ЛЕКЦИЯ 8 Факторы производства и факторные доходы в

ЛЕКЦИЯ 8 Факторы производства и факторные доходы в экономике, основанной на индивидуальном производстве Введение в общую экономическую теорию (курс лекций академика А.Д.Некипелова) Московская школа экономики МГУ им. М.В.Ломоносова

Вопросы Ограниченность ресурсов и рента Трудовые инвестиции в средства труда и их влияние на размещение ресурсов Формирование рынков предметов и средств труда Основной и оборотный капитал

1. Ограниченность ресурсов и рента

Понятие ограниченности (редкости) ресурса Относительность понятия ограниченности и неограниченности ресурсов (физически любой ресурс ограничен всегда; экономически – только тогда, когда его имеющееся количество лимитирует масштабы выпуска) Отсюда следует, что не может быть экономических систем, в рамках которых все ресурсы являются как абсолютно неограниченными (в рассматривавшейся до этого простой модели единственным ограниченным ресурсом был труд), так и абсолютно ограниченными Особенность рассматриваемой здесь модели – наряду с трудом ограниченным является хотя бы один из природных факторов производства

Формулировка проблемы Каждый производитель (он же – потребитель) стремится избрать такую производственную программу z, которая обеспечивает ему максимизацию индивидуального дохода (p·z) Суммарная потребность всех членов общества в ресурсах для реализации производственных программ ни по одному из элементов не должна выходить за рамки имеющихся в этой области ограничений Каждый потребитель (он же – производитель) ориентирован на выбор такого набора товаров х, который максимизирует степень удовлетворения его потребностей

Трудность с формированием общего равновесия в модели с ограниченными ресурсами Текущее равновесие обеспечивается за счет формирования такого вектора цен, который обеспечивает «очищение» рынка (∑x = ∑z), то есть равенство у каждого потребителя предельных норм замещения товарами друг друга соотношениям их цен Соответственно, условие максимизации всеми потребителями степени удовлетворения потребностей при имеющемся доходе и сложившихся пропорциях обмена будет соблюдаться Однако с условием максимизации дохода всеми производителями – проблемы. В случае с ограниченными ресурсами «дефицитными» оказываются производимые с их участием потребительские блага. Следовательно, цены на последние будут «завышенными», т.е. будут обеспечивать более высокую отдачу на затраченный труд по сравнению с ситуацией, когда применяемый природный ресурс является неограниченным. Соответственно, многие другие производители хотели бы перейти к производству этих «дефицитных» благ

Абсолютная рента как необходимое условие формирования общего равновесия в условиях ограниченности ресурсов Пусть i-тый природный ресурс, используемый для производства потребительского блага k, является ограниченным В этих условиях товара k будет произведено относительно меньше, а остальных товаров относительно больше, чем при отсутствии ограничений на ресурс i Соответственно, равновесная цена товара k будет выше, чем она была бы при неограниченности ресурса i Отдача трудовых затрат в производстве товара k в данном случае будет выше, чем в других отраслях, поскольку перелив труда в эту отрасль невозможен из-за отсутствия свободного ресурса i Собственность на ограниченный природный ресурс и связанный с ней платный доступ к его эксплуатации (абсолютная рента) как необходимое условие формирования общего равновесия в модели с ограниченными ресурсами

Собственность на ограниченный природный ресурс и абсолютная рента Рента – как плата собственнику редкого природного ресурса за доступ к последнему в течение определенного времени. Соответственно, рента – это экономическая форма реализации собственности на ограниченный ресурс Платный доступ к ресурсу как свидетельство его ограниченности Равновесный уровень абсолютной ренты определяется конкуренцией и равняется добавочному доходу, получаемому от реализации продукции, произведенной с использованием редкого ресурса Наличие рентных платежей предоставляет всем производителям равные возможности доступа к ограниченным ресурсам И тогда, когда производитель является собственником ограниченного ресурса, он будет разделять свой валовый доход на доход от трудовой деятельности и ренту (идея Маркса об «отраженных» категориях)

