правил с одной стороны; - законного преследования нарушителей экспортного контроля с другой. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 19
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Важным элементом системы экспортного контроля является механизм применения санкций к лицам, осуществляющим внешнеэкономические операции с контролируемыми товарами и технологиями с нарушением установленного порядка. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 20
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Такие санкции для должностных лиц и граждан, виновных в нарушении законодательства по экспортному контролю, установлены в главе VI (ст. 30 -33 федерального закона «Об экспортном контроле» (№ 183 -ФЗ). Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 21
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Ст. 30. Нарушением законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля является: • осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), на которые в соответствии со статьями 6 и 20 № 183 –ФЗ распространяется экспортный контроль, без лицензий или разрешений; ü получение лицензий или разрешений на осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), на которые в соответствии со статьями 6 и 20 настоящего Федерального закона распространяется экспортный контроль, посредством предоставления поддельных документов или содержащих недостоверные сведения документов; Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 22
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю • нарушение требований и условий лицензий или разрешений на осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), на которые в соответствии со статьями 6 и 20 настоящего Федерального закона распространяется экспортный контроль; ü неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний специально уполномоченного федерального органа исполнительной власти в области экспортного контроля; Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 23
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю • создание препятствий для выполнения должностными лицами федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих полномочия в области экспортного контроля, своих функций; • необоснованный отказ в предоставлении информации, запрашиваемой федеральными органами законодательной и исполнительной власти для целей экспортного контроля, ее умышленные искажение или сокрытие; • нарушение установленного порядка учета внешнеэкономических сделок с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности (правами на них) для целей экспортного контроля. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 24
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Ст. 31. Ответственность должностных лиц организаций и граждан за нарушение законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля • Должностные лица организаций и граждане, виновные в нарушении законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля, несут: уголовную, административную и гражданско-правовую ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 25
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю • В случае правонарушения, предусмотренного абзацами вторым - четвертым статьи 30 № 183 – ФЗ , повлекшего за собой причинение существенного ущерба политическим и экономическим интересам Российской Федерации, обороне страны и безопасности государства либо совершенного повторно, организация может быть лишена права заниматься отдельными видами внешнеэкономической деятельности на срок до трех лет. • Решение о лишении организации права заниматься отдельными видами внешнеэкономической деятельности принимается Правительством Российской Федерации по представлению межведомственного координационного органа по экспортному контролю. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 26
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Итак, за правонарушения в области экспортного контроля, повлекшего за собой причинение существенного ущерба политическим и экономическим интересам Российской Федерации, обороне страны и безопасности государства либо совершенного повторно, организация может быть лишена права заниматься отдельными видами внешнеэкономической деятельности на срок до трех лет. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 27
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Произошли изменения и в статье 189 Уголовного Кодекса Российской Федерации, определяющих термины «контрабанда» и «незаконные экспорт и передача» . Федеральный закон от 7 мая 2002 года № 50 -ФЗ внес изменения в формулировки данных статей, расширяя понятия контрабанды и незаконного экспорта, которые могут привести к созданию того или иного вида оружия массового поражения, нанесению экономического, политического ущерба. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 28
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Изменилась шкала наказаний (ст. 189) лиц, наделенных правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность и виновных в нарушении законодательства по экспортному контролю. Существенное значение имеет также Примечание к статье 189: «Под лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, в настоящей статье понимаются руководитель юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющего постоянное место нахождения на территории Российской Федерации, а также физическое лицо, имеющее постоянное место жительства на территории Российской Федерации и зарегистрированное на территории Российской Федерации в качестве индивидуального предпринимателя» . Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 29
