Научно-методологический семинар аспирантов Тема: «Требования и рекомендации к написанию диссертации» Специальность 08. 00. 14. Мировая экономика Финансовый университет
Выбор темы диссертации • • К практическим шагам по выбору темы следует отнести: - проработка каталогов защищенных диссертаций по кафедре и других научных и учебных учреждений по профилю выбранной специальности; - ознакомление с научной периодикой и научными трудами в выбранной области знаний; - осмысление научного опыта предшественников с целью поиска нерешенных вопросов или ранее решенных, но не удовлетворяющих современному состоянию науки; - критическая оценка первоначального варианта темы диссертации. Важная роль при выборе темы принадлежит замыслу, идее диссертации. • • • Необходима критическая оценка первоначального варианта темы диссертации с тем, чтобы ее характеристики соответствовали основным критериям, предъявляемым ВАК. Во-первых, тема диссертации должна быть актуальной, то есть в науке и практике существует острая потребность в данной теме. В диссертации и автореферате первым пунктом прописывается актуальность темы исследований. Выбираемая тема диссертации должна иметь научную новизну, то есть чтобы соискатель мог сказать, что сделал что-то новое, что раньше не делал никто. Тема диссертации должна иметь научную и практическую значимость. Тема диссертации может в процессе исследований изменяться, что зависит как от полученных результатов научных исследований, так и от развития научных исследований
Гипотеза (идея, видение) диссертации • Гипотеза (основная идея работы) Формулировка гипотезы не является обязательным элементом и ее представление во введении оставляется на усмотрение автора. Гипотеза, являясь основной идеей работы, представляет собой авторское видение способа достижения цели, поставленной в работе. Пример формулировки гипотезы: «обоснование параметров… должно осуществляться на основе…» . Гипотеза в результате выполненных исследований может быть подтверждена или опровергнута. В последнем случае производится углубленный анализ причин получения такого результата. • Пример гипотезы исследования • «Гипотеза исследования заключается в том, что в условиях глобализации и регионализации мировой экономики, переход России к Евразийскому экономическому союзу невозможен без соответствующих интеграционных процессов в развитии платежных систем, как на региональном, так и на глобальном уровне» .
Концепция диссертации • • Концепция научного исследования - первоначальное видение соискателя своей диссертационной работы. В концепции работы отражаются все основные характеристики диссертационной работы, такие как: -цели и задачи; -актуальность; - объект и предмет исследования; - научная новизна; - научные положения, выносимые на защиту; - достоверность полученных результатов; - практическая значимость полученных результатов; - краткое содержание глав (в соответствии с этим разделом составляется план диссертационного исследования). • • Обычно объем концепции не превышает 10 страниц машинописного текста и в ней необходимо постараться раскрыть свое видение поставленной проблемы, пути ее решения, результаты и их научную и практическую значимость. Желательно в концепции обосновать и практическую значимость полученных результатов, то есть описать, что и где конкретно из своих разработок соискатель предлагает применять и использовать. Далее на 3 -5 страницах целесообразно описать ход будущих исследований, сгруппировав их по главам и параграфам.
Цель и задачи исследования • • • Цель и задачи исследования определяют направления, по которым соискатель раскрывает тему диссертации. Цель исследования определяет конечный результат работы. Цель работы обычно созвучна названию темы диссертационного исследования. Целью работы может быть описание нового явления, изучение его характеристик, выявление закономерностей и т. д. Формулировка цели исследований обычно начинается с преамбулы: «разработать. . » , «установить…» , «обосновать…» , «выявить…» и т. д. • • • Задачи исследования определяют основные этапы исследования для достижения поставленной цели. При определении задач необходимо разбить научные исследования на основные этапы и в соответствии с их содержанием сформулировать задачи исследования. Каждому этапу обычно соответствует отдельная задача. В перечне решаемых задач необходимо выделять наиболее крупные без их дробления на более мелкие задачи. Формулировка задач обычно начинается со слов: «исследовать сущность» , «уточнить определение» , «систематизировать» , «проанализировать» , «уточнить и дополнить» , «обосновать» и т. д.