Дифференциальная рента Дифференциация качества природных ресурсов при ограниченности их наилучших образцов как основа дифференциального дохода (ренты), возникающего при их использовании Различная продуктивность используемых в сельском хозяйстве участков земли и неодинаковые характеристики месторождений полезных ископаемых как основа существования дифференциальной ренты в этих отраслях

Денежные издержки; валовой и чистый доход Платный доступ производителей к редким природным ресурсам означает появление у них наряду с затратами собственного труда денежных издержек производства продукции; соответственно, появляется разница между валовым и чистым доходом, а цена продукции распадается на издержки и чистый доход (p= c+ ny, где c – денежные издержки, связанные с уплатой ренты, ny - чистый доход) Чистый доход как мера отдачи трудовых затрат В условиях, когда производитель является собственником редкого ресурса его чистый доход включает в себя два элемента – трудовой доход и доход от собственности на «землю»

Цена природных ресурсов (земли) Цена природных ресурсов производна от ренты Цена природного ресурса рассчитывается методом капитализации потока доходов от его сдачи в аренду: pl = Rent/r, где r – рыночная процентная ставка Экономический смысл: цена земли – это та сумма денег, предоставив которую в кредит можно получить доход, равный рентному платежу за ее использование

2. Трудовые инвестиции в средства труда и их влияние на размещение ресурсов

Принятие решения на уровне производителя потребительских благ Выгоды от инвестирования времени в средства производства – увеличение выпуска в будущем и, соответственно, притока доходов благодаря росту производительности труда Издержки, связанные с инвестированием времени в средства производства – отказ от текущего потребления Принятие решения – на основе сопоставления суммарного дисконтированного притока дополнительного дохода с денежной оценкой недополученного дохода в период инвестирования; в качестве дисконта при этом принимаем 1/(1+r)i

Факторы, определяющие эффективность трудовых инвестиций Рост производительности труда в результате трудовых инвестиций должен быть тем больше, чем: больше процентная ставка больше доля чистого дохода в валовом продолжительнее трудовые инвестиции

Суть проблемы компенсирующих трудовых инвестиций После осуществления первоначальных трудовых инвестиций хозяйствующий субъект во все последующие периоды осуществляет «компенсирующие трудовые инвестиции», призванные обеспечить создание нового орудия труда к моменту, когда выйдет из строя то, которое стало результатом первоначальных трудовых инвестиций Величина чистого дохода при этом не меняется, меняется лишь форма его материального существования. Если ранее весь чистый доход, полученный после осуществления первоначальных инвестиций, шел на потребление, то теперь часть этого дохода воплощается в постепенно создаваемом новом орудии труда

Иной вариант компенсации износа орудия труда Предположим, что непосредственно перед началом производства средства труда хозяйственный субъект берет кредит, призванный обеспечить, с одной стороны, стабильный для этого и всех последующих периодов уровень потребления, а с другой, рентные платежи за данный период. После ввода в действие орудия труда производитель, как и прежде, использует все свое рабочее время на выпуск готовой продукции. При этом часть дохода от реализации производимой продукции регулярно используется на выплату процентов по кредиту, а часть сберегается для того, чтобы обеспечить возврат полученного кредита по завершении срока, на который он предоставлен.

Модификация условий общего равновесия Общее равновесие, как и прежде, будет иметь место при соблюдении двух условий: равенство для всех хозяйствующих субъектов абсолютных величин предельных норм замещения благами друг друга пропорциям соответствующих цен, а предельной нормы замещения благ настоящих благами будущими – рыночной процентной ставке плюс единица; каждый участник хозяйственной жизни должен специализироваться на производстве того товара, где у него при сложившихся ценах имеется относительное преимущество При этом общее равновесие будет иметь место не тогда, когда наблюдаются наименьшие текущие затраты времени на получение единицы дохода, а когда максимальная отдача живого труда сопровождается нормальной отдачей труда овеществленного