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Статья 189. Незаконные экспорт из Российской Федерацииили передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 30
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю 1. Незаконные экспорт или передача лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, иностранной организации или ее представителю сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение этим лицом работ для иностранной организации или ее представителя либо незаконное оказание услуг иностранной организации или ее представителю, которые заведомо для указанного лица могут быть использованы при создании вооружения и военной техники и в отношении которых установлен экспортный контроль (при отсутствии признаков преступлений, предусмотренных статьями 226 и 275 настоящего Кодекса), наказываются штрафом в размере от ста тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до трех лет, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо принудительными работами на срок до трех лет, либо лишением свободы на тот же срок. "; Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 31
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю 2. Те же деяния, совершенные неоднократно или группой лиц по предварительному сговору, наказываются принудительными работами на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового либо лишением свободы на срок до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет. "; Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 32
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю 3. Деяния, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные организованной группой либо в отношении сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, работ (услуг), которые заведомо для лица, наделенного правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки и в отношении которых установлен экспортный контроль, - наказываются лишением свободы на срок от трех до семи лет с конфискацией имущества или без таковой. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 33
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю • Соответствующая административная ответственность предусмотрена также в Кодексе Российской Федерации “Об административных правонарушениях”, который вступил в силу с 1 июля 2002 года. • Так, статья 14. 20 “Нарушение законодательства об экспортном контроле” за осуществление внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями без специального разрешения (лицензии), …, либо с нарушением требований (условий, ограничений), установленных разрешением (лицензией), а равно с использованием разрешения (лицензии), полученного (полученной) незаконно, либо с представлением документов, содержащих недостоверные сведения влечет Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 34
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю … наложение административного штрафа на граждан, должностных лиц и юридических лиц в размере стоимости товаров, информации, работ, услуг либо результатов интеллектуальной деятельности, явившихся предметами административного правонарушения, с их конфискацией или без таковой либо конфискацию предметов административного правонарушения. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 35
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Примеры правоприменения по материалам СМИ Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 36
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю 03. 12. 07 г. российский академик Игорь Решетин приговорен к 11 годам и 6 месяцам лишения свободы за передачу китайской компании ракетно-космических технологий двойного назначения. (ст. 189). Также гендиректор «ЦНИИМАШЭкспорт» обвинялся в растрате вверенного имущества (ст. 160), отмывании денег (ст. 174) и контрабанде (ст. 188). Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 37
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю «…Из установленных судом обстоятельств дела следует, что преступления, связанные с незаконным экспортом технологий, научно-технической информации, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, вооружения и военной техники и в отношении которых установлен специальный экспортный контроль, были совершены И. Решетиным. в период с июня 1998 года до июня 2003 года. При этом действия, совершенные в период с 30 июня 1998 года по 04 марта 2002 года, квалифицированы по ст. 33 ч. 3, 189 УК РФ (в ред. Федерального закона от 25. 06. 1998 г. N 92 -ФЗ), а совершенные в период с 28 июня 2002 года по 28 мая 2003 года - по ст. 189 ч. 3 УК РФ (в ред. Федерального закона от 08. 12. 2003 г. N 162 ФЗ)…» Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 38
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Лефортовский суд Москвы признал его виновным по всем пунктам обвинения. Прокурор просил для Решетина 12 лет. Игоря Решетина задержали в октябре 2005 года по обвинению в том, что, будучи гендиректором компании «ЦНИИМАШ-Экспорт» , он незаконно экспортировал контролируемые технологии китайской стороне. Вместе с академиком по этому делу проходило трое его подчиненных: главный экономист Сергей Визир, заместитель по безопасности Александр Рожкин и глава отдела экспортного контроля Михаил Иванов. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 39
