Национальный депозитарный центр как замещающее нумерующее агентство Некоммерческое

Национальный депозитарный центр, как замещающее нумерующее агентство Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» Заместитель директора Денис Соловьев IV международная конференция АЦДЕ 18 октября 2007 г. , г. Бишкек 1

Поручение Совета Ассоциации • На Третьей международной конференции АЦДЕ, прошедшей 19 -20 октября 2006 года в Кишиневе, Некоммерческому партнерству «Национальный депозитарный центр» было дано поручение обратиться в Ассоциацию Национальных Нумерующих Агентств (АННА) с просьбой рассмотреть вопрос о принятии центральных депозитариев-членов АЦДЕ в состав АННА. 2

Решение АННА 3

АЦДЕ-АННА Начало сотрудничества АЦДЕ: • введение на национальных рынках международную систему кодификации ценных бумаг; • эффективное сотрудничество со странами участников АЦДЕ на международном фондовом рынке Официальное согласие регулятора Положительное решение СД АННА ЗНА по СНГ НДЦ Россия АННА Распространение и поддержание стандартов ISO 6166 (ISIN) и ISO 10962 (CFI) 4

Основные требования Член АННА - Партнер АННА Первоначальный вступительный взнос в виде приобретения Нет финансовых одной доли (акции) в уставном капитале АННА. В соответствии обязательств с Уставом АННА по состоянию на 1 января 1999 номинал акции составляет EUR 1250 Ежегодный взнос (определяется Советом директоров каждый год на основании финансового состояния АННА), последние два года составлял EUR 2500 Нет финансовых обязательств Наличие программного обеспечения, позволяющего в соответствии со стандартами ISO 6166 и ISO 10962 автоматически присваивать коды ISIN и CFI Выполняет замещающее нумерующее агентство Наличие специализированного сайта или страницы на сайте для разъяснения участникам рынка страны порядка присвоения ISIN и CFI кодов и отражения в режиме on-line информации о присвоенных кодах. Условиями АННА определено, что член АННА обязан содействовать распространению ISIN и CFI кодов на территории своей страны Обеспечивает замещающее нумерующее агентство через международную базу данных - программный продукт ASB 5

Основные требования Член АННА - Партнер АННА Программное обеспечение, позволяющее: ежедневно Выполняет замещающее (включая праздничные и выходные дни) в одно и тоже нумерующее агентство определенное время автоматически формировать в соответствии с форматами АННА файл с информацией по присвоенным, измененным и аннулированным ISIN и CFI кодам страны направлять сформированный файл в ANNA Service Bureau (ASB). Этот файл может не содержать никакой информации по ISIN и CFI кодам, но он все равно должен быть отправлен в ASB независимо от дня недели Ежегодное (иногда ежеквартальное) предоставление в Выполняет замещающее АННА регулярной отчетности по присвоенным, нумерующее агентство измененным и аннулированным ISIN и CFI (на английском языке) Предоставление дополнительных сведений по отдельным запросам Совета директоров АННА (на английском языке) Выполняет замещающее нумерующее агентство 6

Основные требования Член АННА - Партнер АННА Дважды в год обязательное участие в собраниях Ассоциации (в мае/июне и в ноябре/декабре каждого года), дополнительные расходы на поездку, голосование на английском языке по всем вопросам собрания Выполняет замещающее нумерующее агентство Наличие специалистов, владеющих английским языком для взаимодействия с техническими специалистами Standard & Poorґs - CUSIP Service Bureau по техническим вопросам передачи информации по ISIN и CFI кодам Выполняет замещающее нумерующее агентство Как только Партнер АННА будет готов выполнять все перечисленные выше функции Члена АННА, он может обратиться в Совет директоров АННА с просьбой передать ему все эти функции от ЗНА и после урегулирования всех технических вопросов замещающее нумерующее агентство на основании решения АННА обязан будет это сделать. 7

Контактная информация По вопросам выполнения функций замещающего нумерующего агентства для стран СНГ обращаться к Заместителю начальника Управления корпоративных действий и взаимодействия с эмитентами в НДЦ (Россия) Ульяновой Елене Владимировне: • телефон: +7 495 232 5253 • факс: +7 495 956 0938 • e-mail: ulianovae@ndc. ru 8