Пример формулировки цели и задач исследования • Целью исследования является решение научной • задачи регулирования банковских рисков в условиях нестабильности российской экономики, дальнейшего развития надзорными органами Банка России методов и инструментов минимизации ожидаемых негативных последствий их реализации. • • Задачи исследования: - провести параметризацию факторов экономической нестабильности реального сектора экономики; • - провести анализ и выявить тенденции развития рисков коммерческих банков; • - исследовать банковские риски с позиции системного анализа, дополнить понятие системных рисков и провести их классификацию, позволяющую упорядочить процессы выработки регулирующих мер; • - выработать и обосновать рекомендации по гармонизации законодательства и предотвращению кризисных явлений в банковском секторе в условиях интеграции банковских систем; • - предложить меры по совершенствованию надзорной функции Банка России за банковскими рисками и дополнить методы их минимизации.
Актуальность темы исследования • • Согласно Положению ВАК о порядке присуждения ученых степеней «Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, либо изложены научно обоснованные … экономические … разработки, имеющие существенное значение для экономики страны …» . Таким образом, главным критерием актуальности темы диссертации является ее востребованность наукой или народным хозяйством в данный момент и в данной ситуации. • • • Актуальность темы исследования обычно обосновывается по двум направлениям: 1). На основе анализа ситуации в области исследования на базе литературных источников и научноисследовательских работ можно сделать заключение о недостаточной изученности ряда вопросов, а своевременное выполнение исследований позволит ликвидировать эти пробелы. 2). Выполненные соискателем научные исследования позволят решить востребованную практическую задачу на базе полученных в диссертации новых данных.
Примеры формулировок актуальности темы • Актуальность диссертационного исследования обусловлена назревшей потребностью в развитии теоретических и практических положений построения систем управления качеством кредитных портфелей российских коммерческих банков с учетом особенностей и проблем послекризисного развития российской экономики. • • Актуальность исследования обоснована тремя аргументами. Во-первых, необходимостью обновления теоретической основы анализа деятельности МВФ и его реформирования в условиях современных глобальных вызовов. Во-вторых, данное исследование актуально с практической точки зрения для анализа участия России в реформе МВФ и перспектив развития сотрудничества с Фондом в контексте преобразования организационных и функциональных аспектов его деятельности. В-третьих, актуальность исследования связана с отсутствием комплексных работ по реформированию МВФ в российской экономической науке.
Научная новизна диссертации • • В соответствии с требованиями ВАК «Диссертация должна…. содержать совокупность новых результатов и положений…» . То есть, если соискатель может с полным на то основанием использовать в характеристике своей работы (отдельных ее положений) понятие «впервые» , то это характеризует наличие научной новизны в диссертационной работе. Соискатель должен подтвердить, что до его публикаций по теме исследований в печати отсутствовали подобные исследования или результаты. Необходимо учитывать, что диссертация не должна быть во всем абсолютно новой. В соответствии с требованиями ВАК для кандидатской диссертации вполне достаточно наличие в работе были элементы новизны. Такими элементами могут быть и новое понятие, примененное соискателем в работе, новый самостоятельно выполненный эксперимент и т. д. • • Обычно научная новизна работы доказывается тщательным анализом литературных источников, научноисследовательских работ, защищенных диссертаций, публикаций по теме диссертационного исследования. Научная новизна кандидатской диссертации считается доказанной, если в диссертационной работе: - обоснованы новые решения поставленных задач; - разработаны новые принципы решения задач, исследованы новые явления; - представлены новые методики. При представлении научной новизны в диссертационном исследовании обязательно должно быть дано и ее отличие от существующих работ. При этом в понятие «научная новизна» включаются выражения: «в отличие от существующих методов…» ; «новая методика, позволяющая эффективно…» и т. д.
