NASA UG-PN Evaluación y Calificación de Proveedores Sistema

NASA UG-PN Evaluación y Calificación de Proveedores Sistema de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente Gerencia de Gestión de Calidad y Medio Ambiente Buenos Aires, 16 de septiembre de 2015 1

IV CN – Códigos y Normas Autoridad Regulatoria Nuclear Argentina. LBD ARN IAEA SF 1, GSR´s, SSR´s Sistema Legal y Regulatorio. Argentine Laws NASA UG-PN: Sistema de Gestión Integrado NASA UG-PN Manual SGI Mech. Civil Electr. ASME BPVC III Códigos y Normas para Parte Nuclear. NCA, Div. 1 / DIV 3 ASME BPVC III IEEE Div. 2 IEC CAN/CSA N Series OTHERS Standards and Specifications ASCE ASTM IRAM Mech. Civil Electr. Códigos y Normas para Parte Convencional. CIRSOC ASME B 31 IRAM NFPA OTHERS Standards and Specifications ASCE IEEE ACI ASME BPVC IEC ASTM AWS NA-SA UG IVCN/Codes and Standards/ QA 1/ Rollino R/ Lopez O. ISO ASME 2 2

Sistema de Gestión Integrado ü NASA inició el proceso para actualizar el Programa de Gestión de Calidad hacia un Sistema de Gestión Integrado. ü Según IAEA GS-R 3 se considera que los requisitos por separado pueden introducir un impacto negativo en la seguridad. Un sistema único y coherente que involucra todas las partes de una organización se integran para que la seguridad no se vea comprometida. ü La actualización de los procedimientos de gestión es parte de este trabajo. ü Se incorporarán los requisitos específicos aplicables al Proyecto. 3

Sistema de Gestión de la UG-PN El Sistema de Gestión de Calidad, Seguridad y Ambiente contiene los requerimientos de los siguientes documentos: IAEA GS-R-3: “The Management System for Facilities and Activities” (2011), IAEA GS-G-3. 1: “Application of Managements System for Facilities and Activities” (2006) IAEA GS-G-3. 5: “The management System for Nuclear Installations” (2009); ISO 9001: “Quality Management Systems. Requirements” (2008), ISO 14001: “Environmental Management Systems – Requirements” (2004) OHSAS 18001: “Occupational health and safety management system specification” (2007) Otra normativa puede ser aplicable en casos especificos: Ej ASME NQA-1 4 4

Comparación de las normas GS-R-3 e ISO 9001 5

Similitudes de las normas GS-R-3 e ISO 9001 üAmbas se basan en los principios de gestión como Liderazgo, Enfoque basado en procesos, Participación de las personas y la Mejora continua üAmbas conducen a los sistemas integrados de gestión, aunque en diversos grados üAmbas requieren personal calificado para tener el nivel de competencia necesario para hacer el trabajo asignado üAmbas requieren proveer capacitación u otra acción para alcanzar el nivel necesario de competencia üAmbas requieren la evaluación de la eficacia de la formación u otra acción prevista 6

Diferencias entre las normas GS-R-3 e ISO 9001 üDiferencias en el enfoque: -IAEA GS-R-3 El enfoque es la seguridad y la promoción de la cultura de la seguridad de forma integral -ISO 9001: 2008 El enfoque es la satisfacción del cliente üDiferencias en el grado de integración -GS-R-3 requiere la integración de los requisitos (por ejemplo de: salud, medio ambiente, seguridad, calidad, economía y riesgo) -ISO 9001: 2008 no tiene ninguna obligación de integrar la seguridad, la salud, el medio ambiente, la seguridad, la calidad y elementos económicos üDiferencias en el nivel de detalle de los requisitos: -GS-R-3 busca la satisfacción de las partes interesadas e ISO busca la satisfacción del cliente üLa aplicación graduada de requisitos es una característica integral de GS-R-3, pero no de ISO üISO especifica los procesos o procedimientos que deben documentarse; GS-R-3 no es así, sino que requiere definir los procesos necesarios para alcanzar los objetivos 7

