Глава 9 Выполнение аудита В интересах бизнеса и

Глава 9 Выполнение аудита В интересах бизнеса и людей Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента

9 Выполнение аудита Сбор информации Ø Собеседование Ø Средства невербального общения Ø Язык телодвижений Ø Анализ документации Ø Наблюдение Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 2

9 Выполнение аудита Анализ документации Ø Руководство системы экологического менеджмента Ø Процедуры Ø Рабочие инструкции Ø Записи Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 3

9 Выполнение аудита Выборка записей Ø Недостаток времени для полной проверки Ø Показательность выборки Ø Нет установленных показателей Ø Представление всех видов деятельности Ø Определенный период Ø Управление Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 4

9 Выполнение аудита Наблюдения Ø Замечайте физические доказательства: • продукция • оборудование • инструменты • условия • процессы Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 5

9 Выполнение аудита Наблюдения Ø Назначение? Ø Нужна ли калибровка? Ø Калиброван? Ø Имеются ли записи? Ø Какие показания? Ø Показания - в пределах нормы? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 6

9 Выполнение аудита Наблюдения Ø Идентификация? Ø Статус измерений и мониторинга? Ø Место хранения и условия? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 7

9 Выполнение аудита Наблюдения • Уборка? • Место и условия хранения? • Отходы? • Выбросы? • Аспекты? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 8

9 Выполнение аудита Маршрут аудита Ø Выберите виды работ Ø Следуйте им Ø Выберите записи Ø Все ли работы выполняются? Ø Выполняются ли процедуры? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 9

9 Выполнение аудита Для эффективного менеджмента качества необходимо идентифицировать все необходимые процессы, их последовательность и взаимодействие и установить управление. Для эффективного экологического менеджмента необходимо идентифицировать все существенные экологические аспекты и установить управление. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 10

9 Выполнение аудита Аспектный подход Идентификация и управление экологическими аспектами является ключевым моментом в экологическом менеджменте Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 11

9 Выполнение аудита Подготовка к проверке процесса Определить: Ø цель Ø элементы на входе Ø запланированные элементы на выходе Ø последовательность действий Ø необходимые ресурсы Ø элементы управления Ø запланированные мероприятия мониторинга Ø ответственность и полномочия Ø экологические аспекты процесса Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 12

9 Выполнение аудита Процессы Управление (например, процедура) Вход Редакция: 16. 01. 2005 Процессы + Ресурсы Выход воздействия на ОС Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 13

9 Выполнение аудита Процессы – понять взаимодействие Процесс A Процесс C Процесс B Процесс D Вход Выход Управление Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 14

9 Выполнение аудита Проверка процесса Ø Следуйте по ходу процесса Ø Выберите соответствующие записи Ø Все ли работы выполняются? Ø Эффективно ли управление экологическими аспектами? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 15

9 Выполнение аудита Проверка процесса Ø Получены ли запланированные результаты? Ø Идентификация? Ø Статус измерений и мониторинга? Ø Место хранения и условия? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 16

9 Выполнение аудита Всегда делайте заметки! Ø Разъясните проверяемым необходимость ведения заметок Ø Ваши заметки должны быть: • Понятными • Аккуратными • Точными Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 17

9 Выполнение аудита Управление временем Ø Времени всегда не хватает Ø Тщательно планируйте Ø Не позволяйте уводить аудит в сторону Ø Не слишком углубляйтесь Ø Не концентрируйтесь на мелочах Ø Установите объем выборки и придерживайтесь его Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 18