Пример формулировки научной новизны • • • 1. В связи с многоуровневостью системы банковских рисков дополнена их классификация по уровням банковской системы: выделены риски коммерческих банков и риски Центрального банка… 2. Дополнено понятие системных рисков банковского сектора, под которыми понимаются риски потерь реального сектора экономики в результате деятельности системообразующих банков, так и при отклонении регулятивной деятельности Банка России от стоящих перед ним целей и задач… 3. Выделены основные факторы экономической нестабильности и раскрыты особенности их влияния на развитие банковских рисков в современных условиях… 4. Предложены направления регуляторного воздействия Банка России на совершенствование порядка регулирования системообразующих банков… 5. Для поддержки малых и средних банков предложено расширить для них доступ к рефинансированию путем повышения поправочных коэффициентов по расчету стоимости залога… 6. Предложены две модели регулирования банковских рисков с позиции Банка России: контрциклическая модель с годовым горизонтом регулирования, для которой характерен жесткий подход к регулированию и точечные настройки, а также циклическая – со среднесрочным горизонтом регулирования…
Научные положения диссертации • Научные положения приводятся во введении в диссертацию, а также в автореферате. • Научные положения должны быть новыми и не повторять научные положения из ранее защищенных диссертаций. • Научные положения являются основой диссертации. В них приводятся основные научные и практические результаты, полученные в диссертационном исследовании соискателем ученой степени. • • • В введении диссертации перечисление научных положений обычно производят начиная со следующей фразы: "Основные положения, выносимые на защиту", "На защиту выносятся следующие положения и результаты: ", "На защиту выносятся следующие новые и содержащие элементы новизны основные положения: ". Количество научных положений обычно составляет 5 -6 пунктов, здесь же приводится описание новой научной задачи, решенной соискателем, а также ее место и значение в науке. Рекомендуемые формулировки научных положений начинаются со слов: - разработаны требования к……………. ; - выявлены факторы, влияющие на …………; - выведена взаимосвязь соответствия …………; - выделены и охарактеризованы этапы ……………; - дополнен инструментарий ………………; - выявлена целесообразность введения (внедрения) ………………; - предлагается следующая формулировка (следующее определение)
Достоверность научных положений, выводов и рекомендаций • • • Для подтверждения достоверности могут использоваться различные способы. Во – первых, в работе должна быть подтверждена достоверность информации об исследуемом предмете. Это подтверждение базируется на всестороннем анализе выполненных ранее научноисследовательских работ по предмету исследования, применением в исследованиях апробированного научно-методического аппарата. Во-вторых, достоверность может подтверждаться верификацией, то есть подтверждением того же результата при осуществлении аналогичных работ на многих объектах. • Кроме того, существуют следующие методы доказательств достоверности: аналитические, экспериментальные и подтверждение практикой. 1). Аналитические методы проверки достоверности применяются при наличии в исследованиях экономико-математических моделей и др. ), которые позволяют математически описать исследуемые процессы. 2). Экспериментальные методы проверки достоверности осуществляются путем сравнения теоретических и экспериментальных результатов. 3). При подтверждении научных результатов практикой рассматривается совпадение явлений в практике с построенными теоретическими положениями. • Достоверность подтверждается также наличием и объемом исходного материала и апробацией результатов исследований в практике.
Практическая и теоретическая значимость работы • • К результатам практического использования в области гуманитарных наук относятся новые методы, способы, методики, которые использованы или могут быть использованы в соответствующей отрасли. Практическое использование результатов исследований может быть оформлено актом внедрения, в котором указываются конкретные результаты диссертационной работы, использованные в работах организации. Практическое использование результатов может быть подтверждено их включением в различные программы, правила, прогнозы развития, нормативные документы, руководства, положения, инструкции, методики и т. д. Помимо актов внедрения, документами, подтверждающими практическое использование, могут быть, заключения и справки органов власти, хозяйствующих субъектов, а также утвержденные нормативные документы, рекомендации, методические указания, в которые включены результаты диссертационного исследования. • Практическое использование результатов может быть также подтверждено их включением в учебно -методическую литературу (учебники, учебные и методические пособия и т. д. ), что подтверждается справками от учебных и научных заведений. В документах о внедрении может приводиться также оценка научной или экономической эффективности практического использования результатов диссертационного исследования. Под научной эффективностью понимаются новые знания об обществе и мышлении, которые позволили выявить новые факты, связи, закономерности, законы. Экономическая эффективность определяется возможностью экономии людских, материальных или финансовых ресурсов.