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Как сообщает "Интерфакс", все трое также были признаны виновными и получили сроки от трех до пяти лет. Отбывал наказание академик в колонии строгого режима. Ученый Игорь Решетин, ранее осужденный на 11, 5 лет строгого режима "за передачу двойных технологий" в космической области Китаю, освобожден условно-досрочно в июле 2012 г. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 40
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Томская область. Информационное агентство REGNUM. 3 июля 2003 года «Управление ФСБ России по Томской области поддержало решение руководителей ряда НИИ Томска, заявивших несколькими днями ранее о прекращении сотрудничества с зарубежной неправительственной организацией из Китая «Международная экспортно-импортная компания «Новое время» . Как заявил руководитель группы общественных связей областного УФСБ Максим Зверев, на протяжении своей работы в России компания «Новое время» неоднократно становилась объектом пристального внимания спецслужбы вследствие повышенного интереса к российским научным разработкам двойного назначения, в частности, технологиям анализа состояния ракетного топлива. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 41
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю УФСБ России по Томской области располагает сведениями о том, что сотрудники организации «Новое время» стремились получить информацию с помощью негласных обысков, а также попыток подкупа российских научных сотрудников. В 1999 году в Управление ФСБ обратился сотрудник одного из НИИ Томска с жалобой на действия служащих организации «Новое время» . Основанием для жалобы послужил факт негласного обыска, проведенного в его гостиничном номере работниками данной компании, во время зарубежной командировки. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 42
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Ученый вернулся в свой гостиничный номер раньше обычного времени и застал двоих служащих компании, которых знал в лицо, обыскивающих его вещи. По словам научного сотрудника, негласному досмотру подверглись сумки, одежда, портативный компьютер, также вещи его коллег. Кроме того, «посредниками» было скопировано программное обеспечение портативных компьютеров россиян и содержание гибких магнитных дисков. Максим Зверев отметил, в конце 90 -х Управлением ФСБ было пресечено несколько попыток организации «Новое время» получить и вывезти за границу информацию о технологиях двойного назначения. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 43
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю В конце 1999 года во время прохождения таможенного досмотра в аэропорту «Толмачево» Новосибирска у сотрудников компании были изъяты не внесенные в таможенную декларацию топографические карты нескольких регионов России, дискеты, лазерные диски и портативный компьютер. Большая часть содержащейся на магнитных носителях информации была либо в спешке уничтожена перед досмотром, либо зашифрована ранее и не поддавалась изучению. Характер прочтенных материалов, по словам Зверева, однозначно указывал на то, что иностранцы проявляли особый интерес к военнотехнической тематике. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 44
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Незадекларированные предметы были изъяты, а сотрудники зарубежной неправительственной организации покинули Россию. После ряда инцидентов контакты томских НИИ с посредниками свелись до минимума. В 2003 году неправительственная организация «Новое время» попыталась восстановить отношения с российскими институтами, но получила отказ от большинства бывших партнеров» . Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 45
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Валентин Данилов, бывший руководитель теплофизического центра, обвиняется в том, что по заказу китайской стороны занимался изготовлением стенда для моделирования воздействия космического пространства на искусственные спутники Земли. В 1999 году он от имени Красноярского государственного технического университета (КГПУ) подписал контракт со Всекитайской экспортноимпортной компанией точного машиностроения на изготовление такого испытательного стенда и на разработку его программного обеспечения. Данилов был осужден на 13 лет в 2004 году за шпионаж в пользу Китая. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 46
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю 24 ноября 2012 г В. Данилов вышел на свободу по УДО. По данным следователей, известный физик в свою бытность директором теплофизического центра Красноярского государственного технического университета передал представителям Китая секретные сведения, благодаря которым Китай примерно на 15 лет сократил срок создания собственной военнокосмической группировки с высокой степенью защищенности. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 47
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю В США в 2005 финансовом году (1 октября 2004 г. – 30 сентября 2005 г. ) БПБ ( Бюро промышленности и безопасности)завершило разбирательства по 74 случаям административных нарушений и взыскало административных штрафов на сумму в 6, 8 млн. долларов. 31 физическое и юридическое лицо были признаны виновными в нарушении уголовного законодательства США по экспортному контролю, по этим делам БПБ взыскало уголовных штрафов на сумму в 7, 7 млн. долларов. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 48
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю В 2006 финансовом году завершено 95 административных дел и взысканы штрафы на сумму в 13 млн. долларов. 33 физических и юридических лица были признаны виновными в нарушении уголовного законодательства США по экспортному контролю, по этим делам БПБ взыскало уголовных штрафов на сумму в 3 млн. долларов. Несколько человек получили различные сроки лишения свободы. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 49
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Нарушение. Нинг Вэн (Ning Wen) и Хайлин Лин (Hailin Lin) использовали компанию «Вэн Энтерпрайзис» , зарегистрированную в их доме в штате Висконсин, для продажи полупроводников и др. контролируемых электронных компонентов, имеющих как военное, так и гражданское применение в радарах и спутниках, представителям китайской компании «Beijing Rich Linscience Electronic Company» Джан Гуо Ку и Руо Линг Вангу. Для большинства сделок Лин получала чувствительные товары у американских производителей и поставщиков по указаниям Ванга или Ку; фальсифицировала документы для отправки, указывая неверное назначение товаров и утверждая, что для их поставки лицензия не требуется. Затем товары отправлялись в Китай без требуемых по законодательству экспортных лицензий. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 50
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Наказание. В 2005 году Лин была приговорена к 42 месяцам тюремного заключения и штрафу в размере $50, 000, в 2006 году Вэн был приговорен к 5 годам тюрьмы и штрафу в размере $50, 000. Дополнительно суд санкционировал конфискацию дома Вэн и Лин, а также более $329, 000 наличными. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 51
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Нарушение: Ашер Карни (Asher Karni), южноафриканский бизнесмен, нарушил по предварительному сговору законодательство США и незаконно экспортировал в Пакистан и Индию американские товары, контролируемые в интересах ядерного нераспространения. Хамаюн Хан из Исламабада, Пакистан, был обвинен в нарушении по предварительному сговору законодательства США в отношении товаров, контролируемых в интересах ядерного нераспространения. Хан организовал через Карни заказ и экспорт в Пакистан управляемых искровых разрядников производства США, которые могут быть использованы в качестве детонаторов для ядерного оружия. Хан ложно указал, что управляемые искровые разрядники предназначены для медицинских целей. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 52
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Наказание: В августе 2005 года Карни был приговорен к трем годам тюремного заключения. В апреле 2005 года Хану также было предъявлено обвинение за его деятельность по переключению контролируемых товаров на военные цели. В августе 2006 года Бюро промышленности и безопасности лишило на 10 лет права экспорта Карни и связанные с ним стороны, а также Хана и принадлежащую ему пакистанскую фирму «Pakland PME Corporation» . Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 53
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Нарушение: Мохаммед Фарайбакш (Mohammed Farajbakhsh) и его компании «Diamond Technology» и «Akeed Trading» , расположенные в Объединенных арабских эмиратах, были обвинены в незаконной поставке компьютерного оборудования и оборудования спутниковой связи от американского поставщика на объект, связанный с ракетной программой Ирана. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 54
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Наказание: В сентябре 2005 года Мохаммед Фарайбакш был приговорен к 7 месяцам тюремного заключения и двум годам испытательного срока. Необходимо отметить, что законодательство США предусматривает более суровые наказания для нарушителей норм экспортного контроля, чем законодательство России. В настоящее время в законодательстве США по уголовным делам предусмотрены штрафы для организаций в размере 1 млн. долларов или пятикратной стоимости незаконного экспорта, для физических лиц размер штрафа достигает 250 тыс. долларов. Срок тюремного заключения определен в 10 лет. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 55
Ответственность за нарушения законодательства по экспортному контролю Итак, сфера ВЭД продолжает оставаться одной из наиболее привлекательных областей деятельности для криминальных элементов. Этому способствует целый комплекс факторов и условий социально- экономического, политического и правового характера. К важнейшим из них участниками конференции были отнесены следующие факторы: • форсированная либерализация режима внешнеэкономической деятельности; • различие структуры внутренних и мировых цен, что является одной из причин высокой доходности внешнеэкономических операций; • заинтересованность ряда стран в незаконном приобретении наукоемкой продукции и технологий оборонного характера; • сохраняющаяся «прозрачность» таможенной границы; • расширяющееся использование внешнеэкономических каналов преступным бизнесом; • активная роль зарубежных финансовых институтов в приеме незаконно вывозимых российских товаров и технологий. Покровский К. К. © НИЯУ МИФИ 2012 г. 56
Скачать презентацию Новости нераспространения Министерство обороны Индии 23 ноября 2012
ЭК -13-12.pptx