INTERNATIONAL FINANCE CORPORATION МЕЖДУНАРОДНАЯ ФИНАНСОВАЯ КОРПОРАЦИЯ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ

INTERNATIONAL FINANCE CORPORATION МЕЖДУНАРОДНАЯ ФИНАНСОВАЯ КОРПОРАЦИЯ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ» Проект осуществляется при поддержке агентства “Senter Internationaal” Министерства экономики Нидерландов и Государственного секретариата международных отношений Швейцарии ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

СТРУКТУРА ПРЕЗЕНТАЦИИ 1. Порядок образования и структура исполнительных органов 2. Компетенция и обязанности генерального директора и правления 3. Ограничения компетенции исполнительных органов. 4. Процедура вступления генерального директора в должность 5. Порядок прекращения полномочий генерального директора 6. Обсуждение: юридическое оформление досрочного прекращения полномочий генерального директора 7. Ответственность членов исполнительных органов Обсуждение проблемных вопросов и решение практических задач. 2 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

КОМПЕТЕНЦИЯ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ § Все вопросы руководства текущей деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания или совета директоров § Организация выполнения решений собрания и совета директоров общего 3 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

СТРУКТУРА ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ • Единоличный исполнительный орган – директор или генеральный директор. • Единоличный коллегиальный (правление). исполнительный орган и 4 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ПЕРЕДАЧА ПОЛНОМОЧИЙ ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА УПРАВЛЯЮЩЕЙ ОРГАНИЗАЦИИ Акционерное общество Договор об управлении Управляющая организация Представитель управляющей организации доверенность+договор 5 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ПОРЯДОК ОБРАЗОВАНИЯ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ Генеральный директор и правление общества могут избираться общим собранием акционеров или советом директоров, если это предусмотрено уставом общества (ст. 48, п. 1 Закона) 6 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

КОМПЕТЕНЦИЯ ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА • Без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы § Совершает сделки от имени общества § Утверждает штатное расписание § Издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества § Осуществляет функции председателя правления (ЕСЛИ В ОБЩЕСТВЕ ОБРАЗОВАНО ПРАВЛЕНИЕ) 7 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

КОМПЕТЕНЦИЯ ПРАВЛЕНИЯ Компетенция правления Законом не определена. НО Закон устанавливает, что компетенция правления определяется уставом общества (ст. 69, п. 1, часть 2) Кодекс корпоративного поведения рекомендует отнести к компетенции правления организацию разработки приоритетных направлений деятельности, финансово-хозяйственного плана, утверждение внутренних документов общества, отнесенных к компетенции исполнительных органов (Глава 4, п. 1. 1. 2) 8 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

Из Обзора практики корпоративного управления в четырех российских регионах 9 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ОБЯЗАННОСТИ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ Закон не содержит перечня обязанностей исполнительных органов общества. В Законе лишь установлено, что права и обязанности генерального директора и членов правления определяются Законом, правовыми актами Российской Федерации и договором, заключаемым каждым из них с обществом (ст. 69, п. 3) Кодекс корпоративного поведения рекомендует, чтобы исполнительные органы ежемесячно отчитывались перед советом директоров о своей деятельности (гл. 4, п. 3. 1. 3). 10 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ВОПРОС ДЛЯ ОБСУЖДЕНИЯ Какая структура исполнительного органа более эффективна – единоличный исполнительный орган (генеральный директор) или генеральный директор и правление? 11 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