3. Формирование рынков предметов и средств труда

Превращение средств труда в товар Прогрессирующее углубление общественного разделения труда благодаря концентрации производителей на все более однородной трудовой деятельности В результате в определенный момент самостоятельными элементами разделения труда становятся различные виды производства промежуточной продукции (полуфабрикатов) и средств труда Средства производства в отличие от потребительских благ непосредственно не удовлетворяют никакой человеческой потребности; спрос на них носит производный характер от спроса на производимые с их участием товары потребительского назначения

Последствия превращения средств труда в товар Расширение круга текущих денежных издержек в связи с возникающими затратами на приобретение сырья и полуфабрикатов Трансформация «инвестиций времени» в «инвестиции денег». Соответственно, товаропроизводитель может целиком посвятить себя созданию того продукта, на производстве которого он специализируется Денежную форму приобретает и амортизационный фонд, позволяющий производителю своевременно приобретать новые средства труда на место выбывающих Происходит дальнейшая модификация структуры цены: p = (C + V + A + K • r) /q , где C – текущие денежные затраты, V – трудовой доход, A – амортизационные отчисления, K – инвестиции в орудия труда, r – процентная ставка, q – количество произведенной продукции

Рентные платежи и затраты на предметы труда: общее и особенное И рентные платежи и затраты на предметы труда относятся к категории издержек производства Затраты на сырье и полуфабрикаты производятся по мере потребности в них производственного процесса, и их величина поэтому прямо зависит от масштабов выпуска готовой продукции. Поэтому их принято называть переменными Рентные платежи зависят не от масштабов выпуска, а от срока, на который заключено арендное соглашение; в силу этого их относят к категории постоянных (или фиксированных) издержек. Чем больше выпуск, тем меньше величина рентных платежей, приходящихся на единицу продукции

Амортизация – элемент издержек производства или чистого дохода? Причины, по которым амортизация часто рассматривается как элемент издержек: Само расщепление отдачи капитала на амортизацию и прирост потребления, связанный с ростом производительности труда в результате инвестиций, способствует формированию представления о том, что амортизация не имеет отношения к чистому доходу Оснований для такого вывода становится еще больше в условиях приобретениия амортизацией формы денежных отчислений Отождествление амортизации с обесценением орудия труда за соответствующий период («перенос стоимости на продукт») Практика бухгалтерского учета Амортизация – это часть чистого дохода, которая может быть использована для компенсации исходных инвестиций. В период ее начисления никаких реальных затрат, связанных со средствами труда, производитель не несет; все они были произведены в момент инвестирования средств

Неточность стандартного представления о величине амортизации Стандартное представление состоит в том, что за время своего существования простая сумма амортизационных отчислений, произведенных за все календарные периоды, должна в точности равняться цене соответствующего средства труда. При этом в большинстве случаев рассматривается наиболее простой вариант, когда ежегодные амортизационные отчисления одинаковы. Пусть инвестиции в орудие труда, срок службы которого - 3 года, равняются 120 д.е., а процентная ставка – 10%. Тогда в соответствии с рассматриваемой точкой зрения общая годовая отдача средства труда составит 120/3 (годовые амортизационные отчисления) + 120∙0,1 (процентный доход) = 52 д.е. В равновесном состоянии дисконтированная сумма годовой отдачи инвестиций должна равняться величине инвестиций; между тем, 52/(1+0,1)3 + 52/(1+0,1)2 + 52/(1+0,1) =129,3, то есть больше, чем 120 д.е.

