КУРС Системы управления окружающей средой Стандарт ИСО 14001

КУРС «Системы управления окружающей средой» Стандарт ИСО 14001: 2005 1

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Предисловие Введение 1. 2. 3. 4. Область применения Нормативные ссылки Термины и определения Требования к системе экологического менеджмента Приложение А (справочное) Руководство по применению требований настоящего международного стандарта Приложение Б (справочное ) Связи между ИСО 14001: 2004 и ИСО 9001: 2000 2

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Модель системы экологического менеджмента согласно ISO 14001: 2004 3

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 1 Область применения Настоящий Международный стандарт устанавливает требования к системе экологического менеджмента в целях оказания помощи организации в разработке и внедрении ее политики и целей с учетом требований законов, требований, которые организация сама обязалась выполнять, и информации о значимых экологических аспектах. Стандарт применяется к экологическим аспектам, идентифицированным организацией как которые она может контролировать, и на которые она может оказывать влияние. Он не устанавливает конкретных критериев экологической результативности. 4

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Настоящий Международный стандарт применим к любой организации, которая хочет: а) разработать, внедрить, поддерживать и улучшать систему экологического менеджмента; b) удостовериться в своем соответствии сформулированной ею экологической политики; c) продемонстрировать соответствие настоящему Международному стандарту: • путем самостоятельного определения соответствия и самодекларирования об этом; или • через стремление получить подтверждение своего соответствия от заинтересованных сторон, например, со стороны потребителей; или • через стремление получить подтверждение самодекларирования со стороны внешней организации; или • через стремление получить сертификацию/регистрацию своей системы экологического менеджмента у внешней организации. 5

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Предполагается, что все содержащиеся в настоящем стандарте требования будут включены в систему экологического менеджмента любой организации. Степень их применения будет зависеть от таких факторов, как: экологическая политика организации, характер ее деятельности, продукции или услуг, а также месторасположение и условия, в которых она функционирует. В «Приложении A» настоящего стандарта содержится информативное руководство по использованию требований. 6

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 7

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Основной принцип построения ISO 14001: 2004 8

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 1. 2. 3. 4. Предисловие Введение Область применения Нормативные ссылки Термины и определения Требования к системе экологического менеджмента Приложение А (информативное) Руководство по применению требований настоящего международного стандарта Приложение Б (информативное) Связи между ISO 14001: 2004: 2004 и ISO 9001: 2000 9

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4 Требования к системе экологического менеджмента 4. 1 Общие требования Организация должна разработать, документально оформить, внедрить, поддерживать в рабочем состоянии и постоянно улучшать систему экологического менеджмента в соответствии с требованиями настоящего Международного стандарта, а также определить, как она будет выполнять эти требования. Организация должна определить и документировать область применения своей системы экологического менеджмента 10

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 2 Экологическая политика Высшее руководство должно определить экологическую политику организации и обеспечить, чтобы эта политика в рамках указанной области применения системы экологического менеджмента организации: a) соответствовала характеру, масштабу и воздействиям на окружающую среду от деятельности организации, ее продукции и услуг; b) включала приверженность по постоянному улучшению и предотвращению загрязнения; c) включала обязательство соответствовать применимым законодательным и другим принятыми организацией требованиям, связанным с ее экологическими аспектами; d) предусматривала основу для установления целевых и плановых экологических показателей и их анализа; e) документально оформлялась, внедрялась, поддерживалась; f) доводилась до сведения всех работающих на организацию или от ее лица; g) была доступна общественности. 11

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 3. 11 Экологическая политика - общие намерения и направления организации, относящиеся к ее экологической результативности, в официальном изложении высшего руководства. ПРИМЕЧАНИЕ: Экологическая политика служит основанием для действий и для установления экологических целей и экологических задач 12

