Глава 4 В интересах бизнеса и людей Несоответствия

Глава 4 В интересах бизнеса и людей Несоответствия Отчеты и корректирующие и действия

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента “Невыполнение требования” ISO 14001:2004 Несоответствие

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Будьте уверены Не рассматривайте несоответствие как недостаток Выявление несоответствия предоставляет возможность улучшения посредством корректирующих действий

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Отчет о несоответствии Отчет в соответствии с внутренней процедурой Нет установленных правил Как правило, имеется форма В некоторых организациях в итоговый отчет необходимо включать записи

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Примерная форма

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Отчет о несоответствии Четкость и точность Краткость и тщательность Всесторонний охват Описание проблемы Разъяснение требований Ссылка на доказательство

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Объективное доказательство Фактическое доказательство различий между Руководством по системе экологического менеджмента и соответствующими процедурами; Фактическое доказательство различий между процедурами и сложившейся практикой работы; Отсутствие доказательств, подтверждающих внедрение различных разделов стандарта; Отсутствие доказательств, демонстрирующих постоянное улучшение различных частей системы.

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Отчет о несоответствии Опишите нарушение - наблюдение Поясните, какое требование не выполняется - ссылка Участвуйте в изучении - объяснение Избегайте “изобретать требования”

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Классификация несоответствий Основана на влиянии на систему Не учитывает воздействия на окружающую среду Не рассматривает финансовые показатели

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Существенное несоответствие Не учитывается требование стандарта или другого критерия аудита Требование не выполняется систематически

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Несущественное несоответствие Однократное отклонение от требований QMS, EMS, OHMS Несущественное несоответствие может иметь неблагоприятные последствия для системы менеджмента или финансовых показателей или оказывать существенное воздействие на окружающую среду!

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Сценарий: Отдел технического обслуживания, утренняя смена Доставлен ацетилен, однако, он оставлен в неположенном месте. Согласно WI4-01, пункт 6, необходимо при доставке любых легковоспламеняющихся веществ немедленно складировать их в установленном безопасном месте.

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Участок Проблема Требование Ссылка Подпись Классификация A. U. Ditor 6.4 В утренней смене 4 из 18 работников не имели на голове защитных нейлоновых шапочек. Средства защиты можно было получить на входе. Согласно WI4-01, пункт 6 необходимо, чтобы все работники при входе в W-4 надевали защитные нейлоновые шапочки. Стандарт требует от поставщика предоставить соответствующие условия работы. В утренней смене АЦЕТИЛЕН находился в неположенном месте. Согласно WI4-01, пункт 6, необходимо, при доставке любых легковоспламеняющихся веществ немедленно складировать их в установленном безопасном месте. Не поддерживается процедура управления операцией. Техобслуживания (4.4.6) A. U. Ditor SW/01

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Сценарий: Сценарий: В небольшой проектной компании отсутствуют документированные цели и задачи. Из беседы с представителем руководства по экологии выясняется, что улучшение экологической эффективности в бюджете не предусмотрено вообще.

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Участок Проблема Требование Ссылка Подпись Классификация Management Организация не установила документированных целей и задач. Стандарт требует, чтобы Организация установила, внедрила и поддерживала документированные экологические цели и задачи для соответствующих функций и на соответствующих уровнях в организации. 4.3.3 SW/02 A. U. Ditor

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Внимание ! Не делайте скоропалительных выводов! Не судите по первому впечатлению! Убедитесь, что у вас достаточно доказательств! Убедитесь, что доказательства объективны! Если сомневаетесь, изучите ситуацию! Определите направление дальнейшего изучения.

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Пример ведения заметок Производство - лакокрасочное Манометр № 017 - на приборе нет информации о калибровке. Проверить: Назначение. Влияет ли на качество? Окружающую среду, профессиональную безопасность? Нужна ли калибровка? Производилась ли калибровка? Если «да», см.записи. Почему на приборе нет информации? Проверить процедуру.

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Матричный анализ Эффективна ли система в целом? Имеются ли проблемные участки? Имеются ли в системе слабые элементы?

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Корректирующее действие “«Действие, направленное на устранение причины выявленного несоответствия».” ISO 14001:2004 Устраняйте не только симптомы! Ликвидируйте причину!

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Аудитор Проверяемый Анализ эффективности Предложите корректирующее действие Соглашение Подтвердите и изучите Подготовьте отчет Внедрите, проверьте и уведомите Выявите, оформите и сообщите Соглашение Корректирующие действия

Редакция: 16.01.2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента Внимательно рассмотрите описанные ситуации 1) Если информации достаточно для объективной оценки, напишите отчёт о несоответствии по прилагаемой форме (ISO 14001) 2) Если информации не достаточно объясните, какие действия должен предпринять аудитор для выяснения ситуации и получения объективных доказательств соответствия или несоответствия Упражнение 3 Вы – внутренний аудитор!