Криминалистическая методика Лекция проф В Ю Толстолуцкого ВГАВТ

Криминалистическая методика Лекция проф. В. Ю. Толстолуцкого ВГАВТ 12. 11. 10

Последняя часть в системе криминалистики Криминалистическая методика расследования отдельных видов преступлений • Заключительный раздел криминалистики • Квинтэссенция науки криминалистики, • которая в прикладном аспекте представлена совокупностью криминалистических рекомендаций по расследованию преступлений отдельных видов и групп.

Определение • Криминалистическая методика расследования – система научных положений и разрабатываемых на их основе практических рекомендаций, оптимизирующих организацию и осуществление расследования • Е. П. Ищенко

Исторические аспекты развития представлений о криминалистической методике • Известный отечественный криминалист С. М. Потапов выделял два источника информации: от людей и от вещей. • Автор объяснял всю структуру науки криминалистики существованием двух указанных источников. • Исследованием вещей занимает криминалистическая техника, показаниями людей – тактика, а вместе они составляют криминалистическую методику.

Изменение представлений во второй половине ХХ века • «Предметом криминалистической техники служит общее, а криминалистической методики – особенное, характеризующее работу с источниками доказательств при расследовании конкретных преступлений • Е. П. Ищенко и А. А. Топорков Криминалистика. 2006. С. 482. • Т. е. предметом методики стали особенности применения технических средств и производства следственных действий, обусловленные составом преступления

Частная криминалистическая методика • На основе общих положений криминалистической методики разрабатываются с учетом особенностей того или иного элемента состава преступления: способа совершения или сокрытия, места преступления и т. д. • Например, методика расследования убийств, совершенных без свидетелей.

Общее – единичное в методике расследования • Частная методика выполняет функцию матрицы, которая определяет общее направление расследования. • Приспособление ее требуется применении к конкретному делу

Разработанные частные методики 1. Расследование преступлений несовершеннолетних 2. Рецидивистов 3. Совершенных ОПГ 4. «по горячим следам» 5. Преступления прошлых лет 6. На транспорте 7. другие

Основные понятия • Методическая рекомендация – • «это научно обоснованный совет о наиболее целесообразном способе действия следователя в той или иной типовой ситуации в процессе раскрытия и расследования преступлений» • Е. П. Ищенко и А. А. Топорков Криминалистика. 2006. С. 483.

Структура частных методик расследования Уголовно правовая модель преступления 1. 2. Круг обстоятельств, подлежащих доказыванию (73 УПК РФ) 3. Криминалистическая характеристика преступлений 4. Типовые следственные ситуации, возникающие на разных этапах расследования 5. Выдвижение версий и планирование расследования 6. Первоначальный и последующий этапы собирания и доказательственной и ориентировочной информации 7. Тактические особенности отдельных следственных действий, операций, взаимодействие с оперативными службами 8. Использование специальных знаний

По мнению И. Ф. Герасимова и Л. Я. Драпкина • 1) криминалистическая характеристика данного вида или группы преступлений и обстоятельства, подлежащие установлению по делу; • 2) особенности выявления или обнаружения признаков какого то вида или группы преступлений; • 3) действия в стадии возбуждения уголовного дела, тактические особенности данного этапа. Начало взаимодействия следственных и оперативных работников; • 4) организация расследования по делу. Создание бригад или след ственно оперативных групп, планирование работы. Особенности вы движения версий. Анализ исходных следственных ситуаций и учет их в организации работы по делу;

• 5) тактика первоначальных следственных действий и оператив но розыскных мер с учетом складывающихся следственных ситуаций. Тактические операции, которые необходимы по делу; • 6) вопросы использования специальных познаний, назначения экс пертиз. Эти вопросы могут возникать и решаться на любом этапе рас следования; • 7) взаимодействие следователей и оперативных работников на по следующем этапе расследования. Особенности работы следственно оперативных групп; • 8) тактика последующих следственных действий, особенности при нятия важных следственных решений. Проблема защиты свидетелей; • 9) основные тактические вопросы предъявления обвинения и до проса обвиняемых с учетом сложившейся на данном этапе следствен ной и тактической ситуации; • 10) рекомендации по проверке показаний обвиняемых и окончанию следствия по делу. • Криминалистика под ред. И. Ф. Герасимова, Л. Я. Драпкина. М. «Высшая школа » 1994. С. 343

Методика расследования убийств • В типовой следственной ситуации, когда расследуется убийство без очевидцев, • На первоначальном этапе расследования наиболее сложной проблемой является установление лица, совершившего преступление