Пример формулирования теоретической и практической значимости • • Теоретическая значимость исследования. Разработанная в ходе данного исследования трактовка результативности биржевых секторов для компаний малой и средней капитализации наряду с выявленными факторами, оказывающими влияние на значение показателя их результативности, могут быть использованы для дальнейшего совершенствования теоретической концепции, объясняющей основные принципы функционирования биржевых секторов для компаний малой и средней капитализации. • • Практическая значимость исследования Сформированный в работе комплекс мер по повышению результативности Сектора рынка инноваций и инвестиций (РИИ) Московской Биржи может быть использован органами законодательной и исполнительной власти Российской Федерации, а также ОАО «Московская Биржа ММВБ -РТС» в целях повышения результативности деятельности данного сектора по привлечению финансирования для инновационных компаний.
Апробация работы (пример) • • Основные положения диссертационной работы были доложены и одобрены на Международном научно-практическом семинаре «Экономика России в условиях глобализации» (Москва, Московский Университет имени С. Ю. Витте (МИЭМП), 18. 02. 2013 г. ); на X Международной научной конференции "Инновационное развитие общества: условия, противоречия, приоритеты" (Москва, Московский Университет имени С. Ю. Витте (МИЭМП), 11. 02. 2014). Диссертация выполнена в соответствии с научными исследованиями, проводимыми в ФГОБУВПО «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации» в рамках общеуниверситетской комплексной темы «Устойчивое развитие России в условиях глобальных изменений» на период 2014− 2018 гг. , кафедральная подтема: «Стратегические направления развития банковского сектора России» . • • Результаты исследования используются ОАО «АЛЬФА-БАНК» , в частности используется авторская методика интегральной оценки при определении положения банка на банковском рынке страны и при оценке динамики качественных характеристик кредитного портфеля. Теоретические положения диссертации используются в учебном процессе: кафедры «Банки и банковский менеджмент» ФГОБУВПО «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации» при чтении лекций и проведении семинарских занятий по дисциплине «Банковское дело» и «Основы банковского менеджмента» ; Апробация и внедрение результатов исследования подтверждено соответствующими документами.
Объект и предмет исследования • • • При рассмотрении диссертационной работы на предмет ее защиты анализируется соответствие содержания работы паспорту научной специальности. Основное внимание при этом обращается на объект и предмет диссертационного исследования. В паспорте научной специальности содержатся в общем виде описание объектов исследования для каждой научной специальности. Под объектом исследования понимается то явление (процесс), которое создает изучаемую автором проблемную ситуацию и существует независимо от исследователя. • • • Основным отличием предмета исследования от объекта исследований является то, что предмет исследования является частью объекта исследования. То есть под предметом исследования понимаются значимые с теоретической или практической точки зрения свойства, особенности или стороны объекта. В каждом объекте исследования может быть несколько предметов исследования Возможна концентрация исследователя на одном предмете означая, что другие предметы исследования остаются в стороне от интересов исследователя.
Примеры формулирования объекта и предмета исследования • Пример 1. • Объектом исследования выступают платежные системы как элемент инфраструктуры глобального финансового рынка. • Предмет исследования - совокупность экономических отношений, возникающих в процессе интеграции платежных систем в условиях глобализации и регионализации. • Пример 2. • Объектом диссертационного исследования выступают биржевые секторы для компаний малой и средней капитализации. • Предметом диссертационного исследования является роль Сектора РИИ Московской Биржи в процессе финансирования инновационных компаний малой и средней капитализации и пути ее повышения.
