Инвестиционный арбитраж и национальное законодательство. Доронина Н. Г. , д. ю. н. , профессор ИЗи. СП Семилютина Н. Г. , д. ю. н. , ИЗи. СП
Варианты разрешения инвестиционных споров • Международный механизм разрешения споров; (Chorzow factory case – основание нарушение Конвенции о Верхней Силезии 1922 г. ) • Международный коммерческий арбитраж (частно-правовой механизм) (Lena Goldfields case) • Вашингтонская конвенция 1965 г. (гибрид) (статья 25 + статья 54 Конвенции) 20. 06. 2013 Arbitration Day 2
Обращение к Вашингтонской конвенции • Участие в Вашингтонской конвенции (количество участников на 1. 06. 2013 158 подписантов, 149 ратификантов (выход Боливии 2007, Эквадора 2009, Венесуэла 2012; количество разрешенных споров 264 и 167 на рассмотрении); • Двусторонние соглашения о защите капиталовложений (BITs Bilateral Investment Treaties), иные международные соглашения; • Третейское соглашение, заключенное между спорящими сторонами; 20. 06. 2013 Arbitration Day 3
Статья 25 Конвенции (1) В компетенции Центра находится разрешение правовых споров, возникающих непосредственно из отношений, связанных с инвестициями между Договаривающимся государством … и лицом другого договаривающегося государства, при условии наличия письменного согласия участников спора о передаче такого спора для разрешения Центру. Стороны достигшие такого согласия не вправе отказаться от него в одностороннем порядке. 20. 06. 2013 Arbitration Day 4
Статья 54 Конвенции (1)Каждое Договаривающееся государство признает решение Арбитража, вынесенное в соответствии с настоящей Конвенцией в качестве обязывающего и обеспечивает исполнение денежных обязательств, налагаемых решением Арбитража в пределах своей территории таким же образом , как если бы это было окончательное решение судебного органа этого государства. 20. 06. 2013 Arbitration Day 5
Понятие «спор, возникший непосредственно из отношений, связанных с инвестициями» Определения понятия категории «капиталовложение» (инвестиции) в международных соглашениях (BITs, ДЭХ, иных документах) Определение категории инвестиции в национальном законодательстве об иностранных инвестициях (Закон 1991 г. , Закон 1999 г. Для п. 1 статьи 25 Вашингтонской конвенции 20. 06. 2013 Arbitration Day 6
«Капиталовложение» Договор к Энергетической хартии (ДЭХ) (ст. 1 п. 6) Постановление Правительства РФ от 9 июня 2001 г. N 456 "О заключении соглашений между Правительством Российской Федерации и правительствами иностранных государств о поощрении и взаимной защите капиталовложений « Типовое соглашение ст. 1 п. б) Капиталовложение означает все виды активов, "капиталовложения" - все виды имущественных находящиеся в собственности или контролируемых прямо ценностей, которые вкладываются инвестором одной или косвенно инвестором и включает: Договаривающейся Стороны на территории другой Договаривающейся Стороны в соответствии с (a) реальную и неосязаемую, а также движимую и законодательством последней, и в частности: недвижимую, собственность и любые имущественные права, такие как аренда, закладные, право удержания, движимое и недвижимое имущество; ипотеки и иного залога; акции, вклады и другие формы участия в капитале b)Компанию или деловое предприятие, либо акции, коммерческих организаций; вклады и другие формы участия в акционерном капитале право требования по денежным средствам, вложенным компании или делового предприятия, а также облигации для создания экономических ценностей, или по договорам, и другие долговые обязательства компании или делового имеющим экономическую ценность и связанным с предприятия; капиталовложениями; c) Права требования по денежным обязательствам и права исключительные права на объекты интеллектуальной требования по исполнению согласно контракту, собственности (авторские права, патенты, промышленные имеющему экономическую ценность и связанному с образцы, модели, товарные знаки или знаки капиталовложением; обслуживания, технологию, информацию, имеющую d) Интеллектуальную собственность; коммерческую ценность, и ноу-хау); е) доходы; права на осуществление предпринимательской деятельности, предоставляемые на основе закона или f) Любое право, предоставленное в соответствии с договора, включая, в частности, связанные с разведкой, законодательством или по контракту, или в силу любых разработкой, добычей и эксплуатацией природных лицензий и разрешений, выданных согласно закону, ресурсов. осуществлять любую хозяйственную деятельность в 20. 06. 2013 Arbitration Day 7 Энергетическим секторе
«Инвестиции» в национальном законодательстве РФ Закон РФ «Об иностранных инвестициях» 1991 г. ст. 2 и 3 Закон РФ «Об иностранных инвестициях» 1999 г. Ст. 2 Иностранными инвестициями являются все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, вкладываемые иностранным инвестором в объекты предпринимательской деятельности и других видов деятельности в целях получения прибыли (дохода). Ст. 3 Иностранные инвесторы имеют право осуществлять инвестирование на территории РФ путем: долевого участия в предприятиях, создаваемых совместно с юридическими лицами и гражданами РФ и др. союзных республик; создания предприятий, полностью принадлежащих иностранным инвесторам, а также филиалов иностранных юридических лиц 20. 06. 