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Экологическая политика ОАО «ХХХ» Руководство ОАО «ХХХ» рассматривает природоохранную деятельность как решающий фактор в достижении успешной и стабильной работы предприятия и определяет природоохранную деятельность в качестве приоритетной. Коллектив ОАО «ХХХ» стремится к уверенному лидерству в области природоохранной деятельности в регионе и в _____ промышленности России. Наши основные цели: • снижение использования материальных, энергетических и природных ресурсов. • уменьшение отрицательного воздействия на окружающую природную среду. • последовательное, из года в год сокращение потерь _____ на всех стадиях • • • производства. постоянный поиск и внедрение новейших природоохранных технологий. Для достижения поставленных целей в создании системы экологического менеджмента на ОАО «ХХХ» принимаются следующие руководящие принципы и обязательства: постоянное внимание руководства ОАО «ХХХ» к развитию деятельности, связанной с экологическим менеджментом и ее обеспечение необходимыми ресурсами. 13

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Экологическая политика ОАО «ХХХ» • • • соблюдение требований законодательства, а также экологических требований, самостоятельно устанавливаемых на основе международно-признанных норм, которые коллектив ОАО «ХХХ» считает для себя обязательными. распространение установленных требований и норм на подрядчиков и поставщиков. приоритетность деятельности по предотвращению образования загрязняющих веществ в сравнении с деятельностью по очистке сточных вод, отходящих газов, удалению отходов. идентификация, оценка и минимизация рисков для окружающей среды в текущей деятельности и при разработке всех новых проектов ОАО «ХХХ» последовательное улучшение системы экологического менеджмента и результатов природоохранной деятельности. установление количественных показателей, организация систематического внутреннего мониторинга и проведение регулярных аудитов осуществляемой деятельности. постоянное снижение рисков аварийных ситуаций и их последствий, приводящих к отрицательному воздействию на окружающую среду. последовательное вовлечение всех работников в природоохранную деятельность ОАО «ХХХ» открытая демонстрация результатов природоохранной деятельности, независимо от того положительные они или отрицательные. установление открытого диалога с внешними сторонами, заинтересованными в экологических аспектах деятельности ОАО «ХХХ» Генеральный директор «___» ______ 200__г. ФИО 14

Документирование: • ЭП • Приказ о введении в действие ЭП • Руководство по СУОС, раздел "Экологическая политика" (термин ЭП, ответственный за разработку и актуализацию ЭП, область применения СУОС, содержание ЭП, порядок распространения ЭП – место нахождения, количество экземпляров, доведение до общественности, персонала, подрядчиков, арендаторов, партнеров, ЭП приводится в приложении) • Подтверждение об ознакомлении персонала (в том числе приеме на работу) с ЭП (журнал, регистрационные листы и т. п. ) 15

Пути реализации Инструктаж персонала (подписи в журнале) Вводный инструктаж (при приеме на работу) Информационные стенды Интернет-сайты Печатные издания Узел радиосвязи Договора с подрядчиками и арендаторами Примечание: Примеры ЭП Если требования к ЭП определены в Руководстве, то она будет обязательна для всей организации. Если требования к ЭП определены в СТП, то она будет обязательна для тех подразделений, которые ввели в действие данный СТП 16

Системы управления окружающей средой. Требования и. ИСО 14001: 2005 применению руководство по 4. 3 Планирование экологический аспект (environmental aspect): Элемент деятельности организации (3. 16), ее продукция или услуги, которые могут оказывать воздействие на окружающую среду (3. 5). Примечание Важным экологическим аспектом является аспект, оказывающий или способный оказать значительное воздействие на окружающую среду (3. 7). 4. 3. 1 Экологические аспекты Организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру(ы) для: a) идентификации экологических аспектов своей деятельности, продукции или услуг в рамках указанной ею области применения системы экологического менеджмента, которые она может контролировать и на которые она может влиять, с учетом планируемых или новых разработок, или новых или видоизмененных видов деятельности, продукции или услуг; b) определения тех аспектов, которые оказывают или могут оказывать значимое(ые) воздействие(я) на окружающую среду (т. е. экологические аспекты). Организация должна документировать и постоянно актуализировать эту информацию. Организация должна обеспечить, что значимые экологические аспекты принимаются во внимание при разработке, внедрении и поддержании ее системы экологического менеджмента. 17