Методологическая основа диссертационного исследования и методы исследования • Под методологической основой диссертационного исследования понимается совокупность методов научного познания, используемых соискателем для достижения цели диссертационного исследования. • В тексте диссертации соискатель должен подробно обосновать каждый применяемый им метод, что подтверждает его кругозор в исследуемом вопросе и способность к правильному выбору методов исследования. • • Все методы, используемые в научном познании, можно разделить на общенаучные (теоретические) и специальные методы. К теоретическим методам исследования относятся метод восхождения от абстрактного к конкретному, метод идеализации и другие. Метод восхождения от абстрактного к конкретному заключается в условном расчленении объекта исследования, описании его свойств при помощи множества понятий и характеристик, превращая в совокупность зафиксированных мышлением абстракций, односторонних определений. Затем восстанавливается сам объект, он воспроизводится во всей своей многогранности, но уже в процессе мышления. Метод идеализации. Данный метод используется для упрощения сложных систем и процессов, что позволяет исключить из рассмотрения те свойства и отношения объектов, которые мешают понять сущность изучаемого процесса. Для этого мысленно конструируются идеальные объекты, не существующие в реальности (например, «оптимальная валютная зона» ). Специальные методы применяются в конкретной области науки, так, например, в экономике – методы экономико-математического моделирования.
Конкретный пример формулирования методологии и методов исследования • Методология и методический аппарат исследования. • Методологической базой исследования являлись труды отечественных и зарубежных ученых, посвященные фундаментальным исследованиям теории денежной системы, общей теории систем, теории денег как конституирующего элемента денежной системы, институциональной теории, теории денежнокредитного и финансового регулирования экономики. • Анализ состояния и тенденций развития денежной системы проводится в тесной увязке с проблемами национальной экономики на основе системного воспроизводственного подхода к анализу национальной денежной системы в условиях меняющихся внешних и внутренних факторов экономического развития. • В процессе исследования применялись такие общенаучные и специальные методы и приемы научного познания, как анализ и синтез, конкретизация и абстракция, единство исторического и логического, методы нормативного, статистического, структурного, экспертного и сравнительного анализа денежно- кредитной сферы.
Разработанность темы диссертационного исследования • • Основной целью данного раздела введения является характеристика научного кругозора соискателя и формирование круга исследователей, являющихся предшественниками соискателя в данном научном направлении, краткая характеристика их работ и вопросов, не рассмотренных ими в данном направлении исследований. Раздел о степени научной проработанности темы включает краткий перечень пробелов в исследуемой области, потребность восполнения которых и определяет круг задач исследований соискателя. • • • Обычно описание степени научной проблемы темы подразделяют на 2 -3 подраздела, в которых сначала упоминаются ученые, занимавшиеся данными исследованиями в более ранний период времени, а затем исследователи современного периода. Кроме того, обычно в отдельную группу выделяют зарубежных ученых, исследовавших рассматриваемую проблему. Целесообразно в перечень исследователей, включить ученых кафедры, к которой прикреплен соискатель, и членов диссертационного совета, на котором будет защищаться диссертация.
Написание текста диссертации • • На основе утвержденного плана диссертации составляется более подробный план-конспект, в котором параграфы делятся на подпункты с кратким описанием содержания каждого подпункта. Под каждый подпункт плана-конспекта подбирается уже готовый материал, что позволяет при анализе содержания подпунктов определить: имеющиеся нестыковки, потребность в сокращении или увеличении объема материала по подпунктам, необходимость включения дополнительных материалов, таблиц, графиков, рисунков и т. д. Средний объем диссертации составляет 150 -180 страниц машинописного текста и включать материалы в диссертацию надо с учетом примерного равенства объемов параграфов. Текст отдельных разделов диссертации должен иметь смысловую законченность, все разделы должны быть увязаны, а вся работа обладать целостностью. • • Целесообразно при подготовке текста отдельных разделов соблюдать следующее композиционной построение: введение, основной текст раздела с таблицами, графиками и рисунками, выводы и предложения, библиография по разделу. Это относится к любым по объему разделам и существенно облегчит работу по окончательной компоновке текста диссертации. Основными элементами диссертационной работы являются: - титульный лист; - оглавление; - введение; - основная часть; - заключение; - библиографический список; - приложения.