Выдвижение версий – ключевая задача планирования расследования • Версии – субъективное представление следователя о преступлении и преступнике • Средством субъективного представления являются 2 сигнальные системы: – Первая сигнальная система, обеспечивает наглядно образное мышление – Вторая сигнальная система – вербальная: система признаков (информационная модель)

Две модели, позволяющие выдвинуть версии • Наглядно образная модель преступления • Информационная модель, состоящая из признаков – Ее преимущества – Информационная модель позволяет – Использовать компьютерные технологии – Формальную логику – Теорию вероятностей

Программа «ФОРВЕР» Компьютерная программа «ФОРВЕР» является криминалистическим средством преобразования зрительно воспринимаемой следственной ситуации в систему криминалистически значимых признаков ( перевода отраженной информации из чувственной ткани сознания в «Значение» и «Смысл» ) © В. Ю. Толстолуцкий «ИТ в криминалистике» Лекция № 3 Слайд 49

Задание: выделите криминалистически значимые признаки На основании зрительного образа переведите полученную информацию в признаки, доступные обработке на компьютере: Установите признаки: 1. Место убийства. 2. Пол жертвы. 3. Возраст (интервал). 4. Способ причинения смерти. 5. Орудие преступления. 6. Число ран. 7. Локализация ран. © В. Ю. Толстолуцкий «ИТ в криминалистике» Лекция № 3 Слайд 50

Сравните результат выполнения задания с требуемым решением Установленные признаки: 1. Место убийства – квартира потерпевшего 2. Пол жертвы – мужской. 3. Возраст (интервал) 30 - 35 лет. 4. Способ причинения смерти нанесение рубленных ран. 5. Орудие преступления – топор. 6. Число ран – 5 ран. 7. Локализация – спереди шея и туловище. © В. Ю. Толстолуцкий «ИТ в криминалистике» Лекция № 3 Слайд 53

Изменение мышления следователя при использовании программы «ФОРВЕР» Параллельное использование образа и признаков: 1. От восприятия ситуации к признакам, имеющимся в программе. 2. От признаков вероятного портрета, рассчитанных программой «ФОРВЕР» , к созданию образного представления о преступнике. © В. Ю. Толстолуцкий «ИТ в криминалистике» Лекция № 3 Слайд 54

Основные механизмы выдвижения версий Две средства познания первая и вторая сигнальная система следователя: 1. Создание наглядно образной модели механизма преступления и использование его в качестве основы для составления вероятного портрета преступника. 2. Построение силлогизма (логика) : если есть «наблюдаемые признаки» , то значит … «неизвестные признаки преступника» .

Положительные стороны рационального механизма выдвижения версий Построение силлогизма позволяет проводить криминалистический анализ имеющейся информации по делу. 1. Построить систему связей между известными фактами и не известными: если А, то В 2. если есть А, «наблюдаемые признаки» , то значит есть В «неизвестные признаки преступника» . 3. Поиск аналогичных дел: использовать опыт расследования аналогичных дел, внесенных в базу данных 4. По отдельным признакам предсказать признаки искомого преступника.

Известные сведения В 12 дня 20 августа 2008 года труп хозяйки квартиры расположенной по улице Ванеева обнаружен дочерью. Дочь проживает отдельно. С ее слов, до 22 часов на кануне мать была одна, затем легла спать. На следующий день дочь подходя к дому, обнаружила, что на кухне открыта половинка окна, в комнате горит свет. Своим ключом открыла двери. Обычно мать ключи оставляла в замке внутренней двери. Труп матери обнаружила лежащим около кровати на полу, в ночной сорочке и в халате. Руки вытянуты вдоль тела. На шее туго намотано принадлежащее ей бело голубое полотенце. Порядок в доме не нарушен. Дочь позвонила своему другу, который приехал и вызвал скорую помощь и милицию.

Осмотр квартиры При осмотре квартиры установлено, что порядок расположения вещей не нарушен, не обнаружено принадлежащих потерпевшей ключей от входной двери, имеющих металлический брелок, по форме напоминающий кошку. На кухне половина окна открыта, лежит пачка сигарет WEST синего цвета и Winston, но окурков в пепельнице нет. Потерпевшая курила сигареты «Гламур 3» . Явных следов распития спиртных напитков не обнаружено, но от трупа ощущается запах спиртного. Смерть наступила в период от 22 часов вечера на кануне осмотра до 1 часу ночи.

Раскрытие преступления Установлены подозреваемые: 1. Пряников А. А. (возраст 38 лет, сослуживец, имел с потерпевшей половые контакты), 2. Мармеладов С. С. (возраст 26 лет, друг дочери). По истечении недели на основании проведенных оперативно розыскных мероприятий было установлено алиби обоих подозреваемых. Возникла тупиковая ситуация.

