II ENCUENTRO NACIONAL DE PRESIDENTES DE DIRECTORIO DE

II ENCUENTRO NACIONAL DE PRESIDENTES DE DIRECTORIO DE LAS EMPRESAS DE LA CORPORACION FONAFE Viernes 16 de abril de 2010

EMPRESAS CON PARTICIPACIÓN MAYORITARIA DEL ESTADO

MAPA

LOGOS

ELECTRICIDAD - Distribuidoras

ELECTRICIDAD - Distribuidoras

Electricidad - Generadoras

ELECTRICIDAD - Generadoras

Financieras

SANEAMIENTO

Puertos

Aeropuertos

Hidrocarburos

Agricultura

Presupuesto 2010 – Aspectos Relevantes 17

ETAPAS Y MARCO DEL PROCESO PRESUPUESTARIO PARA LAS EMPRESAS BAJO EL AMBITO DE FONAFE PLANES ESTRATEGICOS PLANES OPERATIVOS I II Programación Formulación MARCO MACRO ECONOMICO V Evaluación Directivas de FONAFE III Aprobación IV Ejecución RESPONSABILIDAD Y TRANSPARENCIA LEYES APLICABLES

Presupuesto 2010 – Ingresos Operativos (En S/. MM) • Importe de S/. 12, 459 MM • Mayor en 4% del ejecutado año 2009 • Empresas No Financieras representan el 86% • Empresas Financieras representan el 14% 19

Presupuesto 2010 – Ingresos Operativos (En S/. MM) • Mayor venta y precios de hidrocarburos • Mayor venta de energía • Mayor venta Serv. Aeroportuario y Metal mecánica 20

Presupuesto 2010 – Egresos Operativos (En S/. MM) • Importe de S/. 6, 382 • Mayor en 1. 6% a ejecutado año 2009 • Empresas No Financieras participan en 79% • Empresas Financieras participan en 21% 21

Presupuesto 2010 – Egresos Operativos (En S/. MM) • Mayor precio petróleo • Mayor compra de energía • Mayores mantenimientos y reparación en servicios 22

Presupuesto 2010 – Gastos de Personal (En S/. MM) • Importe de S/. 1, 472 MM • Mayor en 5% al ejecutado en año 2009 23

Presupuesto 2010 – Personal (En Número) 24

Presupuesto 2010 - Inversiones Fbk 2010 (En S/. MM) • Importe de S/. 1, 921 • Mayor en 15% al ejecutado año 2009 • Empresas No Financieras participan en 94% • Empresas Financieras participan en 6%. Objetivo: Mejorar y ampliar • Capacidad operativa de Empresas • Oferta de Energía Eléctrica • Infraestructura servicio Agua y Saneamiento • Infraestructura de Distribución Eléctrica • Infraestructura Portuaria y Aeroportuaria 25

Presupuesto 2010 – Inversiones FBK (En S/. MM) 26

Presupuesto 2010 - 25 Principales programas previstos 27

Que hemos hecho en FONAFE • Redefinir el Plan Estratégico de FONAFE y de las empresas bajo su ámbito • Reorganizar la Estructura de la Gerencia de Operaciones • Implementación de las Compras Corporativas • Plan de TIC Corporativas • Creación de la OPI FONAFE • Creación del Ranking de transparencia • Matriz de Estructuras Orgánicas • Mayor acercamiento a las empresas 29

Redefinir Planes Estratégico de las empresas bajo el ámbito de FONAFE debe definir los lineamientos corporativos en la formulación de los planes estratégicos (P. E. ) de sus empresas, por ello estableció una estructura homogénea para su presentación. De las 31 empresas que cuentan con un proceso de planeamiento estratégico (INMISA e INDAER no han sido consideradas), 04 han solicitado ampliación para la presentación de sus P. E. (ENAPU, SIMAPERU, SIMA-IQUITOS y FAME), debido a la falta de conformidad por parte del sector. Del análisis realizado se establecieron 04 indicadores corporativos transversales con los que se busca una mayor eficiencia en las empresas del Estado: a) Rentabilidad patrimonial – ROE; b) Grado de cumplimiento de la directiva de transparencia; c) Implementación del Sistema de Control Interno – COSO y d) Implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo – CBGC.