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Идентификация видов деятельности и экологических аспектов Анализ следующих видов деятельности: ü обычная эксплуатационная деятельность; ü эксплутационная деятельность в анормальных условиях (пуск и/или останов оборудования и т. д. ); ü возможные аварийные ситуации; ü деятельность подрядчиков и поставщиков; ü техническое обслуживание и ремонт оборудования; ü использование сырья и природных ресурсов; ü загрязнение воды, воздуха и почвы ü планируемые виды деятельности и продукции. 18

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Рассмотрению подлежат: следующие прямые экологические аспекты: газообразные выбросы в атмосферу; сброс сточных вод в водоемы; образование твердых и/или жидких отходов; потребление топлива; использование воды; организация работы с материалами их перевозка и хранение; Ø обращение с отходами; Ø шумы, запахи и визуальное воздействие; Ø Ø Ø 19

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Рассмотрению подлежат: следующие косвенные экологические аспекты: Ø потребление электроэнергии; Ø деятельность и услуги поставщиков и подрядчиков; Ø деятельность других подразделений, в которой данное подразделение заинтересовано; 20

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Примеры соответствия между элементами СЭМ Деятельность продукция услуги Экологические аспекты Реальное и потенциальное воздействие на окружающую среду 1 Хранение нефтепродуктов в подземных резервуарах Попадание нефтепродуктов в землю при нарушении целостности резервуара трубопроводов соединений Загрязнение почвы Загрязнение грунтовых вод 2 Транспортирование нефтепродуктов в цистернах Попадание нефтепродуктов в землю при нарушении целостности цистерны соединений Загрязнение почвы Загрязнение грунтовых вод Загрязнение ливневых вод 21

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 3. 1. 5 Определение значимых экологических аспектов Значимость – понятие относительное; его нельзя определить в абсолютных выражениях. То, что является значимым для одной организации, может быть незначительным для другой. Оценка значимости предусматривает использование как технического анализа, так и решения организации. Использование критериев должно помочь организации установить, какие экологические аспекты и связанные с ними воздействия она считает значимыми. Установление и применение подобных критериев должно обеспечить согласованность и воспроизводимость оценки значимости. 22

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению При использовании критериев организация может устанавливать уровни (или величины) значимости, связанные с каждым критерием, например, на основе сочетания вероятности (возможности/частоты) возникновения и её последствий (серьезности/интенсивности). 23

Документирование: СТП (ответственные) Перечень кодов ЭА (при необходимости) Схема материальных потоков Материальный баланс Методика выявления и оценка важности ЭА Реестр выявленных ЭА Реестр важных ЭА Пути реализации: Рабочая группа СУОС Примечание: Привести методику 24

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 3. 2 Законодательные и другие требования Организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру(ы) для: a) идентификации применимых к ее экологическим аспектам требований законов и других принятых организацией требований и получения доступа к ним; b) определения того, как эти требования применимы к ее экологическим аспектам. Организация должна обеспечить, чтобы данные требования законов и другие принятые ею требования принимаются во внимание при разработке, внедрении и поддержании ее системы экологического менеджмента. 25

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Законодательные и другие обязательные требования устанавливают требования к: Ø экологическим показателям (идентификаторам) экологических аспектов; Ø устанавливают требования к методам управления экологическими аспектами. 26

Документирование: СТП Требования законодательных актов и другие требования: – Реестр НПА и ТНПА Пути реализации: Анализ законодательной базы Общий реестр Перечень для каждого подразделения Формирование фонда документов Актуализация 27

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 3. 3 Целевые и плановые экологические показатели и программа(ы) Организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии документально оформленные цели и задачи для соответствующих подразделений и уровней в рамках организации. Цели и задачи должны быть измеримыми, где это возможно, и соответствовать экологической политике, включая приверженность по предотвращению загрязнения, соблюдению применимых требований законов и других принятых организацией требований, и постоянному улучшению. 28

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 3. 9 Экологическая цель (целевой показатель) - общая, согласующаяся с экологической политикой (3. 11) цель в области экологии, которую организация (3. 16) установила для достижения. 3. 12 Экологическая задача (плановый показатель)- детализированное требование к результативности, предъявляемое к организации (3. 16) или ее частям, которое вытекает из экологических целей (3. 9) и которое должно быть установлено и выполнено для того, чтобы достичь этих целей. 29

