Глава 5 В интересах бизнеса и людей Руководство

Глава 5 В интересах бизнеса и людей Руководство аудитом

25 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Дорогостоящая деятельность Правильное руководство Аудиты не должны являться «сюрпризом» Всегда предварительно согласовывайте даты

35 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Сбор информации Планирование и подготовка Аудит. Вводное совещание Заключительное совещание Контрольный визит

45 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента. Проверка деятельности и проверка подразделений

55 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента. Процесс: Вход Выход. Над всеми ли аспектами установлен контроль ? Все ли аспекты идентифицированы, выполнена их оценка? Процессы ++ Деятельность ++ Ресурсы

65 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента. Вход Выход Управление Процесс AA Процесс DDПроцесс BB Процесс CCПроцессы – понять взаимодействие

75 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Составление схемы системы • процессы • входы-выходы • элементы управления • последовательность • взаимодействие Подготовка плана Аудит системы

85 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Как составлять программу внутренних аудитов? Учитывать: Важность вида деятельности Статус деятельности Результаты предыдущих аудитов Минимум помех в работе Присутствие персонала

95 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Программа внутреннего аудита Минимум затрат Максимальный эффект

105 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Четыре этапа — Распределение времени – подготовка 40% – выполнение 40% – составление отчетов 10% – контроль 10%

115 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Руководитель программы аудита Проверяемое подразделение Аудитор(ы)

125 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Краткая информация о: • Проверяемой деятельности • Области аудита • Причинах проведения аудита • Датах, продолжительности, группе (при аудите третьей стороны)

135 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Область аудита: Границы аудита Объекты Структурные подразделения организации

145 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Информация о проверяемой деятельности Что именно делается? Масштаб деятельности Сложность процессов

155 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Ознакомительный визит Сбор информации Личные контакты Добиться взаимопонимания Разъяснить масштаб, цели и методы Предотвратить проблемы

165 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Планирование Определить объем работы Подготовка плана Подготовка рабочей документации Информируйте проверяемое подразделение \ организацию, согласуйте дату и время

175 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента. Подготовка рабочей документации • Контрольные листы • Формы • Стандарт • Руководства

185 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента. Информируйте проверяемое подразделение — направьте: • Программу аудита • График • Контрольные листы

195 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Собрания: Вводное собрание Заключительное собрание Совместные собрания группы

205 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Собрания: Необходимо планировать Разрабатывать повестку дня Регистрировать присутствующих Планировать размещение Управляйте временем !

215 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента. Вводное и заключительное собрания: Будьте подготовлены и не опаздывайте Участвует вся группа Присутствует руководство участка Руководитель группы — председатель собрания

225 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Представление группы Причины, область, критерии Обзор программы и методов проведения аудита Выборочный характер Конфиденциальность Отчетность Классификация несоответствий Готовность персонала к аудиту Логистика — подтверждение Техника безопасности Вопросы. Повестка дня вводного собрания:

235 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Совместные собрания группы: • Подтвердить эффективное и планомерное выполнение аудита • Подтвердить выполнение масштаба аудита • Обобщить имеющиеся результаты • Провести анализ несоответствий

245 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента. Завершающее совместное собрание группы Подготовка к заключительному совещанию Анализ и обобщение результатов Обсуждение рекомендаций Подготовка итоговых отчетов

255 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Подтвердите причины, область и критерии Напомните о программе и методах проведения аудита Сообщите о результатах, положительных и негативных Повестка дня заключительного совещания: Общее резюме Вопросы и ответы Корректирующие действия и график Следующий аудит

265 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Контрольный визит • В согласованное время • Анализ документированных свидетельств • Повторный аудит на объекте • Только анализ корректирующих действий • Не начинайте весь аудит заново

275 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Документальные свидетельства для контрольного визита » Записи » Сертификаты обучения » Поправки в процедурах » Фотографии » Видеозаписи

285 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Что делать, если нарушены сроки? Предоставьте дополнительное время!

295 Руководство аудитом Редакция : 16. 01. 200 5 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента. Если по-прежнему нарушаются сроки? Настаивайте!