Planes Estratégico de las empresas bajo el ámbito de FONAFE La estandarización de los P. E. es recomendable en las empresas del sector eléctrico, por lo que se ha desarrollado una matriz estratégica corporativa para las unidades de negocio de generación eléctrica (05 empresas) y de distribución eléctrica (11 empresas). to ien m p. ) a ne m Sa (1 e Hi d y r roc em ar b (2 edi uro em ac s p. ión ) ra ctu tru te aes por Infr trans p. ) y em (5 Distribución y Generación (16 emp. ) Servicios diversos (4 emp. ) Fina n (3 e ciera mp. )

Reorganización de las Estructura Organizacional de la GO Cartera de Empresas Proceso Corporativo Presupuestarios Proceso Corporativo Financiero y de Endeudamiento Proceso Corporativo Inversiones Proceso Corporativo Tecnología de Información y Comunicaciones Proceso Corporativo Compras

COMPRAS CORPORATIVAS – ACCIONES IMPLEMENTADAS 2009 1 Aprobación de lineamientos para Compras Corporativas. 2 Modelo de convenio interinstitucional. 3 Creación del CONOBI. 4 5 Contratación de consultores especialistas para la elaboración de los estudios de mercado. Coordinaciones con el OSCE para uniformizar criterios. El 2009 se han implementado acciones que han permitido mejorar los tiempos de ejecución de los procesos corporativos. Se han establecido formatos de documentos, plazos para la emisión de respuestas, fichas técnicas aprobadas por Comités conformados por todas las empresas compradoras. Asimismo, la contratación de consultores externos para la elaboración de los estudios de posibilidades que ofrece el mercado, aseguran una mayor calidad del expediente de contratación, incrementando la transparencia del proceso.

COMPRAS CORPORATIVAS - SEGMENTOS Se sugiere agrupar los bienes adquiridos por compras corporativas por segmentos en función de sus valores referenciales con el objeto de definir el grado de monitoreo de la compra. Quedando los segmentos como siguen: A: Las compras se llevan de preferencia en Lima. Un miembro del comité especial debe ser de FONAFE. B: Un miembro del comité especial debe ser de FONAFE. C: FONAFE no participa en el comité especial.

COMPRAS CORPORATIVAS – ACCIONES POR IMPLEMENTAR 2010 Elaborar una lista de comprobación del contenido del expediente de 7 contratación y de las bases de los procesos corporativos, para asegurar la calidad del proceso y evitar retrasos. 8 Incorporar en la medida de lo posible, sistemas de evaluación de muestras durante los procesos de selección. Publicar en la página Web de FONAFE, los Requerimientos Técnicos 9 Mínimos y Fichas Técnicas de los insumos eléctricos que son adquiridos en los programas de compras corporativas. Solicitar información a las empresas compradoras, del nivel de 10 cumplimiento de las calidades ofrecidas por los contratistas de los procesos corporativos. 11 Establecer que la suscripción de contratos de compras corporativas se efectúe en las oficinas de FONAFE.

OPI FONAFE • OPI FONAFE fue implementado con una reorganización interna, desde el 10. 02. 2009 opera con 1 Jefe de OPI, un encargado del seguimiento de las inversiones y dos 2 evaluadores. • En el tiempo que viene operando las empresas presentaron 122 proyectos, 22 TDRs, y 21 expedientes técnicos. • Se incrementaron los proyectos del sector electricidad, DISTRILUZ entró al SNIP registrando en el PMIP 20102012, 156 proyectos por S/. 855 MM que no cuentan con viabilidad. • Sedapal esta elaborando proyectos por importes superiores a S/. 15 MM, Para evaluar estos proyectos OPI FONAFE no cuenta con especialistas del sector saneamiento. • La ejecución de inversiones se incrementaron y se tienen más proyectos para seguimiento. Proyectos presentados a OPI FONAFE Acción Realizada Nro de Proyectos Declarados Viables 52 Verificados 4 Aprobados 11 Observados 29 Rechazados 6 En Evaluación 20 TDR aprobados 19 TDR Obs. 1 TDR en evaluación 2 Expediente. Tec. Registrados 21

