Національний депозитарій України Створено відповідно до Закону

Національний депозитарій України • Створено відповідно до Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» для забезпечення функціонування єдиної системи депозитарного обліку • Договір про заснування Національного депозитарію України підписано ДКЦПФР та НБУ 18 грудня 1998 року • Державна реєстрація відбулася 17 травня 1999 року • 86 % акцій належать державі • Статутний капітал НДУ становить 30 млн. гривень 2

Національний депозитарій України З 2000 року – член Асоціації Національних Агентств з нумерації (ANNA S. C. ) З 2003 року – член Міжнародної Асоціації Бірж країн-учасниць СНД З 2004 року – член Брюссельського Міжнародного Банківського Клубу З 2004 року – член Асоціації Центральних Депозитаріїв Євразії З 19 вересня 2006 року НДУ має ліцензію на здійснення депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів З 21 квітня 2008 року НДУ має ліцензію на здійснення розрахунковоклірингової діяльності 3

ФУНКЦІЇ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРІЮ НДУ МФС ВДЦП НБУ Стандартизація депозитарного обліку Стандартизація документообігу - Зберігання глобальних сертифікатів Зберігання цінних паперів на рахунках зберігачів Розрахунково-клірингова діяльність Кореспондентські відносини з іноземними депозитарними установами Кодифікація цінних паперів 4

Діяльність Національного депозитарію України Місія: задоволення інфраструктурних потреб учасників ринку капіталу шляхом забезпечення ефективного функціонування Національної депозитарної системи Види діяльності (згідно із Законом «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» ): • • зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах зберігачів обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів ведення реєстрів власників іменних цінних паперів стандартизація депозитарного обліку та документообігу щодо операцій з цінними паперами нумерація (кодифікація) цінних паперів, випущених в Україні, відповідно до міжнародних норм встановлення відносин і налагодження постійної взаємодії з депозитарними установами інших держав, укладання двосторонніх та багатосторонніх угод про пряме членство або кореспондентські відносини для обслуговування міжнародних операцій з цінними паперами учасників Національної депозитарної системи, контроль за їх кореспондентськими відносинами з депозитарними установами інших держав 5

НДУ – як центральний елемент системи Відповідно до Закону, НДУ – центральний інститут Національної депозитарної системи, на який покладено: • забезпечення її формування і розвитку • функціонування єдиної системи депозитарного обліку • обслуговування обігу цінних паперів • інтеграцію Національної депозитарної системи в міжнародну систему депозитарних установ, що забезпечують функціонування світових ринків капіталу 6

Послуги НДУ з депозитарного обслуговування випусків цінних паперів українських емітентів Основні послуги емітентам: • відкриття та ведення рахунків у цінних паперах емітентів • зарахування цінних паперів на рахунки емітентів унаслідок депонування глобального/тимчасового глобального сертифікату випуску • депозитарне обслуговування емітентів, що перебувають на стадії створення • обслуговування операцій розміщення цінних паперів на рахунки власників • обслуговування біржового розміщення цінних паперів • відображення операцій викупу емітентом власних цінних паперів • відображення обігу цінних паперів емітента на вторинному ринку • обслуговування нарахування та виплати емітентом доходів за випущеними ним цінними паперами • проведення корпоративних операцій з випуском цінних паперів емітента • формування зведеного облікового реєстру власників цінних паперів (в електронному та паперовому вигляді) • надання інформаційних довідок для подання до державних органів • засвідчення звітів емітента за результатами розміщення цінних паперів • надання інформаційно-консультаційних послуг 7

Біржове розміщення випуску цінних паперів, як один із факторів підвищення інвестиційної привабливості цінних паперів Завдяки залученню фондових бірж, з якими встановлено договірні відносини, НДУ забезпечує біржове розміщення випуску цінних паперів емітента, який обслуговується НДУ Успішне проведення розміщення цінних паперів на біржі - це: • важливий крок для будь-якого українського емітента, який дозволяє залучити необхідні інвестиції шляхом використання сучасних механізмів біржової інфраструктури ринку та дозволить вивести компанію на більш високий рівень • цивілізований спосіб запропонувати випущені цінні папери більш широкому колу інвесторів та створити передумови для динамічного просування емітента як на вітчизняному, так і на світових фондових ринках 8