Раскрытие с помощью «ФОРВЕР» • Следователь Ю. Н. Соршнев использовал программу «ФОРВЕР» .

успешное раскрытие убийства осуществлено с помощью программы «ФОРВЕР» . Программа «ФОРВЕР» формирование версий выполнила свою функцию: позволила выдвинуть версии, которые первоначально не были выдвинуты Выдвинутая с помощью программы версия позволила раскрыть убийство

Проведем более глубокий анализ примера Положительной стороной примера является то, что программа позволила выдвинуть версию, на основании которой преступление раскрыто. Тем не менее, эффективность применения программы может быть большей В примере использована лишь небольшая часть возможностей программы

Рассмотрим возможности использования программы Во первых, программа использована поздно. Программа использована лишь после того, как: 1. ранее выдвинутые версии не подтвердились; 2. расследование зашло в тупик; 3. потребовалось выдвижение новых версий. Обращение к программе «ФОРВЕР» сразу после осмотра трупа позволило бы своевременно выдвинуть версию о причастности к убийству соседом потерпевшей. Но надо идти еще дальше в использовании «ФОРВЕР» !

Нельзя останавливаться на этапе использования программы целью выдвижения всех возможных версий • Такое использование программы не отличается от использования рекомендаций Л. Г. Видонова, • а возможности информационных технологий оказываются фактически не востребованы

Рекомендации Л. Г. Видонова • обращаясь к работе Л. Г. Видонова 2002 года, обнаруживаем, что рассматриваемая следственная ситуация подходит под • ситуацию № 2: (с. 25 руководства): убийство женщин в возрасте старше 24 лет в квартирах многоэтажных домов.

Ситуация № 2 • В 85% убийства совершают мужчины старше 24 лет, что совпадает с признаками преступника. • По признаку «отношению к жертве по степени родства и знакомства» эта возрастная группа характеризуется: – 83% составляют мужья, сожители, сыновья, пасынки, зятья и сожители дочерей жертв. • Первая неделя расследования затрачена на отработку этой версии. • Установлен сожитель Абатуров Д. Е. (возраст 38 лет, сослуживец, имел с потерпевшей половые контакты), и друг дочери (зять или сожитель дочери) Шульгин И. А. (возраст 26 лет). Оба оказались не причастны. – 10% соседи по месту жительства – 7% знакомые.

рекомендации Л. Г. Видонова могли помочь в раскрытии этого убийства • Подсказали бы правильную версию, хотя она менее вероятна • Выдвинуть все основные версии, • Узнать априорные вероятности версий каждой версии по признаку «отношение жертвы и преступника» : – соответственно: 0, 83; 0, 1 и 0, 07. • Узнать, что с вероятностью – 43% преступник судим, – Мотивы: 60% конфликтные отношения и 25% месть за не удовлетворение требований убийцы.

Сходство и различие между рекомендациями Л. Г. Видонова и программой «ФОРВЕР» • Сходство – Позволяют своевременно перечислить все версии – Оценить вероятность типовых версий по частоте встречаемости (в %)

различие между рекомендациями Л. Г. Видонова и программой «ФОРВЕР» • Различие в дополнительных возможностях – Пересмотреть версии с учетом влияния на их вероятность различных признаков: способ убийства и др. ; – Обрабатывает каждый раз все уголовные дела и признаки; – Обновлять базу: добавлять признаки и дела; – Рассчитывать условные вероятности

Логические основы раскрытия убийств Использование логики начинается с двух основных положений: Выделения признаков Закрепления связей между признаками Для начинающих следователей крайне важно сформировать мышление, в котором используются признаки преступления. Только связь между признаками обеспечивает логический вывод.

теория квалификации преступлений Квалификации преступлений представляет собой логический вывод. Академик В. Н. Кудрявцев пишет: «…Если основания и предпосылки уголовной ответственности обозначить буквами М 1 и М 2, обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность, буквой М 3, а санкцию – буквой М 4, то можно сказать, что (М 1+М 2+М 3) →М 4» . стрелка «→» обозначает логическое следование [1] Кудрявцев В. Н. Общая теория квалификации преступлений. Юристъ. М. 2004. С. 68. (304 с).

Схема логического вывода механизм умозаключения: если А, то В; установлено А; следовательно В;

Уголовный кодекс закрепляет связи между А и В: УК не что иное, как первая посылка.