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению п. 4. 3. 3 ИСО 14001: 2005 При установлении и анализе своих целей и задач организация должна принять во внимание требования законов, другие принятые ею требования и свои значимые экологические аспекты. Кроме того, организация должна учитывать свои технологические варианты, свои финансовые, эксплуатационные требования, требования бизнеса и точку зрения заинтересованных сторон. Организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии программу(ы) по достижению поставленных целей и задач. Такая(ие) программа(ы) должна(ы) включать следующее: a) распределение ответственности за достижение целей и задач в соответствующих подразделениях и на соответствующих уровнях в рамках организации, и b) средства достижения и сроки, в которые они должны быть достигнуты. 30

Документирование: СТП Целевые и плановые экологические показатели Программа управления окружающей средой Пути реализации: Логическое продолжение экологических аспектов (в первую очередь значимые и те которыми можно управлять) Анализ предложений подразделений Согласование со всеми исполнителями, утверждение директором Установление возможности интеграции с другими планами (например, с Планом природоохранных мероприятий) и программами Отчет о реализации от подразделений (установить сроки) Анализ эффективности мероприятий (установить сроки) 31

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Целевые и плановые экологические показатели. Рабочие критерии. Контроль. Мониторинг и измерения Деятельн ость Эксплуата ция котла Экологич еский аспект Целевой показа тель Потребле ние топлива (природно го ресурса) Сокраще ние потребле ния топлива к 2008 году на 15 % (к уровню 2006 года) Плано вый показа тель Сокраще ние потребле ния топлива в 2007 году на 5 % (к уровню 2006 года) Програм ма 1 Реконстру кция систем хранения и подачи топлива 2 Установка экономичных грелок Показате ли (индика торы) 1 Этапы плана проекта 2 Расход топлива, кг/ ч Операци онный контроль 1 Процеду -ры реконструкции и монтажа 2 Регистра -ция расхода топлива Монито ринг и измере ние 1 Отчеты выполнения планов реконструкции и монтажа 2 Отчеты о расходе топлива 32

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Планирование СУОС по уровням управления 33

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 4 Внедрение и функционирование 4. 4. 1 Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия Руководство организации должно обеспечить наличие ресурсов, необходимых для разработки, внедрения, поддержания и улучшения системы экологического менеджмента. Ресурсы включают в себя людские ресурсы и специальные навыки, организационную инфраструктуру, технологию и финансовые ресурсы. Обязанности, ответственность и полномочия должны быть определены, документально оформлены и доведены до сведения всех, кого это касается, с тем, чтобы содействовать эффективному экологическому менеджменту. 34

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 4. 1 ИСО 14001: 2005 Высшее руководство организации должно назначить своего(их) специального(ых) представителя(ей), который(ые) независимо от других обязанностей должен(ы) иметь определенные обязанности, ответственность и полномочия для: a) обеспечения того, чтобы система экологического менеджмента была разработана, внедрена и поддерживалась в рабочем состоянии в соответствии с требованиями настоящего Международного стандарта; b) представления отчетов о функционировании системы экологического менеджмента высшему руководству для анализа, включая рекомендации по ее улучшению. 35

Документирование: Руководство СУОС Раздел "Ресурсы, обязанности, ответственность и полномочия" Положение об организации работ по охране окружающей среды Матрица распределения ответственности Структура службы ООС Организационно-функциональная схема Приказы, распоряжения и др. Пути реализации: Обязанности по охране окружающей среды в должностных инструкциях и внутренних документах 36

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 4. 2 Компетентность, обучение и осведомленность Организация должна обеспечить, чтобы любое(ые) лицо(а), выполняющее(ие) в организации или от ее имени работы, которые потенциально могут стать причиной значимого(ых) экологического(их) воздействия(ий), идентифицированного организацией, обладало(и) компетентностью на основании соответствующего образования, подготовки или опыта работы, о чем в организации должны вестись соответствующие записи. Организация должна определить необходимость подготовки персонала, связанную с ее экологическими аспектами и системой экологического менеджмента. Организация должна обеспечить подготовку или предпринимать другие меры для удовлетворения выявленных потребностей и вести соответствующие записи. 37