Технологія обслуговування розрахунків за договорами проведенні розміщення цінних паперів на Біржі Емітент НДУ Зберігач А Брокер Власник фізична/юридична особа Біржа Зберігач В Брокер Власник фізична/юридична особа 9

Обіг цінних паперів емітента на вторинному ринку. Технології НДУ при обслуговуванні операцій з цінними паперами у взаємодії з організаторами торгівлі Розміщення та обіг випущених емітентом цінних паперів на біржовому ринку забезпечує: • присутність цінних паперів в біржових списках, що саме по собі є ознакою класу емітента і його цінних паперів • підвищення рівня ліквідності цінних паперів на вторинному ринку • процес їх ринкового ціноутворення • залучення додаткових коштів завдяки проведенню публічного розміщення цінних паперів НДУ здійснює обслуговування договорів щодо цінних паперів, які укладаються на біржі, за наступними технологіями: • поставка/одержання цінних паперів проти оплати за договорами, укладеними на біржі, без попереднього резервування учасниками біржових торгів цінних паперів та/або грошових коштів перед укладанням договорів • поставка/одержання цінних паперів проти оплати за договорами, укладеними на біржі, з попереднім резервуванням учасниками біржових торгів цінних паперів та/або грошових коштів для участі у торгівельній сесії 10

Технологія обслуговування розрахунків за договорами щодо цінних паперів, які укладаються на Біржі, без застосування методу попереднього резервування цінних паперів перед укладанням договорів Розрахунковий банк Банк 1 Банк 2 НДУ Зберігач А Зберігач B Брокери Біржа Власник фізична/юридична особа 11

Технологія обслуговування розрахунків за договорами щодо цінних паперів, які укладаються на Біржі, за принципом попереднього резервування учасниками біржових торгів цінних паперів та/або грошових коштів для участі у торгівельній сесії Розрахунковий банк Банк 1 Банк 2 Біржа Зберігач А Брокери Власник фізична/юридична особа НДУ Зберігач B Брокери Власник фізична/юридична особа 12

Кореспондентські відносини НДУ – легітимний шлях для забезпечення інтересів українських та іноземних інвесторів, а також для виходу національних емітентів цінних паперів на зовнішні фінансові ринки Відповідно до Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» до виключної компетенції Національного депозитарію України відноситься встановлення кореспондентських відносин з депозитарними установами інших країн Встановлення кореспондентських відносин відкриває для українських власників іноземних цінних паперів можливість обліковувати та контролювати свої права власності, не перетинаючи кордонів України Завдяки кореспондентським відносинам НДУ вітчизняні інвестори зможуть стати учасниками європейської системи обліку прав власності Лише Національний депозитарій України забезпечить для Вас та Вашого іноземного партнера: • встановлення та налагодження постійної взаємодії з депозитарними установами інших країн для обслуговування міжнародних операцій з цінними паперами • здійснення обліку прав на цінні папери іноземних емітентів в Україні • здійснення обліку прав на цінні папери українських емітентів у іноземній країні • розміщення цінних паперів у бездокументарній формі за межами України 13

Структура кореспондентських відносин НДУ Кореспондентський рахунок у цінних паперах іноземної установи в НДУ: депозитарної • Депозитарій АКБ «Росбанк» • Спеціалізований депозитарій «ІНФІНІТУМ» • Центральний Московський Депозитарій • "Депозитарні та корпоративні технології" Кореспондентський рахунок у цінних паперах НДУ в іноземній депозитарній установі: • Центральний депозитарій Австрії (CSD. Austria, Оe. KB) 14

Цінні папери, які обліковуються через систему кореспондентських відносин НДУ Через систему кореспондентських відносин НДУ Ое. КВ можливий доступ до цінних паперів, випущених в Австрії або ж в іншій країні, в якій Центральному депозитарію Австрії CSD. Austria (Oe. KB) відкрито рахунок в цінних паперах Такі цінні папери повинні бути зараховані на рахунок в цінних паперах, відкритий НДУ в Ое. КВ Серед них: ь акції, облігації та цінні папери ІСІ, випущені іноземними емітентами ь корпоративні облігації, “фактичними” емітентами яких, є вітчизняні компанії ь облігації зовнішньої державної позики України Через систему кореспондентських відносин НДУ депозитарії Росії можливий доступ до всіх цінних паперів, випущених українськими емітентами, що обслуговуються Національною депозитарною системою України 15

Основні види послуг, які забезпечуються завдяки кореспондентським відносинам НДУ Ое. КВ • • • облік цінних паперів, випущених за межам України, на рахунках у цінних паперах зберігачів, відкритих в НДУ поставка (отримання) цінних паперів проти оплати / без оплати облік обтяження цінних паперів зобов’язаннями відображення корпоративних операцій емітента виплата доходів (погашення) НДУ депозитарії Росії • • • облік цінних паперів, випущених в Україні, на рахунках у цінних паперах депозитаріїв-кореспондентів поставка (отримання) цінних паперів проти оплати / без оплати знерухомлення документарних цінних паперів для забезпечення обліку прав на цінні папери українських емітентів за межами України облік обтяження цінних паперів зобов’язаннями відображення корпоративних операцій емітента виплата доходів (погашення) 16

Тарифи НДУ для емітентів та зберігачів завжди залишаються конкурентоздатними Для емітентів: НДУ надає унікальну можливість користуватися послугами однієї організації як для призначення міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів (код ISIN), так і для розміщення глобального сертифікату Це дозволяє заощадити час, кошти і зусилля Розміщення глобального сертифікату в НДУ з одночасним отриманням міжнародного ідентифікаційного номеру цінних паперів коштуватиме емітенту менше, ніж у разі отримання коду ISIN в НДУ та розміщення глобального сертифікату в іншому депозитарії З 1 березня 2008 в НДУ набрали чинності нові тарифи для емітентів, які значно знизились для всіх груп клієнтів, а особливо для інститутів спільного інвестування (як для корпоративних інвестиційних фондів, так і для пайових інвестиційних фондів) і на даний час є найвигіднішими на ринку депозитарних послуг в Україні за всіма послугами, що надаються емітентам. 17

Тарифи НДУ та інших депозитаріїв Зберігання на рахунку емітента нерозміщених ЦП ІСІ (для КІФ та ПІФ) після їх зарахування внаслідок депонування ГС/ТГС до моменту їх переказу на рахунки зберігачів цінних паперів НДУ 0, 0002 %, але не менше 10 грн. та не більше 80 грн. Економія Інші депозитарії 0, 005 %, але не менше 10 грн. та не більше 1000 грн. 18

Як стати клієнтом Національного депозитарію України ОСНОВНІ ЕТАПИ: • Проведення попереднього ознайомлення з можливостями та перевагами співпраці з НДУ • Укладання договору з НДУ • Подання заяви на відкриття рахунку в цінних паперах та необхідних документів • Визначення розпорядника рахунку в цінних паперах • Відкриття рахунку в цінних паперах Наша допомога • Консультації спеціалістів НДУ • Використання напрацьованих зв’язків з провідними професійними учасниками фондового ринку (зберігачі, біржі, депозитарії-кореспонденти) • Індивідуальний підхід до кожного клієнта 19

Контактна інформація Наша адреса: вул. Б. Грінченка, 3, м. Київ, 01001, Україна Приймальня: тел. : +38 (044) 279 -13 -25, 279 -65 -40, 279 -13 -38 факс: +38 (044) 279 -13 -22 e-mail: info@ndu. gov. ua або secretar@ndu. gov. ua Операційний департамент: тел. : +38 (044) 279 -10 -78, 279 -10 -74, 279 -12 -13 e-mail: didkovskyy@ndu. gov. ua та m_adamovska@ndu. gov. ua Департамент кодифікації: тел. : +38 (044) 279 -12 -78, 502 -80 -88 e-mail: number@ndu. gov. ua або dol@ndu. gov. ua Web-сайт: www. ndu. gov. ua 20

Індивідуальний підхід, професіоналізм та надання послуг найвищої якості є головними пріоритетами нашої діяльності! Дякуємо за увагу! НДУ © 2009 21