Как собрать информацию Способы получения информации в ходе аудита Анализ документации Осмотр объектов Интервью Не забывайте про неязыковые сообщения и язык жестов
Анализ документации Необходимо проанализировать следующую документацию: Ø Руководство СЭМ Ø Документированные процедуры СЭМ Ø Технологические карты/рабочие инструкции Ø Должностные инструкции Ø Записи
Проверка записей Выберите представительные образцы однотипных записей (как установленный процент от общего количества записей) Проверьте – соответствует ли запись действительности Охватите определенный период ведения записей Проверьте наличие управления записями и документами
Осмотр объектов • Выберите аспект или воздействие • Пройдите весь производственный процесс, связанный с аспектом/воздействием Изучите: • Входные данные и используемые ресурсы; • Выходные данные (продукция, воздействия) • Порядок выполнения операций • Используемые средства контроля и уменьшения воздействия • Требуемые меры мониторинга
Проведение интервью • Задавайте вопросы • Конспектируйте ответы • Наблюдайте за реакцией Техника вопросов Вопросы «Да/Нет» Такие вопросы лучше использовать как наводящие, т. к. они не дают никакой детальной информации Что- Где-Когда-Кто- Почему-Как? Четкие вопросы- вы получите более детальные ответы Вопросы требующие объяснения, описания принципа Полезны для определения понимания отвечающим проблемы
Проведение интервью Техника вопросов Поддерживайте разговор Повторите последнее слова (фразу) вопроса Перефразируйте вопрос Попросите показать документ про который говорит отвечающий Скажите что-то приятное Избегайте двойных вопросов В результате вы получите ответ только на один вопрос Вопросы требующие объяснения Полезны для определения понимания отвечающим проблемы
Назначение контрольных листов • Используются аудитором как контрольное средство и/или журнал ведения аудита • Составляются на основе тщательного изучения процессов/операций предприятия • При подготовке контрольных листов должны быть учтены все требования ГОСТ Р ИСО 14001
Преимущества использования контрольных листов v. Упрощают получение доказательств всех требований стандарта v. По каждому задаваемому вопросу дают ссылку на соответствующий пункт стандарта v. Содержат базовый материал для подготовки аудиторского отчета v. На основе наблюдений, записанных в контрольных листах, производится выявление несоответствий и определяются корректирующие действия по устранению несоответствия Не забудьте при подготовке контрольного листа учесть каждый пункт стандарта!
Принцип выборочного контроля При подготовке чек-листов необходимо исходить из принципа выборочного контроля Критерии формирования выборки • Область применения стандарта • Требования стандарта • Важные экологические аспекты и риски • Масштаб и значимость подразделения • Проблемы, выявленные в ходе предыдущих проверок
Пример контрольного листа Контрольный лист внутреннего аудита Проверка №____ Стандарт ISO 14001: 2004 Предприятие/Подразделение ОАО «Х» Вопросы о выполнении требований стандарта Существует ли на предприятии процедура проведения внутреннего аудита СЭМ? С какой периодичностью проводятся аудиты СЭМ? Какие нарушения были выявлены в ходе предыдущих аудитов? Пункт ISO 14001 4. 5. 5 Какие корректирующие/предупреждающие действия были разработаны и приняты для устранения нарушений? 4. 5. 5 4. 5. 3 Выделены необходимые силы и средства для выполнения этих действий? 4. 4. 1 Дата 06. 02. 2007 Наблюдения
Скачать презентацию Как собрать информацию Способы получения информации в ходе
15.2. Техника проведения аудита.ppt