Документирование: СТП "Компетентность, обучение и осведомленность" Пути реализации: Ежегодный план обучения (обучение на предприятии и в сторонних организациях) Программы для различных уровней Инструктажи по охране окружающей среды Информационные стенды 38

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 4. 2 ИСО 14001: 2005 Организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру(ы), позволяющую(ие) работающим в ней или от ее имени лицам понимать: a) важность соответствия экологической политике, процедурам и требованиям системы экологического менеджмента; b) связанные с их работой значимые экологические аспекты и их реальные или потенциальные воздействия на окружающую среду, а также пользу для окружающей среды от повышения индивидуальных показателей работы; c) свои обязанности и свою ответственность в деле достижения соответствия требованиям системы экологического менеджмента; d) потенциальные последствия отступлений от установленных процедур. 39

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 4. 3 Обмен информацией Применительно к собственным экологическим аспектам и системе экологического менеджмента организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру(ы): a) внутренней связи между различными уровнями и подразделениями организации; b) получения относящихся к данному вопросу сообщений от внешних заинтересованных сторон, их документирования и ответа на них. Организация должна определить, будет ли она информировать внешние стороны о своих значимых экологических аспектах, и она должна документировать свое решение. В случае принятии решения о сообщении такой информации, организация должна разработать и внедрить метод(ы) таких внешних коммуникаций. 40

Документирование: СТП "Обмен информацией" Пути реализации: Перечень потребителей и поставщиков информации Периодичность и сроки предоставления информации Посещение семинаров, курсов, форумов экологической направленности и т. п. Выступление на радио и телевидении, публикации в СМИ, размещение информации в Internet по вопросам охраны окружающей среды Регистрация жалоб и запросов заинтересованных сторон по вопросам охраны окружающей среды 41

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 3. 4 Документ информация и ее носитель ПРИМЕЧАНИЕ 1: Носитель может быть бумажным, магнитным, электронным или оптическим компьютерным диском, фотографией или эталонным образцом или комбинацией вышеперечисленного. ПРИМЕЧАНИЕ 2: Адаптировано из ISO 9000: 2000, 3. 7. 2. 42

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 3. 19 Процедура - установленный способ осуществления деятельности или процесса ПРИМЕЧАНИЕ 1: Процедуры могут быть документированными или недокументированными. ПРИМЕЧАНИЕ 2: Адаптировано из ISO 9000: 2000, 3. 4. 5. 3. 20 Запись - документ (3. 4), содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности ПРИМЕЧАНИЕ: Адаптировано из ISO 9000: 2000, 3. 7. 6 43

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 4. 4 Документация системы экологического менеджмента должна включать: a) экологическую политику, цели и задачи; b) описание области применения системы экологического менеджмента; c) описание основных элементов системы экологического менеджмента и их взаимодействия, а также ссылки на соответствующие документы; d) документы, в том числе и записи, требуемые настоящим стандартом; e) документы, в том числе и записи, определенные организацией как необходимые для обеспечения эффективного планирования, функционирования и контроля за процессами, связанными с ее существенными экологическими аспектами. 44

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Структура документации СЭМ в организации 45

Документирование: СТП "Документация СУОС, управление документацией" Пути реализации: Перечень документации Руководство и стандарты по СУОС, инструкции по ПЭК, по отходам (внутренние документы) Законодательная база (внешние документы) График разработки и актуализации 46

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 4. 5 Управление документацией Документы, требуемыми системой экологического менеджмента и настоящим международным стандартом, должны управляться. Записи – это особый вид документов, которые должны управляться в соответствии с требованиями, приведенными в п. 4. 5. 4. 47

Организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру(ы), предусматривающую(ие): a) проверку документов на адекватность до их выпуска; b) анализ и актуализацию по мере необходимости и переутверждение документов; c) обеспечение идентификации изменений и текущего статуса пересмотра документов; d) обеспечение доступности в местах применения соответствующих версий документов; e) обеспечение сохранения документов четкими и легко идентифицируемыми; f) обеспечение идентификации и управления процессами распространения документов внешнего происхождения, определенных организацией в качестве необходимых для планирования и функционирования своей системы экологического менеджмента; g) предупреждение непреднамеренного использования устаревших документов и применение подходящей формы их идентификации, если эти документы оставлены для каких-либо целей. Документирование: СТП Документация СУОС, управление документацией 48

