Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» Особенности исполнения депозитарных операций в НДЦ при проведении второго этапа реорганизации ОАО РАО «ЕЭС России» (Докладчик - Е. В. Стрельникова) Управление нормативно-технологического обеспечения
Основные задачи, которые необходимо решить для реализации прав владельцев по ценным бумагам n n Обеспечение наиболее полного раскрытия информации о владельцах ценных бумаг Обеспечение правильного начисления ценных бумаг владельцам ценных бумаг независимо от того, где осуществляется учет его прав на ценные бумаги Начисление ценных бумаг владельцам в количестве, расчет которого осуществил регистратор Обеспечение возможности исполнения в сжатые сроки большого количества глобальных операций
Для наиболее полного раскрытия информации о владельцах ценных бумаг целесообразно n Указывать в списках идентификатор владельца ценных бумаг, присвоенный Депонентом НДЦ, в депозитарии которого осуществляется учет прав на ценные бумаги этого владельца, обеспечивать его сохранение и передачу от депозитария, учитывающего права на ценные бумаги, до регистратора и обратно. n Использовать возможности действующей в НДЦ технологии сбора списков владельцев ценных бумаг
При сборе списков владельцев акций ОАО РАО «ЕЭС России» планируется n n n Передача НДЦ как номинальным держателем регистратору следующих идентификаторов: Идентификатора владельца, присвоенного клиенту депонентом НДЦ, в депозитарии которого учитываются ценные бумаги владельца Идентификатора, присвоенного этому владельцу НДЦ Идентификатор счета депонента в НДЦ
Общая схема документооборота при сборе списка владельцев не меняется 5. Список НДЦ Регистратор 1. Запрос НДЦ Формирование списка 61 операция (1 этап) Регистрация полученных от Депонентов списков 62 операции Формирование списка НДЦ 61 операция (2 этап) 2. Уведомления (запрос по КД) GS 061 Депоненты 3. Распоряжения RF 005 4. Отчет AS 062 (GS 062, список)
Уведомление (запрос по корпоративному действию) GS 061 содержит n n Ø Ø Информацию о корпоративном действии и порядке предоставления списка в НДЦ Информацию об остатках ценных бумаг на счетах Депонентов Шаблон формата списка владельцев ценных бумаг Дополнительную информацию: Перечень операций по зачислению ценных бумаг на счет «Ценные бумаги до выяснения» в пользу Депонента. Операции по списанию/зачислению ценных бумаг со / на счет(а) Депонента, исполненные в реестре до даты фиксации. Перечень не исполненных операций по списанию ценных бумаг со счета Депонента на момент формирования Уведомления GS 061. Информацию о не раскрытом остатке на междепозитарном счете депо Депонента
Для уменьшения остатка ценных бумаг на внутреннем технологическом счете депо «Ценные бумаги до выяснения» рекомендуем n n n Подавать поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра, не дожидаясь исполнения операции регистратором. Тогда поручение будет исполнено в день получения выписки об операции от регистратора. Следить за предоставляемыми НДЦ отчетами. Если НДЦ на основании выписки регистратора может идентифицировать депонента, ему будет предоставляется уведомление по форме GS 036 о зачислении ценных бумаг и необходимости предоставить соответствующее поручение. Для получения информации о зачислении на счет «Ценные бумаги до выяснения» ценных бумаг, подлежащих зачислению на его счет депо за определенный период или дату депонент должен предоставить информационный запрос по форме IF 44 (код операции 41, вид запроса «V» ).
Исполнение операций «Начисление дополнительных ценных бумаг» и «Конвертация» n n Зачисление ценных бумаг будет осуществляться на основании отчета регистратора о количестве ценных бумаг, начисленных каждому владельцу, указанном в предоставленном НДЦ списке. Расчет количества причитающихся владельцу ценных бумаг осуществляет регистратор. По результатам исполнения каждой операции депоненту будет предоставлен отчет по форме MS 101. По междепозитарным счетам депоненту также будет предоставляться часть отчета регистратора, содержащая данные о количестве ценных бумаг, начисленных каждому клиенту в соответствии с предоставленным депонентом списком.
Отчет о начисленных ценных бумагах клиентам депонента планируется формировать в dbf - формате n размещать в отдельной папке, вложенной в папку «Корпоративные действия» в УРМД ЛУЧ n обеспечить депонентам возможность просмотра и выгрузки отчета. В отчет предполагается включать информацию об идентификаторе клиента депонента НДЦ n
Особенности зачисления ценных бумаг, учитываемых на момент проведения корпоративного действия на счете «Ценные бумаги до выяснения» n n n Депонент должен предоставить поручение с указанием ценных бумаг, которые были зачислены на лицевой счет НДЦ на основании передаточного распоряжения отправителя ценных бумаг Ценные бумаги, получение в результате произошедших в этот период корпоративных действий будут зачислены на счет депонента на основании поручения НДЦ. В отчете по информационному запросу о ценных бумагах, зачисленных на счет «Ценные бумаги до выяснения» (код операции - 41, вид запроса – V) будут указаны ценные бумаги зачисленные на счет НДЦ в соответствии с передаточным распоряжением
Скачать презентацию Некоммерческое партнерство Национальный депозитарный центр Особенности исполнения депозитарных
702921216f4fbe86de894354e013ec65.ppt