Государственный контроль надзор новое в законодательстве Приходько Елена

Государственный контроль (надзор): новое в законодательстве Приходько Елена Геннадьевна Васильева Анна Федотовна Красноярск 7 апреля 2009 года

Структура презентации I. Общие положения II. Процедура осуществления контроля III. Защита прав при осуществлении контроля IV. Заключительные положения

I. Общие положения - понятие контроля - управленческое значение контроля - правовое регулирование контроля

Понятие государственного контроля в международных актах Лимская декларация руководящих принципов контроля (принята IX Конгрессом Международной организации высших органов финансового контроля (ИНТОСАИ) в г. Лиме (Республика Перу) в 1977 году): Контроль – не самоцель, а неотъемлемая часть системы регулирования, целью которой является вскрытие отклонений от принятых стандартов и нарушений принципов, законности, эффективности на возможно более ранней стадии с тем, чтобы иметь возможность принять корректирующие меры, в отдельных случаях, привлечь виновных к ответственности, получить компенсацию за причиненный ущерб или осуществить мероприятия по предотвращению или сокращению таких нарушений в будущем

Понятие государственного контроля в российском законодательстве Государственный контроль (надзор) – проведение проверки выполнения юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при осуществлении их деятельности обязательных требований к товарам (работам, услугам), установленных федеральными законами или принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами (ст. 2 ФЗ от 08. 2001) Государственный контроль (надзор) – деятельность уполномоченных органов государственной власти, направленная на предупреждение, выявление и пресечение нарушений юридическими лицами, их руководителями и иными должностными лицами, ИП, их уполномоченными представителями требований, установленных действующим законодательством, посредством организации и проведения проверок юридических лиц, ИП, принятия предусмотренных законодательством РФ мер по пресечению и (или) устранению последствий выявленных нарушений, а также деятельность по систематическому наблюдению за исполнением обязательных требований, анализу и прогнозированию состояния исполнения обязательных требований при осуществлении деятельности (п. 1 ст. 2 ФЗ о контроле)

Изменение подхода к контролю ¢ ¢ ¢ контроль как отдельная функция законодательное закрепление задач контроля систематическое наблюдение, анализ и прогнозирование как обязательная часть контроля расширение предмета контроля унификация правового регулирования контроля

Управленческое значение контроля Обеспечение соблюдения обязательных требований 1)Предупреждение 2) Выявление 3) Пресечение Контроль 1) Проверки 2) Принятие мер 3) Мониторинг 1) Распоряжение (приказ) о проверке 2) Акт проверки 3) Предписание

Федеральное законодательство Нормы права Общие нормы Специальные нормы Общие нормы О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля: Федеральный закон от 26. 12. 2008 № 294 -ФЗ (далее – ФЗ о контроле) Специальные нормы (ч. 4 ст. 1 ФЗ о контроле) устанавливают особенности организации и проведения проверок при осуществлении отдельных видов контроля в части вида, предмета, оснований проверок и сроков их проведения

Пределы действия ФЗ о контроле 1. Контроль без взаимодействия и возложения обязанностей по исполнению требований 2. Особые виды контроля: ОРД; дознание; предварительное следствие; правосудие; прокурорский надзор; административное расследование. ¢ ¢ ¢ 3. Специальные виды контроля: ¢ финансовый; ¢ финансово-бюджетный; ¢ налоговый; ¢ валютный; ¢ на финансовых рынках; ¢ банковский; ¢ расследование причин возникновения ЧС, массовых заболеваний или отравлений; ¢ расследование несчастных случаев на производстве; ¢ в пунктах пропуска через государственную границу.

Специальные нормы об отдельных видах контроля 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. таможенный антимонопольный экспортный в сфере миграции за деятельностью саморегулируемых организаций лицензионный в области обеспечения транспортной безопасности строительный надзор в области связи в области обращения и защиты информации за обеспечением защиты государственной тайны за оборотом оружия за оборотом наркотических средств и психотропных веществ в сфере труда в области обеспечения безопасности движения за промышленной безопасностью по ядерной и радиационной безопасности

Специальные нормы о контроле в сфере труда 1. Конвенция МОТ № 81 «Об инспекции труда в промышленности и торговле» 1947 года 2. Трудовой Кодекс РФ (ст. 360) Пример специального правила: инспектор может не уведомлять хозяйствующий субъект о проведении проверки, если сочтет, что такое уведомление может нанести ущерб эффективности контроля ( ч. 2 ст. 12 Конвенции, абз. 3 ст. 360 ТК РФ) ! Специальные нормы могут отсылать к общим нормам ФЗ о контроле

Система подзаконных актов о порядке контроля Федеральный контроль (надзор): - указы Президента РФ - постановления Правительства РФ 1. Региональный контроль (надзор): - указы высшего должностного лица субъекта РФ 2. Муниципальный контроль: - муниципальные правовые акты. 3.

Изменения в законодательстве ¢ ¢ ¢ расширение сферы применения ФЗ о контроле (по видам контроля) разграничение предметов ведения между уровнями власти определение соотношения общих и специальных норм

II. Процедура осуществления контроля - отличия плановой и внеплановой проверки -порядок проведения документарной и выездной проверки - уведомление о начале деятельности - особенности контроля за членами СРО

Отличия плановой и внеплановой проверок плановая внеплановая предмет 1) соблюдение обязательных требований; 2) соответствие сведений в уведомлении обязательным требованиям 1) соблюдение обязательных требований; 2) выполнение предписаний; 3) проведение мероприятий по предотвращению вреда. . . основание ежегодный план, по истечении трёх лет: - с государств. регистрации; - окончания плановой проверки; - начала деятельности в соответствии с уведомлением - истечение срока исполнения предписания - поступление информации о фактах возникновения угрозы вреда, причинения вреда, нарушении прав потребителей периодичн ость не чаще, чем 1 раз в 3 года (исключение – сферы образования, здравоохранения, социальная) не установлена

Процедура документарной проверки 1. назначение проверки принятие распоряжения или приказа 2. рассмотрение документов - уведомление о начале деятельности; - акты предыдущих проверок; - материалы рассмотрения дел об административных правонарушениях; - иные документы о результатах контроля. 3. запрос документов направляется, если достоверность сведений вызывает обоснованные сомнения или они не позволяют оценить исполнение обязательных требований. заверенные печатью и подписью копии представляются в течение 10 рабочих дней. 4. требование представить пояснение направляется, если выявлены ошибки и (или) противоречия либо несоответствие между документами 5. рассмотрение представленных документов пояснения и подтверждающие документы рассматриваются обязательно 6. оформление результатов проверки составление акта проверки и вручение его под расписку

Процедура выездной проверки 1. назначение проверки - принятие распоряжения или приказа; - согласование с прокуратурой внеплановой проверки. 2. ознакомление с документами о проверке - ознакомление с распоряжением/приказом; - предъявление удостоверений; - вручение под роспись заверенных копий распоряжения/приказа; - ознакомление с особенностями проверки. 3. проведение мероприятий - обследования; по контролю - отбор образцов; - проведение исследований; - проведение испытаний; - проведение экспертиз и расследований. 4. оформление результатов проверки составление акта проверки и вручение его под расписку

Сроки проведения проверки Общий срок: 20 (+20) рабочих дней Специальный срок: - для субъектов малого предпринимательства – 50 (+15) часов; - для микропредприятий – 15 (+15) часов. ! Для филиалов и представительств в разных субъектах РФ срок проведения каждой проверки устанавливается отдельно

Уведомление о начале деятельности ¢ ¢ ¢ Суть: изменение разрешительного порядка на уведомительный. Ответственность за неисполнение обязанности уведомления о начале деятельности, а равно представление недостоверных сведений. 13 видов деятельности (ч. 2 ст. 8 ФЗ о контроле), подлежащих уведомлению. Перечень работ и услуг утверждает Правительство РФ. Уведомление представляется в уполномоченный ФОИВ после государственной регистрации и постановки на учет в налоговом органе и до начала фактического выполнения работ или предоставления услуг. С 01. 2011 может направляться электронным документом. При контроле проверяется фактическое выполнение изложенного в уведомлении.

Особенности контроля в отношении членов СРО Особенности осуществления государственного контроля • • плановая проверка членов СРО проводится в отношении не более чем 10% общего числа членов СРО и не менее чем двух членов СРО (п. 10 ст. 9 ФЗ о контроле) в случае проведения плановой (внеплановой выездной) проверки членов СРО, госорган обязан уведомить СРО в целях обеспечения возможности участия ее представителя при проведении плановой проверки (п. 14. ст. 9, п. 18 ст. 10 ФЗ о контроле) госорган сообщает о выявленных нарушениях в деятельности членов СРО (п. 20 ст. 10 ФЗ о контроле) СРО вправе обращаться в суд в защиту нарушенных при осуществлении госконтроля прав членов СРО Особенности осуществления контроля СРО за членами СРО 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. установление стандартов и правил предпринимательской и профессиональной деятельности, осуществляет контроль за их соблюдением) анализ деятельности членов СРО на основе предоставляемых отчетов (ст. 6 ФЗ о СРО) аттестация работников членов СРО (ст. 6 ФЗ о СРО) сертификация товаров, произведенных членами СРО (ст. 6 ФЗ о СРО) рассмотрение жалоб на действия членов СРО, нарушения требований стандартов и правил СРО (ст. 6 ФЗ о СРО) проведение плановых и внеплановых проверок членов СРО (ст. 9 ФЗ о СРО) применение мер дисциплинарного воздействия к членам СРО: предупреждение, штраф, рекомендация об исключении и др. (ст. 10 ФЗ о СРО)

Изменения в процедуре ¢ ¢ установление процедуры документарной проверки установление последовательного осуществления документарной и выездной проверки формализация процедуры (нарушение процедуры может повлечь недействительность результатов) зависимость полномочий от вида проверки (выездная или документарная)

III. Защита прав при осуществлении контроля принципы защиты прав - способы защиты прав - основания признания недействительными результатов проверки -

Принципы защиты прав при проведении госконтроля • презумпция добросовестности юридического лица или ИП • открытость и доступность нормативных правовых актов, устанавливающих обязательные требования, выполнение которых проверяется при проведении государственного контроля (надзора), а также информации об организации и осуществлении контроля, о правах и об обязанностях контролирующих органов и их должностных лиц • недопустимость проводимых в отношении одного юридического лица или одного ИП несколькими органами госконтроля проверок исполнения одних и тех же обязательных требований

Способы защиты прав Внесудебный (административный) 1. обжалование результатов проверки вышестоящему должностному лицу в порядке подчиненности (ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан РФ» , а также специальные нормы по отдельным видам контроля) 2. обращение в прокуратуру с жалобой (ФЗ «О прокуратуре» ) 3. обращение в СРО Судебный 1. обращение ю. л. , и. п. в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением в порядке гл. 24 АПК РФ: о признании недействительными результатов проверки, отраженных в акте проверки о признании незаконными действий (бездействия) должностных лиц (органов), осуществляющих проверку о признании предписания незаконным 2. обращение СРО в суд в защиту нарушенных при осуществлении госконтроля прав членов СРО

Условия действительности результатов проверки ¢ наличие полномочий по проведению проверки ¢ наличие оснований проведения проверки ¢ соблюдение процедуры проверки

Основания для признания результатов проверки недействительными Процедурные нарушения Ø нарушение срока уведомления о проведении проверки Ø отсутствие согласования с органами прокуратуры внеплановой выездной проверки в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства Ø проведение проверки без распоряжения или приказа руководителя Ø требование документов, не относящихся к предмету проверки Ø превышение установленных сроков проверки Ø непредставление акта проверки Материальные нарушения Ø отсутствие оснований проведения проверки Ø отсутствие полномочий на проведение проверки

Последствия признания недействительными результатов проверки Результат проверки теряет силу доказательства нарушения обязательных требований: - не может быть основанием для привлечения к административной и уголовной ответственности; - не может быть основанием приостановления и аннулирования лицензии; - не может быть основанием для применения других мер государственного принуждения. ¢ Результат проверки подлежит отмене. ¢

IV. Заключительные положения - обзор основных новелл - ожидаемые сложности

Обзор основных новелл ¢ ¢ ¢ введение нового института уведомления о начале осуществления отдельных видов предпринимательской деятельности установление специальных полномочий прокуратуры установление особенностей контроля в отношении членов СРО запрещение взимания платы за проведение контроля дифференциация сроков проведения проверки установление перечня нарушений, влекущих недействительность результатов проверки

Ожидаемые сложности ¢ ¢ ¢ отсутствие необходимых подзаконных нормативных правовых актов (например, об установлении перечня видов деятельности и периодичности плановых проверок в сфере здравоохранения) отсутствие в ФЗ о контроле норм об отдельных видах мероприятий по контролю (обследование, изъятие, др. ) сложности в определении применимой нормы о контроле (конкуренция общих и специальных норм) необходимость налаживания взаимодействия надзорных органов с прокуратурой необходимость налаживания информационного обмена между органами увеличение количества судебных споров, связанных с применением ФЗ о контроле (по срокам проведения проверки, отсутствия согласования с органами прокуратуры, др. )

Спасибо за внимание! Для вопросов: Приходько Елена Геннадьевна prikhodkoeg@mail. ru Васильева Анна Федотовна afvassilieva@yandex. ru