Амортизация и обесценение Величина общего дохода на капитал за соответствующий период времени может быть представлена двумя способами: как сумма амортизации и процента на авансированный капитал и как сумма обесценения и процента на остаточную ценность капитала. Поэтому амортизация и обесценение – две разные категории. Первая характеризует величину отчислений, которую с учетом приносимого ими процентного дохода следует делать, чтобы накопить к моменту выхода из строя средства труда сумму денег, необходимую для его замены. Вторая – показывает потерю средством труда рыночной цены по мере старения

Лизинг орудий труда Лизинг (аренда) средств производства; инвестором становится производитель оборудования; для арендатора арендная плата – дополнительный элемент денежных издержек В условиях долгосрочного равновесия арендодатель должен получать такой платеж за календарный период, который обеспечивает нормальную отдачу на произведенные им инвестиции Равновесный уровень арендной платы за рассматриваемый календарный период (LP – от leasing payment) равняется величине общей отдачи капитала, которая может быть выражена как через величину амортизационных отчислений (A), так и через величину обесценения: LP = A + I·r=D+I´·r, где I – величина авансированного капитала, а I´ - остаточная ценность капитала

Цена и арендная плата за пользование средством труда Календарные уровни оплаты предоставляемых средством труда услуг (лизинговые платежи) и рыночная цена самого этого средства труда связаны между собой следующим образом: в состоянии долгосрочного равновесия цена средства труда должна совпадать с суммарным дисконтированным притоком наличности от сдачи его в аренду. Обеспечивая равновыгодность аренды и приобретения средств труда, это условие гарантирует требуемую устойчивость долгосрочному равновесию

Земля и физический капитал: общее и особенное Общее: являются факторами производства, дают отдачу в течение длительного времени; могут как продаваться, так и сдаваться в аренду Особенное: Физический капитал – продукт человеческой деятельности, земля – нет Цена физического капитала первична; арендная плата – вторична Рента первична; цена земли - вторична

4. Основной и оборотный капитал

Физический капитал и его оборот Поскольку деньги, затраченные на приобретение орудия труда, в конечном счете возвращаются к инвестору, постольку можно говорить о том, что они совершают оборот. Характеристики оборота инвестированной суммы: период (время) оборота и скорость оборота (количество оборотов за календарный период). Поскольку в конечном пункте денег оказывается больше, чем было вложено в начальном, постольку авансированная на приобретение средства труда денежная сумма рассматривается как капитал (по Марксу - самовозрастающая ценность (стоимость)). Процесс оборота капитала удобно выразить следующей марксовой формулой: Д-Т (средства труда) –Д׳ Средства труда приобретают форму физического капитала

Оборот предметов труда Денежные суммы приходится авансировать на приобретение не только средств труда, но и предметов труда. На практике между временем приобретения предметов труда и временем продажи произведенной из них продукции лежит более или менее длительный период времени, характеризующий период оборота соответствующих денежных сумм: время производства время нахождения средств труда на складе время реализации В результате затраченная на приобретение средств труда сумма приобретает характер инвестиций, последовательно трансформирующихся из инвестиций в запасы в инвестиции в незавершенное производство и, наконец, в инвестиции в готовую (нереализованную) продукцию.

Общее понятие процесса воспроизводства Один закупочно-производственно-сбытовой цикл сменяет другой, благодаря чему деятельность любого хозяйственного субъекта приобретает непрерывный характер Рассматриваемый под углом зрения постоянной возобновляемости процесс производства приобретает характер воспроизводства Отдельные фазы процесса воспроизводства – закупка сырья, производство, сбыт – теперь уже не только следуют друг за другом, но и сосуществуют в одно и то же время. Инвестиции в оборотный капитал оказываются одновременно представленными и в запасах сырья и готовой продукции и в незавершенном производстве

Типы воспроизводства Имеет смысл, вслед за Марксом, различать следующие типы воспроизводства: простое, расширенное и суженное В условиях простого воспроизводства на увеличение потребления используется весь дополнительный доход (∆Д = Д׳ - Д), а потому процесс производства постоянно возобновляется в одном и том же масштабе Для суженного воспроизводства характерно «проедание» не только дополнительного дохода, но и части валового дохода, которая должна была бы обеспечить своевременную закупку средств и предметов труда Расширенное воспроизводство связано с увеличением масштабов выпуска за счет обращения части дополнительного дохода на приобретение дополнительных факторов производства. В рамках рассматриваемой модели такой тип воспроизводства мыслим лишь при переходе к более капиталоемкой технологии.