Sistema de Gestión de la UG-PN Estos requerimientos se documentan en: ØCuerpo principal del Manual de Gestión: Partes I y II ØAnexos del Manual: • Políticas, Estructura organizativa, Responsabilidades alta dirección, etc. • Procedimientos de Gestión (OP: Ej: No conformidades, acciones preventivas y correctivas, Cambios de diseño, Control de documentos y registros, adquisiciones, Control de equipos, …etc. ) • Instrucciones de Trabajo (IT, ITO, . . ) • Procedimientos de ingeniería y técnicos en general. • Especificaciones técnicas. • Documentos de compra (EQR, Pliegos técnicos …. ). Los documentos aplicables a suministros son entregados a los proveedores para su implementación. 8 8

ESTRUCTURA DEL MANUAL DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRADO CUERPO PRINCIPAL DEL MANUAL PARTE I: INFORMACIÓN GENERAL SOBRE REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO SECCION 1: INTRODUCCION 1. 1 Alcance 1. 2 Antecedentes Definiciones y Abreviaturas 1. 3. 1 Definiciones 1. 3. 2 Abreviaturas SECCION 2: SISTEMA DE GESTIÓN 2. 1 Requisitos generales 2. 2 Cultura de la seguridad 2. 3 Aplicación escalonada de requisitos relativos al sistema de gestin 2. 4 Documentación del sistema de gestión 2. 5 Estructura de la documentación SECCION 3: RESPONSABILIDADES DEL PERSONAL DIRECTIVO 3. 1 Compromiso del personal directivo 3. 2 Satisfacción de las partes interesadas 3. 3 Políticas institucionales 3. 4 Planificación 3. 5 Responsabilidades y facultades respecto del sistema de gestión 9

SECCION 4: GESTION DE LOS RECURSOS 4. 1 Suministro de recursos 4. 2 Recursos humanos 4. 3 Infraestructura y entorno de trabajo SECCION 5: EJECUCIÓN DE LOS PROCESOS 5. 1 Establecimiento de los procesos 5. 2 Gestión de los procesos Procesos genéricos del sistema de gestión 5. 3. 1 5. 3. 2 Preparación y respuesta ante emergencias 5. 3. 3 Control de productos 5. 3. 4 Control de diseño 5. 3. 5 Identificación y trazabilidad 5. 3. 6 Inspección y ensayos 5. 3. 7 5. 3 Control de documentos Control de los dispositivos de medición y seguimiento 5. 3. 8 Control de registros 5. 3. 9 Compras 5. 3. 10 Comunicación 5. 3. 11 Gestión de los cambios institucionales 5. 3. 12 Gestión de la configuración 5. 3. 13 Protección de la información 5. 3. 14 Clasificación de ítems y servicios 5. 3. 15 Gestión para las actividades de capacitación y evaluación del personal 5. 3. 16 Tareas de licenciamiento 10

SECCION 6: MEDICIÓN, EVALUACIÓN Y MEJORA 6. 1 Vigilancia y medición 6. 2 Autoevaluación 6. 3 Evaluación independiente 6. 4 Revisión del sistema de gestión 6. 5 No conformidades y medidas correctivas y preventivas 6. 6 Mejoras PARTE II: REQUISITOS RELATIVOS A PROCESOS ESPECÍFICOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO Apendic e 1. Requerimientos de gestión de calidad aplicables a Proveedores y sus subcontratistas. Documento QMR Apendic e 2. Requerimientos de los Procesos específicos del Sistema de gestión para Evaluación en el Sitio de una Instalación Nuclear Apendic e 3. Requerimientos de los Procesos específicos del Sistema de gestión para Diseño de una Instalación Nuclear Apendic e 4. Requerimientos de los Procesos específicos del Sistema de gestión para Construcción de una Instalación Nuclear Apendic e 5. Requerimientos de los Procesos específicos del Sistema de gestión para Puesta en Marcha de una Instalación Nuclear 11

ANEXOS DEL MANUAL ANEXO 1: Documentos Nivel 1 Visión, Misión y objetivos de la organización; Proporciona una visión general de las políticas y objetivos de la organización y describe el sistema de gestión que aborda los requisitos que se aplican al trabajo de la organización. La información en este nivel del sistema de gestión debe ser el principal gestor de mayor rango de los medios de comunicación con las personas sobre las expectativas de la gerencia, sus estrategias para el éxito y los métodos para lograr la organización de objetivos Declaración de Políticas de la organización; Estructura Organizativa; Niveles de autoridad y responsabilidades y la rendición de cuentas de la alta dirección y unidades organizacionales Estructura de la documentación del sistema de gestión; Visión general de los procesos de la organización; Responsabilidades de los propietarios de los procesos; Disposiciones para medir y evaluar eficacia del sistema de gestión ANEXO 2: Documentos Nivel 2 Procedimientos Operativos: OP Este nivel de información describe los procesos de la organización y proporciona detalles específicos sobre qué actividades se deben realizar y cual unidad organizativa debe llevarlas a cabo Especificaciones de Procesos: SA…, AVS Planes de Inspección: IP Hoja de ensayo de materiales: MTS Plan de muestreo y ensayo de materiales: MTP Hoja de trabajo de Puesta en Marcha: IAB Otros 12

ANEXO 3: Documentos Nivel 3 Son documentos de trabajo detallados. La información del Nivel 3 consta de una amplia gama de documentos que prescriben los detalles específicos necesarios para la realización de tareas por individuos o pequeños grupos funcionales o equipos. El tipo y el formato de los documentos en este nivel pueden variar considerablemente, dependiendo de la aplicación en cuestión. Instrucciones de trabajo: IT Instrucciones internas de obra: ITO Instrucciones de Montaje: IMO Instrucción de Gestión Ambiental: IGA Disposición de Montaje: DM Instrucción de Puesta en Marcha: IPEM Instrucción de Gestión de Seguridad: IGS Otros 13

Calificación de Proveedores Procedimiento Operativo OP-06 -04 • OBJETIVO Definir la metodología empleada para: Ø Evaluar contratistas y proveedores a fines de asegurar el cumplimiento de los requisitos contractuales en las compras y contrataciones, previo a la ejecución de los mismos. Ø Determinar su clasificación Ø Realizar su calificación. Ø Detectar oportunidades de recuperación y/o desarrollo de contratistas y proveedores. Ø Evaluar el desempeño de los contratistas y proveedores durante la prestación del ítem provisto 14

Calificación de Proveedores • Proceso de Evaluación: Los proveedores deben cumplir con los requisitos establecidos en el Manual de Gestión Integrado de la UG. ü General: Se establece una primer graduación de requerimientos en función de la relación con la seguridad e importancia del ítem. q G 1: Nuclear o relacionado con la seguridad. q G 2: No nuclear o no relacionado con la seguridad pero importante para la construcción y/o la operación. q G 3: Estándar o comercial. ü Especifico: Se establecen requisitos específicos en las especificaciones técnicas y documentos de compra (Ejemplo Certificados de Autorización ASME) 15

Secuencia de evaluación Dividida en 5 (cinco) etapas: 1) Acciones preliminares: Preselección – Contacto - Preevaluación – Preclasicación: ü ü Proveedores ya calificados. Bases de datos de proveedores potenciales. Relevamientos realizados por Cámaras empresariales (Ej. ADIMRA) Invitación púbica. (SIGUIENTES DIAPOSITIVAS) 2) Recopilación de la documentación existente o recibida, análisis preliminar disponible y eventual completamiento (Organización general, antecedentes, situación patrimonial y económico-financiera, aptitud técnica y capacidad de gestión). 3) Verificación de datos mediante visitas y/o auditorías a las instalaciones y oficinas del potencial proveedor para obtener una mejor apreciación de: ü ü Situación patrimonial y económico-financiera Aptitud técnica y sistemas de gestión 4) Ponderación de los datos obtenidos. Realización de informes 5) Emisión de certificado con resultados de la evaluación / Calificación. 16

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Registro de proveedores 21

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