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 4. 6 Управление операциями Организация должна идентифицировать и спланировать те операции, которые относятся к идентифицированным значимым экологическим аспектам, согласующимися с ее экологической политикой, целями и задачами, с тем, чтобы обеспечить их выполнение в заданных условиях посредством: a) разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии документированных(ой) процедур(ы) для управления ситуациями, когда их отсутствие может привести к отступлениям от экологической политики, целей и задач; b) обуславливания в процедурах рабочих критериев; c) разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии процедур, относящихся к идентифицированным значимым экологическим аспектам товаров и услуг, используемых организацией, и сообщения о применимых процедурах и требованиях поставщикам, включая подрядчиков. 49

Документирование: СТП Управление операциями. Эксплуатация систем водоснабжения и водоотведения. СТП Управление операциями. Охрана атмосферного воздуха Инструкция по обращению с отходами Инструкция по хранению и отпуску химических веществ и материалов Инструкция по обращению с опасными веществами 50

Пути реализации: Объекты управления: – планирование и проектирование производства и продукции; – закупка сырья, материалов и комплектующих (паспорта безопасности); – транспортирование и погрузочно-разгрузочные работы; – хранение сырья и материалов, готовой продукции; – производственные процессы; – процессы технического обслуживания и ремонта оборудования; – нормирование использования сырья, материалов и комплектующих; – упаковка; – заключение контрактов; – энергоснабжение и энергообеспечение; – водоснабжение и водоотведение; – работы вентиляционных, газапылеулавливающих аспирационных установок; – ОАВ; 51

– – – мониторинг качества сбрасываемых сточных и ливневых вод; обращение с опасными веществами; обращение с отходами производства и потребления; обучение персонала, его компетентность и информированность; промышленная безопасность и предотвращение возникновений АС; проектирование, строительство, реконструкция технологических линий, зданий, сооружений и инженерных коммуникаций и сетей; –маркетинг и реклама; – обеспечение научно-исследовательских работ. Каждый документ определяет порядок организации работ по конкретному направлению (операции) 52

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 4. 7 Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру(ы) идентификации потенциальных катастроф и аварийных ситуаций, которые могут оказать воздействие(я) на окружающую среду, и того, как организация будет на них реагировать. Организация должна реагировать на произошедшие катастрофы или аварийные ситуации и предотвращать или смягчать вызванные ими воздействия на окружающую среду. Организация должна периодически анализировать и в случае необходимости пересматривать процедуры, касающиеся ее подготовленности к аварийным ситуациям и реагирования на них, особенно после возникновения катастрофы или аварийной ситуации. Организация также должна периодически проверять такие процедуры, если это практически осуществимо. 53

ISO 14001: 2004 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по применению А. 4. 7 Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них В обязанности каждой организации входит разработка процедур(ы) подготовленности к аварийным ситуациями и реагированию на них, отвечающей(их) ее собственными конкретными потребностям. При разработке такой(их) процедур(ы) организация должна учесть следующее: a) природу присутствующих на участке опасностей, например, легковоспламеняющиеся жидкости, резервуары-хранилища и сжатые газы, а также меры, которые следует принимать в случае разливов или непреднамеренных выбросов; b) наиболее вероятный тип и масштаб катастрофы или аварийной ситуации; c) наиболее подходящий(е) метод(ы) реагирования на катастрофу или аварийную ситуацию; 54

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению А. 4. 7 Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них d) планы по внутренним и внешним связям; e) действие(я) необходимое(ые) для минимизации экологического ущерба; f) смягчение и реагирующее(ие) действие(я), предпринимаемое(ые) при различных видах катастроф и аварийных ситуаций; g) потребность в наличии процесса(ов) оценки после аварий для разработки и внедрения корректирующих и предупреждающих действий; h) периодическое опробование процедур(ы) аварийного реагирования; i) подготовка персонала аварийного реагирования; j) список ключевого персонала и агентств по оказанию помощи с указанием контактной информации (например, пожарная часть, служба ликвидации разливов); k) пути эвакуации и места сбора; l) потенциальная возможность наступления аварийной(ых) ситуации(ий) и катастроф(ы) на рядом расположенном объекте (например, на заводе, дороге, железнодорожной ветке); m) возможность взаимопомощи со стороны соседних организаций. 55