В криминалистике реализуется этот же подход. Для этого заранее надо знать связи. В «ФОРВЕР» это связи между установленными при осмотре трупа фактами А и вытекающими из них поисковыми версиями Н. Если А, то Н. Обнаружив А, можно выдвинуть версии Н. Возникает вопрос в том, как найти связи?

В электронной базе уголовных дел содержатся связи между введенными в нее признаками Реализуется поиск связей следующим образом: Если известны признаки А ( 1, 2 и т. д. ), то преступник обладает признаками В. Задача заключается в самостоятельном выборе известных признаков (группа А) и неизвестных (группа В – версии)

Известные признаки: удушение Не известные признаки: пол и возраст предполагаемого преступника Все признаки, характеризующие уголовное дело

Проанализируем возможности программы «ФОРВЕР» , Во первых, она позволяет создать любую типовую следственную ситуацию из книги Видонова. Например, ТСС № 2: 84% совершают мужчины – Из них 82% старше 24 лет (у Видонова 85%) – 18% до 23 лет (у Видонова 10%) • Данные близки

Признак судимости • Судимости обвиняемых старшей возрастной группы составляет 42% • (у Видонова 47%)

ФОРВЕР позволяет получить все те же сведения, что приведены в рекомендациях Л. Г. Видонова Отношение по степени родства и знакомства: 1) мужья, сожители, сыновья, пасынки и т. д. 69% 2) Знакомые 20% 3) Соседи 7% 4) Совершенно не знакомые 3%

Рассмотрим возможности информационных технологий • ФОРВЕР позволяет получить все те же сведения, что приведены в рекомендациях Л. Г. Видонова • Вместе с тем открываются новые возможности – Можно не группировать версии в очень большие совокупности – Последовательно сужать число версий при вводе известных по конкретному делу сведений – Пополнять и обновлять базу (не устаревает база) – Использовать интеллектуальные системы поддержки принятия решений

Уточним круг подозреваемых за счет связи между местом преступления и отношением к жертве. Если «частная территория потерпевшего» то без группировки – 20 версий. Весьма трудно в них разобраться, требуется сократить число версий добавляя известные признаки

Если учитываем: место, пол и возраст жертвы Число версий сокращается до 6 35% сожитель 25% муж 25% знакомый 3, 2% сын 3, 2 – сосед 3, 2 пасынок

Если: место и время преступления, пол и возраст жертвы Пять наиболее вероятных версий: 37% сожитель, 25% знакомый, 12, 5 % мужа (нет) 12, 5 пасынка (нет), 12, 5% сосед

Проанализируем подробнее сведения о способе убийства удушении В редакторе полей увидим перечень способов 4: 1. удушение путем перекрытия дыхательных путей подушками… 2. удушение путем перекрытия рта и носа ладонями 3. удавление удавкой 4. иные способы Удушение полотенцем относится к иным способам

Вероятность возраста преступника при использовании удавки или иного способа удушения

Если знаем «место, пол и возраст жертвы» то каково семейное положение преступника? совершают преступление 61% не женатые 39% женатые

Если знаем «удушение иным способом» то судим ли преступник? 61% Судим 39% Не судим

Сводная таблица подозреваемых (шахматка) Известные признаки Отношение к жертве А 1 Возраст Пряников А. А. сожитель Мармеладов Пивоваров С. С. М. М. знакомый сосед 64% 32% 64% 40 лет 26 лет 39 лет А 2 Семейное положение 39% 61% Женат Не женат А 3 судимость 39% 61% Не судим © В. Ю. Толстолуцкий «ИТ в криминалистике» Слайд 38

Переоценка вероятностей версий © В. Ю. Толстолуцкий «ИТ в криминалистике» Слайд 39

Ответ на поставленную задачу • С вероятностью 0, 58 преступление совершил сосед М. М. Пивоваров. • Эта версия имеет большие шансы подтвердиться, по отношению к – Пряникову в 2, 4 раза, – Мармеладову в 3, 2 раза. © В. Ю. Толстолуцкий «ИТ в криминалистике» Слайд 40

Третий этап: поиск доказательств • На основании наиболее вероятной версии были спланированы следующие действия: – расширены границы осмотра и траве под окном Пивоварова найдены ключи от квартиры потерпевшей с отпечатками папиллярных узоров подозреваемого. – Криминалистической экспертизой установлено, что под ногтевое содержимое Пивоварова содержит волокна, имеющее родо видовое тождество с волокнами полотенца, которым причинена смерть. – В ходе допроса Пивоваров дал признательные показания. © В. Ю. Толстолуцкий «ИТ в криминалистике» Слайд 41

• конец