Основная часть диссертации • • • Основная часть диссертации обычно состоит из трех этапов: постановка проблемы, предлагаемый путь ее решения и результаты решения проблемы. Обычно основная часть и состоит из трех глав. В первой главе диссертации в обзоре литературных источников (защищенные диссертации по теме исследования, научноисследовательские работы, публикации отечественных и зарубежных авторов) соискатель представляет историю развития научных исследований по теме диссертации. Выявляются вопросы, решение которых позволит развить научные исследования по рассматриваемой теме. Далее соискатель определяется с предметом исследования (кругом вопросов) и кратко обосновать необходимость проведения своих исследований. • • • Во второй главе диссертации представляется концепция решения проблемы - теоретическое и методическое обоснование выбранного направления исследования. Проблема расчленяется на задачи. Рассматриваются известные и предлагаемые методы и алгоритмы решения задач и их сравнительная оценка. Формулируются научные положения. Разрабатывается общая методика решения проблемы. В третьей главе диссертации соискатель представляет выполненные им научные исследования, результаты расчетов, с выделением того нового, что соискатель вносит в отрасль науки. Дается оценка полученным характеристикам диссертации: новизна, достоверность результатов, сравнение с результатами научных работ предшественников. Формулируются предложения по возможности практического и научного использования результатов решения проблемы. Каждую главу диссертации следует завершать краткими выводами, которые подводят итоги исследований, приведенных в главе.
Заключение диссертации • • • Заключение характеризует и диссертационную работу, и самого автора, как специалиста, способного решить поставленные во введении к диссертации задачи и сформировать правильные выводы. В заключении в сжатом виде приводится изложенная в диссертации научная информация, представлены полученные результаты решения поставленных автором задач. В заключении также должна быть отражена вынесенная на защиту научная новизна исследований. Заключение по своей сути является итогом выполненных научных исследований и содержит выводы и обобщения, а также рекомендации по практическому использованию полученных результатов. Заключение не должно повторять выводы и обобщения по главам, в заключении делаются выводы по всей работе в целом, то есть отражается то существенное и новое, что отличает работу от ранее выполненных исследований по рассматриваемой тематике. • Выводы о теоретической и практической значимости диссертационного исследования должны подтверждать глубину знаний соискателя степени, его кругозор в рассматриваемой области исследований. • Необходимо отметить, что обычно свое суждение о представленном к защите диссертационном исследовании большинство членов совета выносят на основании сравнения поставленных во введении целей и задач исследования и текста заключения. • Поэтому необходимо в максимальной степени в виде четких формулировок, а не рассуждений, представить в заключении все основные решения поставленных задач и отразить научную новизну исследования, теоретическую и практическую значимость диссертационной работы.
Оформление диссертации • Общие требования к оформлению кандидатских и докторских диссертаций установлены ГОСТом Р 7. 0. 112011 СИБИД. Диссертация и автореферат диссертации. Структура и правила оформления. • В указанном документе представлены: структура диссертации, порядок оформления структурных элементов диссертации, к которым относятся титульный лист диссертации, оглавление, текст диссертации, список сокращений и условных обозначений, список литературы и приложения. • Диссертация представляется в виде рукописи объемом 140 -180 страниц машинописного текста на листах формата A 4 (210 мм x 297 мм).
Спасибо за внимание!
Скачать презентацию Научно-методологический семинар аспирантов Тема Требования и рекомендации к
НМС аспирантов_10.10.15..pptx