Документирование: СТП Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Пути реализации: Перечень возможных аварийных ситуаций (с указанием аварийного оснащения) и последствий для персонала и окружающей среды в каждом подразделении Графики проведения противоаварийных тренировок Комиссия по ЧС Схема оповещения 56

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 5 Проведение проверок 4. 5. 1 Мониторинг и измерение Организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру(ы) мониторинга и измерения основных характеристик своих операций, которые могут значительно воздействовать на окружающую среду. Такая(ие) процедура(ы) должна включать документирование информации для мониторинга результативности, управления операциями и соответствия экологическим целям и задачам организации. Организация должна обеспечить использование откалиброванного и поверенного оборудования мониторинга и измерений, и должна сохранять соответствующие записи. 57

Документирование: СТП Мониторинг и измерения Пути реализации: График наблюдений Список объектов мониторинга Измерение количественных характеристик показателей эффективности функционирования СУОС и ООС 58

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 5. 2 Оценка соответствия 4. 5. 2. 1 Согласно своей приверженности по соответствию, организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру(ы) периодической оценки соответствия применимым требованиям законов. Организация должна сохранять записи результатов таких периодических оценок. 4. 5. 2. 2 Организация должна оценивать соответствие другим принятым ею требованиям. Организация может при желании совместить проведение такой оценки с оценкой соответствия требованиям законов, описанной в пункте 4. 5. 2. 1, или же установить для этого отдельную(ые) процедуру(ы). Организация должна сохранять записи результатов таких периодических оценок. 59

Документирование: СТП Оценка соответствия Пути реализации: Отдельный процесс Оценка соответствия законодательным требованиям Оценка соответствия в рамках анализа со стороны руководства Другие процессы оценки (например производственный экологический контроль) 60

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 5. 3 Несоответствие, корректирующие и предупреждающие действия Организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру(ы) по работе с фактическим(и) и потенциальным(и) несоответствием(ями) и по проведению корректирующих и предупреждающих действий. В такой(их) процедуре(ах) должны определяться требования по: a) идентификации и коррекции несоответствия(ий) и принятия действия(ий) по смягчению их воздействия на окружающую среду; b) анализу несоответствия(ий) для определения его(их) причин(ы) и проведения соответствующих действий, чтобы избежать его повторения; c) оценке потребности в проведении действия(ий) по предотвращению несоответствия(ий) и проведению соответствующих действий, чтобы избежать возникновения несоответствий; d) ведению записей по результатам предпринятого(ых) корректирующего(их) и предупреждающего(их) действия(ий); e) анализу результативности проведенного(ых) корректирующего(их) и предупреждающего(их) действия(ий). 61

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 5. 3 ИСО 14001: 2005 Предпринимаемые действия должны быть пропорциональны важности проблем и соразмерны возникшему воздействию на окружающую среду. Организация должна обеспечить внесение всех необходимых изменений в документацию системы экологического менеджмента. 62

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 3. 15 Несоответствие – невыполнение требования [ISO 9000: 2000, 3. 6. 2] 3. 3 Корректирующее действие – действие, предпринятое для устранения причины обнаруженного несоответствия. 3. 17 Предупреждающее действие – действие, предпринятое для устранения причины потенциального несоответствия. Коррекция – действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия 63

Документирование: СТП Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия Пути реализации: Выявление несоответствий Корректирующие мероприятия План проведения корректирующих и предупреждающих мероприятий Оценка эффективности данных мероприятий 64

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 5. 4 Управление записями Организация должна устанавливать и поддерживать в рабочем состоянии записи, необходимые для демонстрации соответствия требованиям своей системы экологического менеджмента, требованиям настоящего международного стандарта и достигнутых результатов. Организация должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуру(ы) идентификации, хранения, защиты, поиска, определения сроков хранения и изъятия записей. Записи должны быть и оставаться удобочитаемыми, идентифицируемыми и прослеживаемыми. 65