RANKING CORPORATIVO DE TRANSPARENCIA DICIEMBRE 2009 (*) EMPRESAS OPERATIVAS BAJO EL AMBITO DE FONAFE En Porcentajes Nº PUNTAJE ENTIDAD PROMEDIO 1 BANCO DE LA NACION 100 2 ELECTRONOROESTE S. A. 100 3 ELECTRONORTE S. A. 100 4 HIDRANDINA S. A. 100 5 SIMA PERU S. A. 100 6 EDITORA PERU S. A 100 7 SIMA IQUITOS S. R. Ltda. 100 8 ENACO S. A. 100 9 SERPOST S. A. 99 10 FONAFE 99 11 ELECTRO UCAYALI S. A. 99 12 FONDO MIVIVIENDA 99 13 ELECTROCENTRO S. A. 99 14 ELECTRO ORIENTE S. A. 98 15 PERUPETRO S. A. 98 16 ELECTRO SUR ESTE S. A. A. 98 17 SEDAPAL 98 18 ACTIVOS MINEROS 98 19 COFIDE S. A. 97 20 ADINELSA 97 21 INMISA 97 22 EGEMSA 97 23 EGASA 94 24 SAN GABAN S. A. 94 25 SEAL S. A. 94 26 EGESUR S. A. 94 27 ELECTRO PUNO S. A. A. 92 28 ENAPU S. A. 91 29 ELECTROPERU S. A. 89 30 EGECEN S. A. (**) 31 BANMAT S. A. C. 32 CORPAC S. A. 33 ELECTROSUR S. A. 88 83 79 76 MES ENERO FEBRERO MARZO 100 100 100 98 100 100 100 100 95 98 100 93 98 100 98 96 95 100 98 95 98 87 95 100 98 100 100 93 98 100 73 100 91 84 100 98 98 78 98 91 95 100 83 97 98 67 93 93 96 86 93 85 71 95 100 64 98 100 80 85 100 65 64 98 73 87 100 96 93 85 81 68 54 100 78 35 63 MES MES MES ABRIL 100 100 100 98 100 100 98 100 100 95 98 100 81 86 85 MAYO 100 100 100 100 100 98 100 100 91 100 81 91 85 JUNIO 100 100 100 98 93 98 100 100 97 97 100 100 98 100 96 100 85 JULIO 100 100 100 100 100 97 100 100 100 98 100 91 100 78 67 63 100 82 82 61 100 97 82 81 100 97 80 86 MES MES MES SETIEMBR NOVIEMB DICIEMBR AGOSTO E OCTUBRE RE E 100 100 100 100 100 100 100 100 100 95 100 100 100 100 93 100 100 95 100 100 93 100 100 100 91 98 98 100 93 98 100 100 100 98 98 100 100 96 100 100 95 100 97 97 95 97 97 97 100 95 100 100 83 100 93 95 88 93 100 93 95 95 93 90 80 90 100 93 98 100 96 100 95 95 100 95 91 91 94 91 91 no 100 0 93 93 evaluado 95 69 64 69 84 80 84 93 93 82 84 84 84 82 80

JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS DIRECTORIO GERENCIA GENERAL Oficina de imagen Institucional Asesoría Legal Planeamiento y Sistemas de Gestión Gerencia de Administración y Finanzas Contabilida d Recursos Humanos Logística Finanzas y Tesorería Planeamiento y Control de Gestión Control Patrimonial y Gestión de Riesgos (incluye control de Almacenes) FUNCIONES • Planeamiento Estratégico • Planeamiento Operativo • Gestión Presupuestaria • Gestión Operativa Sistemas de Información FUNCIONES • Soporte Técnico Informático • Administración de Red de Comunicación • Investigación de TI Gerencia Comercial Gerencia de Operaciones Objetivo: Lograr que se brinde productos y servicios de calidad a los clientes, mediante la programación, ejecución y control de los procedimientos de comercialización, incluido la cobranza Objetivo: Lograr que los procesos de operación y mantenimiento de la generación, líneas, subestaciones de transmisión y distribución se realicen en las mejores condiciones de calidad, continuidad y costos para la empresa, preservando el medio ambiente y la seguridad de las personas. Objetivo: Lograr que los proyectos de inversión, relacionados con los sistemas de generación, transmisión, distribución y comercial, se realicen en las mejores condiciones de calidad, oportunidad y costos, a nivel del ámbito de la empresa. Control de Operaciones: Planificación, control en tiempo real y evaluación de operaciones- Centro de Control. Estudios: Planeamiento Eléctrico y Estudios de Pre Inversión Contratos de compra de energía y Peajes Facturación y Tarifas Gerencia Técnica Generación y Transmisión: Operación y mantenimiento de las centrales eléctricas, subestaciones de Potencia y líneas de transmisión. Obras: Supervisión y Ejecución Distribución: Operación y mantenimiento de las redes de distribución, subestaciones y alumbrado público. Cargas Especiales: Proyectos de Sistemas de Utilización Control de Pérdidas y Seguridad: Realizar los balances de energía y potencia a nivel de sistemas eléctricos y velar por el cumplimiento de las normas de seguridad y medio ambiente a nivel de empresa. Calidad y Fiscalización: Cumplimiento de la NTCSE ante los organismos Reguladores y Fiscalizadores Lectura de Medidores, Reparto y Cobranza de recibos Conexiones nuevas, Cortes y Reconexiones Unidades Operativas Descentralizadas • Operación y mantenimiento de los sistemas Eléctricos: Generación y Distribución • Gestión Comercial • Gestión Administrativa

