Лекция Система подготовки и обучения кадров организаций 2013 г.
ФЗ от 07. 08. 2001 № 115 -ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ст. 7, п. 2) • Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны: • 1. разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, • 2. назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ, • 3. принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. 2
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА и СДЛ • Для профессиональных участников установлены: – Приказом ФСФР России от 24. 05. 2012 № 1232/пз-н «Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг» 3
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА и СДЛ • Для управляющих компаний установлены: – Постановлением ФКЦБ РФ от 18. 02. 2004 N 045/пс "О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов" 4
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА и СДЛ • Для НПФ установлены: • Приказ ФСФР РФ от 03. 06. 2008 N 08 -23/пз-н • "Об утверждении Требований к Правилам организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде" 5
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА и СДЛ • 10. Состав мероприятий, проводимых при осуществлении внутреннего контроля: – е) мероприятия по контролю за соблюдением правил внутреннего контроля, разработанных в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: 6
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА и СДЛ – контроль за правильностью выявления операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; 7
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА и СДЛ – контроль за своевременным исполнением обязанностей фонда, установленных правилами внутреннего контроля, разработанных в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 8
СДЛ • Специальное должностное лицо • назначается руководителем (Приказ) • независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника • это штатный работник профессионального участника, для которого работа в профессиональном участнике является основным местом работы • не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником • должен соответствовать квалификационным требованиям к специальным должностным лицам 9
СДЛ В случае временного отсутствия СДЛ руководитель возлагает осуществляемые им функции на другого штатного работника профессионального участника, соответствующего всем требованиям, предъявляемым к специальному должностному лицу. 10
СДЛ у ПУ Руководитель вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника 11
СДЛ в УК • Ответственным за разработку и реализацию Правил специального внутреннего контроля в УК является контролер. • (П. 5. 21 Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов) 12
СДЛ в НПФ • Ответственным за разработку и реализацию Правил специального внутреннего контроля в НПФ является контролер. • (Разъяснения ФСФР России для НАПФ) 13
КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К СДЛ • Утверждены Постановлением Правительства РФ от 05. 12. 2005 № 715 «О квалификационных требованиях к СДЛ…» • (стр. 107 учебного пособия) 14
КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К СДЛ • а) наличие высшего профессионального образования по специальностям "Экономика и управление", либо по специальности "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; • б) прохождение обучения в целях ПОД/ФТ 15
ТРЕБОВАНИЯ К ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ КАДРОВ • Установлены • Приказом Росфинмониторинга № 203 от 03. 08. 2010 • (стр. 144 учебного пособия) 16
ТРЕБОВАНИЯ К ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ КАДРОВ • Руководитель организации утверждает перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ 17
КТО ДОЛЖЕН ПРОЙТИ ОБУЧЕНИЕ в НПФ? • (пункт 3 Положения, утв. Приказом Росфинмониторинга № 203 от 03. 08. 2010 ): • а) руководитель организации; • б) руководитель филиала организации; • в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; 18
КТО ДОЛЖЕН ПРОЙТИ ОБУЧЕНИЕ? • г) специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо); • д) главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета; 19
КТО ДОЛЖЕН ПРОЙТИ ОБУЧЕНИЕ? • е) руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии); • ж) сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии; • з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов. 20
КТО ДОЛЖЕН ПРОЙТИ ОБУЧЕНИЕ? • В организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями) • (пункт 4 Положения, утв. Приказом Росфинмониторинга № 203 от 03. 08. 2010 ): 21
КТО ДОЛЖЕН ПРОЙТИ ОБУЧЕНИЕ? • а) руководитель организации; б) руководитель филиала организации, осуществляющего деятельность на финансовом рынке (далее - филиал); в) заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями руководящий структурным подразделением организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке; г) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения организации (филиала), которое осуществляет деятельность на финансовом рынке; 22
КТО ДОЛЖЕН ПРОЙТИ ОБУЧЕНИЕ? • д) контролер • е) сотрудники организации (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций: • совершение сделок с ценными бумагами: от имени организации и за счет организации; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов; • совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления; • подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих; 23
КТО ДОЛЖЕН ПРОЙТИ ОБУЧЕНИЕ? • • подписание исходящих документов организаций (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих; подписание исходящих документов организации (филиала), касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием; ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами; проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов; подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях; проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц; подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях; 24
КТО ДОЛЖЕН ПРОЙТИ ОБУЧЕНИЕ? • ж) специальное должностное лицо организации (филиала); • з) иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов. 25
КТО ДОЛЖЕН ПРОЙТИ ОБУЧЕНИЕ? • В организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющейся кредитной организацией, в перечень лиц, которые должны проходить обучение, включаются следующие сотрудники: (п. 5 Приказа) • а) руководитель и заместитель руководителя структурного подразделения, которое осуществляет деятельность на финансовом рынке; • б) контролер; 26
КТО ДОЛЖЕН ПРОЙТИ ОБУЧЕНИЕ? • в) сотрудники структурного подразделения, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций: • совершение сделок с ценными бумагами: от имени организации и за счет организации; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов; • совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами в интересах учредителя управления; • ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами; 27
КТО ДОЛЖЕН ПРОЙТИ ОБУЧЕНИЕ? • проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов; • подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях; • г) специальное должностное лицо; • д) иные сотрудники структурного подразделения, которое осуществляет деятельность на финансовом рынке, по усмотрению руководителя этого структурного подразделения. 28
Перечень работников • «УТВЕРЖДАЮ» • Генеральный директор • ОАО «ПРОФУЧАСТНИК» • ________ И. А. Петров • Приказ № _______ от «___» ________ 2013 г. 29
Перечень работников 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. Генеральный директор Заместитель Генерального директора Контролер – Заместитель генерального директора Начальник отдела дилерских операций Заместитель начальника отдела дилерских операций Специалист по дилерским операциям Начальник отдела брокерских операций и управления ц/б Заместитель начальника отдела брокерских операций и управления ц/б Специалист по брокерским операциям Специалист по управлению ценными бумагами Начальник депозитария Заместитель начальника депозитария Специалист депозитария Начальник бэк-офиса Специалист бэк-офиса 30
Перечень работников • • • • Генеральный директор Заместитель генерального директора - директор по операциям Заместитель генерального директора– директор по технологиям Заместитель генерального директора - контролёр Начальник Операционного управления (ОУ) Заместители начальника ОУ Начальник операционного отдела (ОО) ОУ Заместитель начальника ОО Начальник сектора депозитарных операций ОО Начальник сектора корпоративных операций ОО Начальник отдела внешних и административных операций (ОВАО) ОУ Заместитель начальника ОВАО Начальник отдела организации электронного документооборота (ООЭД) ОУ 31
Перечень работников • • • Начальник сектора обслуживания региональных депонентов и эмитентов (СОРДЭ) Главный специалист СОРДЭ Начальник службы по обеспечению информационно-технического обслуживания депонентов УВД Начальник Юридического управления (ЮУ) Главные юрисконсульты ЮУ Начальник Управления нормативно-технологического обеспечения (УНТО) Заместитель начальника УНТО Заместитель начальника Отдела внутреннего контроля (ОВК) Главный специалист ОВК Советник директора - начальник службы безопасности (СБ) Главный специалист по охране труда СБ Директора филиалов 32
ФОРМЫ ОБУЧЕНИЯ • а) вводный инструктаж; • б) дополнительный инструктаж; • в) целевой инструктаж; • г) повышение уровня знаний 33
ВВОДНЫЙ ИНСТРУКТАЖ • Вводный инструктаж в организации проводится специальным должностным лицом приеме на работу на должности, указанные в пунктах 3, 4 или 5 Положения, и при переводе (временном переводе) в подразделения организации работников иных подразделений этой организации на должности, указанные в пунктах 3, 4 или 5 Положения. 34
Дополнительный инструктаж • Дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях: • при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; • при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления; 35
Дополнительный инструктаж • при переводе сотрудника организации на другую постоянную работу (временную работу) в рамках организации в случае, когда имеющихся у него знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма недостаточно; • при поручении сотруднику организации работы, выполняемой сотрудниками организации, указанными в пункте 4 Положения, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора. 36
ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ • Обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно ДО НАЧАЛА осуществления таких функций. 37
ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ • Остальные должны пройти однократное обучение в форме целевого инструктажа В ТЕЧЕНИЕ ГОДА с даты возложения соответствующих должностных обязанностей. 38
Повышение уровня знаний – для СДЛ не реже 1 раз в год, – для иных работников организаций - не реже 1 раза в три года 39
ПРОГРАММЫ ОБУЧЕНИЯ • Программы обучения разрабатываются с учетом требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а также особенностей деятельности организации и ее клиентов 40
ПРОГРАММЫ ОБУЧЕНИЯ ВКЛЮЧАЮТ • а) изучение нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма • б) изучение правил и программ осуществления внутреннего контроля в организации • в) изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, а также критериев выявления и признаков необычных сделок. 41
Протокол проведения обучающих мероприятий по ПОД/ФТ в Организации. Дата: 21 октября 2012 года Программа курса: • Обзор действующего законодательства в области ПОД/ФТ; • Изучение действующих программ ПОД/ФТ, в которых задействован инструктируемый сотрудник или подразделение, в котором он работает; • Типология и характерные признаки подозрительных операций, встречающихся в Организации; • Рекомендации по мониторингу подозрительных операций и операций, подлежащих обязательному контролю; • Ответственность за нарушение законодательства в области ПОД/ФТ; • Взаимодействие с Ответственным сотрудником Организации. Участники: Настоящим подтверждаю прохождение обучения по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Фамилия И. О. Отдел Генеральный директор Петров И. А Начальник отдела брокерских операций и Азимов С. П. управления ценными бумагами Начальник отдела дилерских операций Огурцов А. А. Кузнецов Ф. И. И. о. начальника отдела брокерских операций и управления ценными бумагами Камынин А. В. Начальник депозитария Новикова О. В. Заместитель начальника депозитария Начальник бэк-офиса Савина И. Д. Подпись 42
КТО ПРОВОДИТ ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ? • Для работников организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке • организации, аккредитованные Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление аттестации специалистов финансового рынка 43
КТО ПРОВОДИТ ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ? • Для сотрудников иных организаций целевой инструктаж осуществляется организациями, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу, и другими организациями по программам, устанавливаемым Федеральной службой по финансовому мониторингу. 44
УЧЕТ ПРОХОЖДЕНИЯ РАБОТНИКАМИ ОРГАНИЗАЦИИ ОБУЧЕНИЯ • Документы, подтверждающие прохождение работником организации обучения, приобщаются к личному делу работника. 45
Скачать презентацию Лекция Система подготовки и обучения кадров организаций 2013
Система_подготовки_кадров_ПОДФТ.PPT