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 3. 20 ISO 14001: 2004 Запись - документ (3. 4), содержащий достигнутые результаты или свидетельства осуществленной деятельности Примечание: Адаптировано из ISO 9000: 2000, 3. 7. 6 66

Документирование: СТП Управление записями Пути реализации: В документированной процедуре определен вид записи, ее назначение, чем регламентируется, кто отвечает и срок регистрации (предоставления) 67

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 5. 5 Внутренний аудит Организация должна обеспечить, чтобы внутренние аудиты системы экологического менеджмента проводились через запланированные интервалы, с целью: a) определения того, 1) соответствует ли система экологического менеджмента запланированным мероприятиям по экологическому менеджменту, включая требования настоящего Международного стандарта; 2) должным ли образом система экологического менеджмента внедрена и поддерживается в рабочем состоянии; b) предоставления информации о результатах аудита руководству. 68

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 3. 14 ИСО 14001: 2005 Внутренний аудит - систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и их объективного их оценивания с целью установления степени выполнения критериев аудита системы экологического менеджмента, установленных организацией (3. 16). Примечание: Во многих случаях, в частности для малых организаций, независимость может быть продемонстрирована освобождением ответственности за проверяемую деятельность. 69

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 5. 5 ИСО 14001: 2005 Программа(ы) аудита должна(ы) планироваться, разрабатываться, внедряться и поддерживаться организацией в рабочем состоянии с учетом экологической важности рассматриваемой(ых) операции(ий) и результатов предыдущих аудитов. Должны быть разработаны, внедрены и поддерживаться в рабочем состоянии процедуру(ы) аудита, охватывающую(ие): • распределение ответственности и требования по планированию и проведению аудитов, предоставлению отчетов по результатам и сохранению соответствующих записей; • определения критериев аудита, объема, частоты и методов проведения аудита. Выбор аудиторов и проведение аудитов должно обеспечить объективность и беспристрастность процесса аудита. 70

Документирование: СТП Внутренний аудит СУОС Пути реализации: Аудиторская группа Годовой график План аудита Контрольные листы-опросники Протоколы несоответствий Отчет по аудиту Регистрация отчетов 71

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 4. 6 Анализ со стороны руководства Высшее руководство организации должно анализировать систему экологического менеджмента через запланированные интервалы с тем, чтобы обеспечить ее постоянную пригодность, адекватность и результативность. Анализ со стороны руководства должен включать проведение оценки возможностей для улучшения и необходимости внесения изменений в систему экологического менеджмента, в том числе в экологическую политику и цели и задачи. Записи по проведению анализов со стороны руководства должны сохраняться. 72

Документирование: СТП Анализ со стороны руководства Пути реализации: Основа - СТБ ИСО 14031 Показатели эффективности управления Показатели эффективности функционирования 73

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Экологическая результативность 74

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Входные данные для анализа со стороны руководства должны включать: a) результаты внутренних аудитов и оценок соответствия требованиям законов и другим принятым организацией требованиям; b) сообщение(ия), поступившее(ие) в организацию от внешних заинтересованных сторон, включая жалобы; c) экологическую результативность организации; d) степень достижения целей и задач; e) статус корректирующих и предупреждающих действий; f) Последующие действия по результатам предыдущих анализов со стороны руководства; g) изменившиеся условия, включая требования законов или другие требования, связанные с экологическими аспектами организации; h) рекомендации по улучшению. 75

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению 3. 2 Постоянное (непрерывное) улучшение – повторяющийся процесс усовершенствования системы экологического менеджмента с целью повышения общей экологической результативности, согласующийся с экологической политикой организации. ПРИМЕЧАНИЕ: Этот процесс необязательно происходит одновременно во всех сферах деятельности. 76

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Выходные данные анализа со стороны руководства должны включать любые решения или действия, связанные с возможными изменениями в экологической политике, целях, задачах и прочих элементах системы экологического менеджмента организации, согласующиеся с ее приверженностью по постоянному улучшению. 77

ИСО 14001: 2005 Системы управления окружающей средой. Требования и руководство по применению Управление СЭМ 78