Из Обзора практики корпоративного управления в четырех российских регионах 12 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ОГРАНИЧЕНИЯ КОМПЕТЕНЦИИ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ ПО СОВЕРШЕНИЮ СДЕЛОК Крупные сделки: § Сделки стоимостью от 25 до 50% балансовой стоимости активов общества – требуют единогласного одобрения всеми членами совета директоров (ст. 79 Закона) § Сделки стоимостью более 50% балансовой стоимости активов общества, а также сделки стоимостью от 25 до 50% балансовой стоимости активов, если по ним не достигнуто единогласие совета директоров, - требуют одобрения общего собрания Сделки с заинтересованностью – Сделки, в совершении которых имеется заинтересованность – требуют одобрения совета директоров или общего собрания 13 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ОГРАНИЧЕНИЯ КОМПЕТЕНЦИИ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ ПО СОВЕРШЕНИЮ СДЕЛОК (ПРОДОЛЖЕНИЕ) Сделки, заключение которых предусматривает специальную процедуру одобрения. Акционеры через устав общества могут предусмотреть дополнительные ограничения полномочий генерального директора по заключению сделок. Это могут быть ограничения: § По стоимости. Например, сделки стоимостью от 10% балансовой стоимости активов общества должны одобряться советом директоров (ст. 79 Закона). § По виду сделок. Например, любые сделки с недвижимостью должны одобряться советом директоров. 14 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

РЕШЕНИЕ ПРАКТИЧЕСКИХ ЗАДАЧА № 1 по вопросу компетенции исполнительных органов 15 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ПРОЦЕДУРА ВСТУПЛЕНИЯ В ДОЛЖНОСТЬ ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА § § Избрание общим собранием генерального директора Подписание счетной комиссией протокола об итогах голосования Заключение (подписание) трудового договора Приказ о назначении на должность 16 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ТРУДОВОЙ ДОГОВОР С ГЕНЕРАЛЬНЫМ ДИРЕКТОРОМ Срок трудового договора: Трудовой договор с руководителем организации заключается на срок, установленный учредительными документами организации или соглашением сторон. Процедуры, предшествующие заключению трудового договора: Законами, иными нормативными актами или учредительными документами могут быть установлены процедуры, предшествующие заключению трудового договора с руководителем организации (проведение конкурса, избрание или назначение на должность). 17 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ПОЛНОМОЧИЙ ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА Совет директоров имеет право в любое время приостановить полномочия генерального директора (Закон, ст. 69, п. 4) Процедура приостановления полномочий: Совет директоров принимает решения: § о приостановлении полномочий; § о назначении ВРИО генерального директора; § о проведении внеочередного общего собрания для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий генерального директора и об избрании нового генерального директора 18 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ОСНОВАНИЯ ПРЕКРАЩЕНИЯ ПОЛНОМОЧИЙ ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА § § Истечение срока действия трудового договора Досрочное прекращение полномочий общим собранием акционеров Заявление генерального директора о досрочном расторжении трудового договора. Невозможность генерального директора исполнять свои обязанности в силу обстоятельств, не зависящих от воли сторон (ст. 69, п. 4, часть 4 Закона, ст. 83 Трудового кодекса РФ) 19 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ВОПРОСЫ ДЛЯ ОБСУЖДЕНИЯ Если генеральный директор подал заявление о досрочном расторжении трудового договора, то требуется ли решение общего собрания о досрочном приостановлении его полномочий? § Должен ли в таком случае генеральный директор продолжать исполнять свои обязанности до принятия общим собранием соответствующего решения? 20 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

РЕШЕНИЕ ПРАКТИЧЕСКИХ ЗАДАЧ Задача № 2 Процедура досрочного прекращения полномочий генерального директора 21 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