2013 иностранная инвестиция - вложение иностранного капитала в объект предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации в виде объектов гражданских прав, принадлежащих иностранному инвестору, если такие объекты гражданских прав не изъяты из оборота или не ограничены в обороте в Российской Федерации в соответствии с федеральными законами, в том числе денег, ценных бумаг (в иностранной валюте и валюте Российской Федерации), иного имущества, имущественных прав, имеющих денежную оценку исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности (интеллектуальную собственность), а также услуг и информации; прямая иностранная инвестиция - приобретение иностранным инвестором не менее 10 процентов доли, долей (вклада) в уставном (складочном) капитале коммерческой организации, созданной или вновь создаваемой на территории Российской Федерации в форме хозяйственного товарищества или общества в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации; вложение капитала в основные фонды филиала иностранного юридического лица, создаваемого на территории Российской Федерации; осуществление на территории Российской Федерации иностранным инвестором как арендодателем финансовой аренды (лизинга) оборудования, указанного в разделах XVI и XVII единой Товарной номенклатуры внешнеэкономической деятельности Таможенного союза в рамках Евр. Аз. ЭС (далее - Таможенный 8 Arbitration Day союз), таможенной стоимостью не менее 1 млн. рублей;
Форма признания государством инвестора инвестором Необходимо установление связи между фактом ИНВЕСТИРОВАНИЯ и формой третейского соглашения • Концессионные соглашения; • Регистрация предприятия с иностранными капиталовложениями и доли иностранного инвестора; • Регистрация приобретения значительной доли капитала компании на рынке; • Предоставление займа; 20. 06. 2013 Arbitration Day 9
Особенности разрешения некоторых инвестиционных споров • OJSC Yukos Oil – 3 shareholders: Hulley Enterprises Ltd. (Cyprus); Yukos Universal Ltd. (Isle of Man); Veteran Petroleum Ltd. (Cyprus) initiated process against Russia; • Ioannis Kardassopulos v Georgia основание – положения BITs; • Compania de Aguas del Aconquija S. A. v Argentine Republic; концессионное соглашение с провинцией Тукуман 20. 06. 2013 Arbitration Day 10
Проблема участия в международных соглашениях • Pro • Contra - Решения против России выносятся независимо от участия - Улучшение состояния российского законодательства и внесение определенности; - Улучшение инвестиционного климата; - Опасение решений против России ; - Слабость правовой позиции при разрешении инвестиционных споров; - Отсутствие определенности в формулировании принципиальных позиций 20. 06. 2013 Arbitration Day 11
Ратификация Вашингтонской конвенции необходима путем принятия специального закона, в котором определить: • Критерии признания инвестора инвестором; • Принцип добросовестности действий инвестора, как условие его легитимности; • Формы согласия РФ на разрешение споров при осуществления различных способов инвестирования 20. 06. 2013 Arbitration Day 12
Инвестиции прямые/портфельные Прямые капиталовложения Портфельные инвестиции • Некоммерческие риски, связанные с вмешательством принимающего государства; • Дополнительные гарантии, в том числе, путем разрешения споров в ICSID • 20. 06. 2013 • • Arbitration Day Коммерческие (рыночные) риски, возможность продажи активов на рынке и выхода из предприятия и страны; Дополнительные гарантии только в случае необоснованного вмешательства государства в коммерческую деятельность; Специальные механизмы разрешения споров на финансовых рынках; (иностранец может нарушать права национального инвестора). 13
Особенности понимания частных инвестиций в России «Несмотря на то, что в результате приватизации была решена задача изменения форм собственности (более 58, 9 % предприятий стали частными), сформировались новые рыночные институты (акционерные общества, рынок ценных бумаг, система институциональных инвесторов), а сами приватизационные мероприятия прошли при относительном минимуме социальных конфликтов, многие стратегические цели приватизации достигнуты не были. » Анализ процессов приватизации частной собственности в Российской Федерации за период 1993 -2003 гг. . /Экспертно-аналитическое мероприятие. Государственный научно-исследовательский институт системного анализа Счетной палаты РФ, 2004 далее доклад Счетной Палаты РФ 20. 06. 2013 Arbitration Day 14
Особенности понимания частных инвестиций в России «Большинство граждан страны и после массовой приватизации остаются пока не более чем дешевой рабочей силой. Продажа акций их предприятий не привела к изменению социального статуса миллионов трудящихся, к возникновению массового жизнеспособного слоя мелких эффективных собственников (акционеров, совладельцев). » Анализ процессов приватизации частной собственности в Российской Федерации за период 1993 -2003 гг. . /Экспертно-аналитическое мероприятие. Государственный научно-исследовательский институт системного анализа Счетной палаты РФ, 2004 далее доклад Счетной Палаты РФ 20. 06. 2013 Arbitration Day 15
ОБЩИЕ ВЫВОДЫ Совершенствование системы разрешения споров связана не только с совершенствованием законодательства о третейском разбирательстве и международном коммерческом арбитраже, но и с совершенствованием материально – правовых норм. Благодарим за внимание 20. 06. 2013 Arbitration Day 16
Скачать презентацию Инвестиционный арбитраж и национальное законодательство Доронина Н Г
21f8287471416bb2ba45e3cb728d7bba.ppt