Empresa Temas Pendientes - Distrubidoras I SEAL ELECTROPUNO ELSU ELSE ELOR CAP ERP SIST Comercial SIELSE Local administrativo SIST Comercial SIELSE Consultoría Contable LT Ananea Putina Huancane Contribuciones reembolsables Contratación de Personal Solicitud de aporte K Centro de datos (EGESUR) Repuestos de EGESUR JOA LT Villarocio Iberia Compra de Grupos de Generación COSO Sede Administrativa Transferencia de Hercca LT Tocache bellavista / CH Naranjos Transferencias de repuestos de EGESUR CEDELEF IV Contratación de Energía Acción requerida A la espera del nuevo esquema coordinar Aprob Bases/ correo electr coordinar cronograma y alcance/ reporte correo electr Enviar oficio GO solicitando nivel de avance y conformidad informe interno coordinar cronograma y alcance/ correo electr Enviar oficio GO solicitando nivel de avance y conformidad reporte interno, estrategia solicita info / cronograma actualizado oficio GO solicitando cronogramas de implementación Oficio DE, solicitando se nos informe del proceso Oficio DE, describiendo procedimiento informe interno incluir en la JOA preparar informe Coordinación con OPI/ informe interno Transferir cotizaciones / hacer seguimiento contratación consultor / oficio SIED informe de avance de obra / cronograma informe de Junta correo electrónico, solicitar avances (informe) enviar oficio para que nos informen de la implementación Coordinar con AC para trasladar a Distiluz solicitar informe de convocatoria / revisión a bases OPI ELUC TODAS SEGUROS MASIVOS POR ESCOGER COMPRA DE ENERGIA DL 1001 ENSA contrato Compra de Grupos de Generación Grupos Wartsila Transferencias de repuestos de EGESUR generar competencia entre 2 brokers nuevos Perdidas de Energía Cargas si respaldo contractual Proyectos 1001 coordinar una carta con GL solicitando dar fin a discrepancia solicitar información y cronograma a la espera de la propuesta /correo a ELUC informe de Junta preparar presentación y convenios DL proyecto de reducción de perdidas solicita formato/ preparar oficio informe de avance Fecha Prioridad Estado 16 -abr 2 Reunión 15 abril con Seal 22 -mar 1 OK 19 -mar 1 OK 18 -abr 3 22 -mar 1 OK 19 -mar 1 OK 02 -abr 2 Reunión con Alex y Franklin 19 -mar 1 OK 22 -mar 2 OK 18 -mar 1 OK 18 -mar 2 OK 31 -mar 3 Reunión con Franklin 26 -mar 2 Documentación en revisión 26 -mar 2 OK 19 -mar 1 MG 18 -mar 2 OK 19 -mar 1 OK 31 -mar 2 Documentación en revisión 18 -mar 1 Reunión con GG 23 -mar 2 OK 26 -mar 3 Reunión con MG 26 -mar 1 OK 24 -mar 18 -mar 31 -mar 07 -abr 26 -mar 05 -abr 26 -mar 25 -mar 1 Reunión con Alex 1 OK 2 A la espera 3 Reunión con Franklin 3 Reunión con Denisse 2 Reunión con PD Electropuno 3 En coordinación 1 OK

GRACIAS

Políticas Remunerativas: Empresas de Generación Eléctrica Directiva de Gestión y Proceso Presupuestario de las Empresas bajo el ámbito de FONAFE, aprobada mediante Acuerdo de Directorio Nº 003 -2005/018 FONAFE, capitulo 4 numeral 4. 3. 1: “Las escalas de las políticas remunerativas y el Tope de Ingreso Máximo Anual (TIMA) de las Empresas son aprobados y modificados por acuerdo del Directorio de FONAFE”. Diagnóstico de la Estructura de Políticas Remunerativas Actuales 1. 2. 3. Escala Remunerativa Conceptos dentro de la política rem. El TIMA • • • Topes no son equivalentes en cantidad y en concepto Cantidad y definición de categorías no son uniformes La escala sólo controla los máximos mensuales Los diversos conceptos dentro de las políticas remunerativas no son uniformes entre las empresas. El Tima sólo acota al gerente general.

Políticas Remunerativas: Empresas de Generación Eléctrica Análisis de las Políticas Remunerativas por Empresa

Políticas Remunerativas: Empresas de Generación Eléctrica Se propone: a. b. c. Tope de Ingresos Máximo Mensual (TIMM) Tope de Ingresos Máximo Anual (TIMA) por categoría Corporativa el TIMM medirá el monto máximo que pueda percibir un trabajador por todo concepto remunerativo de periodicidad mensual. el TIMA por categoría medirá el monto máximo que pueda percibir un trabajador por todo concepto remunerativo de periodicidad mensual incorporando los otros conceptos remunerativos que perciba en el ejercicio con excepción de las utilidades, bonos por convenios de gestión, y bonos por premios que promueva FONAFE. La Categoría Corporativa permitirá homogenizar y mostrar una escala más simple dentro de la política que se establezca. Se propone 5 categorías que son las siguientes: Directivo, Ejecutivo, Profesional, Técnico y Administrativo

Políticas Remunerativas: Empresas de Generación Eléctrica Por lo tanto, se propone: