Институциональная экономика Тема 6. Теория фирмы «Наиболее важной формой приспособления к проблеме существования ТАИ является возникновение фирмы» Р. Коуз
План лекции 1. Альтернативные подходы к объяснению фирмы. n 2. Альтернативные формы деловых предприятий. n 3. Трансакционные издержки фирмы. n
Литература Сторчевой М. Экономическая теория фирмы: систематизация // Вопросы экономики. 2012. -№ 9. С. 41 -62. n Колодняя Г. В. ТАИ как фактор эволюции фирмы //Автореферат диссертации д. э. н. М. , 2008. n n + Литература в УМУ
Определение фирмы n n Фирма представляет собой группу людей, объединенных стремлением сообща достичь какой-либо цели. (Д. Норт) «Фирма…есть система отношений, когда направление ресурсов начинает зависеть от предпринимателя» (Р. Коуз) Фирма - это совокупность контрактов между руководителем и исполнителями, определяющих право руководителя составлять бизнес-план, которому подчиняются исполнители, и задающих распределение доходов между ними. (А. Алчиан, Г. Демсец) Фирма – это структура деятельности, направленная на поиск наиболее выгодного способа производства в условиях неопределенности.
Теория фирмы – это теория, которая дает ответ на 3 базовых вопроса: 1. Что такое фирма, почему существует фирма? n 2. Как определяются границы фирмы? n 3. Как определяется внутренняя структура? Другие теоретические ? ? ? ? n n n Микроэкономика (принятие решения о выпуске, о ценах) Организационная психология (корпоративная культура) Нет общей теории фирмы
Теория фирмы n n n Зарождение современной теории фирмы – конец 1930 -х гг. Предложен широкий спектр идей и концепций Неоклассическая теория Теория трансакционных издержек (или теория специфических активов) Теория неполных контрактов (или теория прав собственности) Агентская теория (теория стимулов)
Неоклассическая теория: технологический подход –черный ящик n n n Предположение: всегда есть возможность определить функцию, выражающую максимальный объем выпуска при заданном уровне развития техники, технологии + возможные комбинации факторов производства (соотношение затраты – выпуск) Q=f (L; K; T …) Границы фирмы –полностью используется положительный эффект экономии на масштабе (оптимальным размером фирмы можно считать тот, до достижения которого не происходит резкого роста переменных издержек)
Преимущества/Недостатки неоклассической теории фирмы n n n подчеркивает роль технологии в целом и экономии от масштаба в частности, как факторов, которые оказывают влияние на размер фирмы не объясняет, почему возникает фирма полностью игнорирует проблемы, связанные со стимулами внутри фирмы ничего не говорит о внутренней организации фирм не в состоянии четко определить границы фирмы не объясняет различия между реальными фирмами
Ф. Найт ( «Риск, неопределенность и прибыль» , 1921) n n n Отличительный признак фирмы у Найта – отношения найма объяснил существование фирмы необходимостью в институте, который обеспечивал бы распределение риска Критика Коуза подхода Найта. Во-первых, люди часто берут на себя риск, но не требуют в обмен возможности контролировать других людей. Во-вторых, ценовая система не нуждается в фирме как институте, чтобы решить проблему распределения риска.
Теория фирмы Коуза: «Природа фирмы» 1937 n Экономия ТАИ – решающее при выборе организационной формы и размеров фирмы В пределах фирмы сокращаются затраты на ведение поиска, деловые связи устойчивы и т. д. n Административный механизм – издержки: бюрократизация, потеря управляемости и т. д. n Границы фирмы: проходят там, где МС (рынка) = МС (иерархической организации) n
Теория фирмы Коуза: «Природа фирмы» 1937 n «Фирма будет расширяться до тех пор, пока затраты на организацию одной дополнительной трансакции внутри фирмы не сравняются с затратами на осуществление той же трансакции через обмен на открытом рынке или затратами на организацию ее через другую фирму»
А. Алчиан и Г. Демсец «Производство, информационные издержки и экономическая организация» 1972 (теория коллективного производства) 1 n Сущность фирмы – из преимуществ кооперации (эффект n n синергии – больший эффект целого, чем сумма эффектов частей) Затруднена оценка вклада каждого участника в общий результат – стимулы к «отлыниванию» Потребность в контролере (управляющий): мониторинг затрачиваемых усилий + поведение в жесткие границы Управляющему отдать весь остаточный доход Остаточный доход – доход, который остается после того, как все другие факторы производства получат то вознаграждение, которое было зафиксировано в договоре
А. Алчиан и Г. Демсец «Производство, информационные издержки и экономическая организация» 1972 (теория коллективного производства) 2 n n Т. е. фирма – механизм минимизации отлынивания участников коллективного производства «Классическая капиталистическая фирма» Владелец – пучок прав из 5 элементов: -право на остаточный доход (стимул эффект упр. , контроль); -право контроля ; -центральная сторона (принципал) с которым владельцы всех остальных факторов заключают контракты (зонтичная); -право на найм (увольнение); - право продать все перечисленные полномочия. n
А. Алчиан и Г. Демсец «Производство, информационные издержки и экономическая организация» 1972 (теория коллективного производства) 3 n Кто из участников «команды» – центральный агент? n n n А. Алчиан, О. Уильямсон – владелец наиболее специфического ресурса (готов заплатить max цену за все правомочия) «Классическая» капиталистическая фирма – физический капитал Частнокапиталистические фирмы - адвокатские конторы, инжиниринговые фирмы – собственник человеческого капитала
У. Меклинг, М. Дженсен 1976 n n Развивали подход Алчиана, Демсеца Фирма – «сеть контрактов» Проблема фирмы: проблема выбора оптимальной контрактной формы, обеспечивающей максимальную экономию на ТАИ Задача: выработка таких контрактов, которые были бы лучше всего приспособлены к особенностям каждой конкретной сделки.
Трансакционная теория фирмы О. Уильямсона «Экономические институты капитализма» 1985 n n n Лейтмотив: фирма обеспечивает более надежную защиту специфических ресурсов от «вымогательства» и позволяет их владельцам быстрее приспосабливаться к непредвиденным изменениям Но!!! На рынке действуют стимулы «высокой мощности» , в фирме – стимулы «слабой мощности» - ослабление стимулов Границы фирмы проходят там, где выгоды от лучшей адаптации и большей защищенности специфических активов уравновешиваются потерями от ослабления стимулов
Границы вертикальной интеграции в теории фирмы Уильямсона
Теория прав собственности: С. Гроссман, Г. Харт, 1986 n n Анализирует, кому должны принадлежать специфические активы, используемые в трансакции Любая сторона, если она не собственник актива, склонна к недоинвестированию в исполнение своих обязательств по контракту. Актив нужно передавать в собственность той стороне, ущерб от недоинвестирования которой будет больше Природа фирмы – владение определенным количеством активов
Границы фирмы в теории Гроссмана и Харта n n n Фирма будет расширяться до тех пор, пока выгоды от интеграции не сравняются с издержками интеграции. Выгоды от интеграции: усиливаются стимулы поглощающей фирмы к тому, чтобы осуществлять специфические для данной сделки инвестиции. Издержки интеграции: стимулы поглощаемой фирмы к осуществлению специфических для данной сделки инвестиций снижаются, и это является издержками интеграции. Пример 1: независимые активы должны находиться в раздельной собственности. Пример 2: Клейн, Кроуфорд и Алчиан - совместная собственность на дополняющие друга активы в нефтедобывающей и нефтеперерабатывающей промышленности
Теория фирмы Д. Крепса (1990): «организационная культура» 1 n n n Неполнота контрактов неизбежна Критическое значение для любой фирмы – вопрос об адаптации к неожиданным изменениям Работники должны быть уверены, что фирма не злоупотребляет свободой во вред им Чтобы убедить работников – связать себя определенными принципами Набор таких принципов – организационная культура фирмы + репутация – ценный ресурс
Теория фирмы Д. Крепса (1990): «организационная культура» 2 n n n Поддержание репутации – издержки Всякая организационная культура приспособлена к строго определенной категории случайных событий Границы фирмы – будут определяться ее организационной культурой и проходить там, где лучшая адаптация в одних видах деятельности станет уравновешиваться худшей адаптацией – в других.
ТАИ: классификация Милгрома-Робертса ( «Экономика, организация, менеджмент)» : издержки координации, издержки мотивации n n n Издержки координации. Скоординировать разделение труда внутри фирмы (управленческие, сбор и обработка информации, коммуникации) Издержки мотивации. (Потери от отлынивания, издержки измерения вклада отдельных работников, издержки контроля работников) Для определения границ фирмы – издержки влияния
Издержки влияния и границы фирмы (Мильгром) n n Бюрократические правила – это рациональный способ сдержать вредную для организации деятельность, направленную на оказание влияния на руководство с целью получения от них определенных выгод (influence activity). Политизация
Милгром-Робертс ( «Экономика, организация, менеджмент)» Для определения границ фирмы – издержки влияния Примеры: n искажения агентами информации, которую они предоставляют в вышестоящие инстанции n попытки повлиять в свою пользу на принимаемые руководством решения n политизация внутренней жизни фирмы Р. S. многие поглощения оказываются неудачными из-за издержек влияния n n поглощение в 1980 году компанией Теннеко Инк. компании Хьюстон Ойл энд Минерэлз Корпорейшн
Способы ограничения издержек влияния n n n n «сокрытие информации» сглаживание различий в оплате труда; установление жесткой зависимости между заработной платой и стажем работы и выполняемым заданием введение «объективных» критериев продвижения по службе (возраст или образование сотрудников) установление жестко формализованных процедур принятия решений создание специальных контролирующих органов ограничение общения между руководителями и сотрудниками более низкого уровня
Т. о. , можно выделить несколько сквозных характеристик, определяющих сущность фирмы: n n n существование сложной сети контрактов долговременный характер отношений производство единой «командой» административный механизм координации посредством приказов инвестирование в специфические активы. США: для создания крупного морского судна нужно 74 компонента. Из них 43 производились самими судостроительными фирмами, 31 – приобретались «на стороне» . Средняя стоимость компонента около 50 тыс. $. n Если бы все компоненты – внутри фирм - средняя стоимость компонента около 75 тыс. $. n Если бы все компоненты –рынок- средняя стоимость компонента около 100 тыс. $.
2 вопрос: Какой тип фирмы предпочтительней? Коммерческие (частнопредпринимательская фирма, товарищество, акционерное общество, государственное предприятие, фирма с рабочим самоуправлением) n Некоммерческие (институциональная экономика изучает) – третий сектор экономики (государственный -1, коммерческий -2) n Две особенности НКО: n 1) негосударственный характер n 2) ограничение на распределение прибыли Возможность проявления оппортунистического поведения управляющих (слишком высокая зарплата, короткий рабочий день) n
НКО: n n n http: //www. portal-nko. ru/finance/fran Финансирование: федеральные, региональные гранты, доноры, частные пожертвования фандрайзинг Фандрайзинг - деятельность некоммерческой организации, базирующаяся на ее уникальной миссии и стратегии, использующая эффективные и продуктивные способы получения ресурсов, необходимых для реализации программ и достижения стоящих перед организацией целей, обеспечивающая желаемую удовлетворенность дарителю (источнику ресурсов) и имеющая конечным результатом укрепление благополучия общества в целом
НКО n n n По состоянию на 17 февраля 2015 г. , Министерством юстиции РФ (Минюстом) зарегистрированы 225 тыс. 724 некоммерческих организаций. Из них больше всего - в Москве (34 тыс. , 15, 2% от общего числа), Московской области (14 тыс. , 6, 4%), Санкт-Петербурге (12 тыс. , 5, 4%) и Краснодарском крае (6, 8 тыс. , 3%). Понятие "НКО-иностранного агент" было введено федеральным законом от 20 июля 2012 г. На 17 февраля 2015 г. в реестр НКО, выполняющих функции иностранного агента, входит 41 организация.
Частнопредпринимательская фирма: + n n n Нет проблем общей собственности и проблемы безбилетника Нет проблем, связанных с отношением принципала и агента Не существует проблем мотивации => у предпринимателя сильные стимулы к эффективному управлению предприятие
Частнопредпринимательская фирма: n n n Проблема недостаточного инвестирования => завышенная норма потребления Высокие издержки несения риска => недостаточно капитала => нет возможности диверсификации производства Серьезные трудности с внешним финансированием => кредитовать эти предприятий рискованно Неприемлема для тех сфер деятельности, где требуются значительные капиталовложения Имеет относительные преимущества в тех сферах, где потенциал экономии от масштаба незначителен и высока отдача от поддержания стандартов качества (сфера обслуживания)
Акционерное общество n С 1. 09. 2014 – ГК РФ – публичное АО, ООО. n + n n Возможности привлечения значительных финансовых ресурсов Ограниченная ответственность акционеров по обязательствам фирмы Диверсифицированная деятельность (рынки, страны) n - n Сложная процедура регистрации, отчетности Проблема «принципал-агент» n n
Государственные предприятия n n n Линдсей (1976): теория поведения государственного предприятия Управляющие государственных предприятий стремятся максимизировать политическую поддержку => цель достигается путем производства тех характеристик, которые сигнализируют о хорошей работе Увеличивая политическую поддержку, управляющий повышает свой доход и вероятность того, что стаж работы на государственном пред приятии будет достаточно длительным Управляющие ценят не только доход, но и неденежные блага и досуг У государственного предприятия нет того сдерживающего механизма, который действует на частные предприятия Стимулы у налогоплательщиков контролировать управляющих невысокие => возможность получать различного рода блага за счет ресурсов предприятия здесь гораздо выше, чем в акционерных компаниях
Фирмы с рабочим самоуправлением n n n n Право на долю в остаточном доходе имели все члены команды Работники не обладали только третьим правомочием – правом на передачу предыдущих правомочий по взаимно согласованной цене У работников не было также права на капитальные активы, а было лишь право использовать эти активы Заработная плата работников зависела: а) от прибыли, полученной фирмой; б) от той пропорции, в которой прибыль распределялась между фондом заработной платы и фондом инвестиций в) критериев, в соответствии с которыми фонд заработной платы делился среди различных работников
Фирмы с рабочим самоуправлением: роль директора n n Директор занимает промежуточное положение между работниками фирмы и правительственными чиновниками, и он должен предпринимать действия, которые понравятся обеим группам Функция полезности директора будет включать не только распределение прибыли в фонд заработной платы, но и передачу часть прибыли в фонд инвестиций
ТАИ фирмы Внешние По взаимодействию с клиентами Связанные со снижением степени неопределенности внешней среды По защите прав собственности на продукцию фирмы По взаимодействию с акционерами, инвесторами, кредиторами Внутренние Затраты, связанные со снижением оппортунизма со стороны работников Затраты, связанные с передачей, хранением и защитой информации
Мягкое бюджетное ограничение
Мягкое бюджетное ограничение
Эффект храповика q Берлинер (1952): использование текущей результативности предприятия для определения будущих плановых показателей может приводить к намеренному сокрытию информации о его реальной продуктивности
Скачать презентацию Институциональная экономика Тема 6 Теория фирмы Наиболее важной
Теор_фирмы_6_1.ppt