КОМПЕНСАЦИЯ ЗА ДОСРОЧНОЕ РАСТОРЖЕНИЕ ТРУДОВОГО ДОГОВОРА С ГЕНЕРАЛЬНЫМ ДИРЕКТОРОМ В случае досрочного расторжения трудового договора с руководителем организации по решению уполномоченного органа юридического лица при отсутствии виновных действия (бездействия) руководителя ему выплачивается компенсация за досрочное расторжение с ним трудового договора в размере, определяемом трудовым договором (ст. 279 Трудового кодекса). 22 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ВАРИАНТЫ ОФОРМЛЕНИЯ ТРУДОВЫХ ОТНОШЕНИЙ С ЧЛЕНАМИ ПРАВЛЕНИЯ § Заключается один трудовой договор, предусматривающий исполнение работником обязанностей по его основной должности в обществе и обязанностей члена правления § Заключаются два трудовых договора: бессрочный договор по основной должности и срочный договор – об исполнении обязанностей члена правления (ст. 98 Трудового кодекса). § Заключается соглашение, предусматривающее доплату за выполнение обязанностей члена правления (ст. 151 Трудового кодекса) 23 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ОГРАНИЧЕНИЯ ДЛЯ ЧЛЕНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ § Генеральный директор не может быть одновременно председателем совета директоров (Закон ст. 66, п. 2) и/или членом ревизионной комиссии (Закон ст. 85, п. 6) § Совмещение должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия совета директоров (Закон ст. 69, п. 3) § Кодекс корпоративного поведения не рекомендует совмещение функций секретаря с исполнением иных обязанностей в обществе (гл. 5, п. 2. 2. 3) 24 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА Генеральный директор и члены правления могут нести следующие виды ответственности: § гражданско-правовую; § материальную, связанную с трудовыми отношениями § административную; § уголовную; § дисциплинарную; 25 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА Генеральный директор, члены правления, управляющая организация (управляющий) несут ответственность перед обществом за причиненные ему убытки их виновными действиями (бездействием). При этом не несут ответственность члены правления, голосовавшие против решения, повлекшее причинение обществу убытков, или не принимавшие участия в голосовании (Закон, ст. 71) 26 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

МАТЕРИАЛЬНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ, ВЫТЕКАЮЩАЯ ИЗ ТРУДОВЫХ ОТНОШЕНИЙ Руководитель организации несет полную материальную ответственность за прямой действительный ущерб, причиненный обществу. В случаях, предусмотренных федеральными законами, руководитель возмещает организации убытки, причиненные его виновными действиями. Расчет убытков осуществляется в соответствии с нормами, предусмотренными гражданским законодательством (ст. 277 Трудового кодекса) 27 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

АДМИНИСТРАТИВНЫЕ ПРАВОНАРУШЕНИЯ В СФЕРЕ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ И РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 13. 11. Нарушение использования или распространения персональных данных работников. Статья 14. 21. Ненадлежащее управление юридическим лицом Статья 14. 23. Осуществление дисквалифицированным лицом деятельности по управлению юридическим лицом Статья 15. 19. Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Статья 15. 20. Воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом Статья 15. 21. Использование служебной информации на рынке ценных бумаг Статья 15. 22. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг Статья 15. 23. Уклонение от передачи регистратору ведения реестра владельцев ценных бумаг 28 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

АДМИНИСТРАТИВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЧЛЕНОВ ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА § Административная дисквалификация - это лишение физического лица права занимать руководящие должности в исполнительном органе юридического лица, входить в совет директоров, осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом. Административное наказание в виде дисквалификации назначается судьей § Дисквалификация устанавливается на срок от шести месяцев до трех лет § Дисквалификация применяется к лицам, осуществляющим организационно - распорядительные или административно хозяйственные функции в органе юридического лица, к членам совета директоров, а также к лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица (ст. 3. 11 Кодекса об административных правонарушениях) 29 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

УГОЛОВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ПРЕСТУПЛЕНИЯ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг 1. Внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта эмиссии или отчета об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, - наказываются штрафом от 500 до 700 МРОТ или в размере заработной платы (дохода) осужденного за период от 5 до 7 месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо исправительными работами на срок от 1 до 2 лет. 2. Те же деяния, совершенные неоднократно либо группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, наказываются лишением свободы на срок до трех лет. Примечание. Крупным ущербом в статьях 185 и 185. 1 настоящего Кодекса признается ущерб, в две тысячи раз превышающий МРОТ, установленный законодательством Российской Федерации на момент совершения преступления. 30 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»

УГОЛОВНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ПРЕСТУПЛЕНИЯ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 185. 1. Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах Злостное уклонение от предоставления информации, содержащей данные об эмитенте, о его финансово - хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами, лица, обязанного обеспечить указанной информацией инвестора или контролирующий орган, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, - наказываются штрафом в размере от 500 до 700 МРОТ или в размере заработной платы (дохода) осужденного за период от пяти до семи месяцев, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет. 31 ПРОЕКТ «КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ В РОССИИ»