Глава 4 Несоответствия Отчеты и корректирующие и действия

Глава 4 Несоответствия Отчеты и корректирующие и действия В интересах бизнеса и людей Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента

4 Несоответствия Несоответствие “Невыполнение требования” ISO 14001: 2004 Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 2

4 Несоответствия Ø Будьте уверены Ø Не рассматривайте несоответствие как недостаток Ø Выявление несоответствия предоставляет возможность улучшения посредством корректирующих действий Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 3

4 Несоответствия Отчет о несоответствии Ø Отчет в соответствии с внутренней процедурой Ø Нет установленных правил Ø Как правило, имеется форма Ø В некоторых организациях в итоговый отчет необходимо включать записи Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 4

4 Несоответствия Примерная форма Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 5

4 Несоответствия Отчет о несоответствии Ø Четкость и точность Ø Краткость и тщательность Ø Всесторонний охват Ø Описание проблемы Ø Разъяснение требований Ø Ссылка на доказательство Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 6

4 Несоответствия Объективное доказательство Ø Фактическое доказательство различий между Руководством по системе экологического менеджмента и соответствующими процедурами; Ø Фактическое доказательство различий между процедурами и сложившейся практикой работы; Ø Отсутствие доказательств, подтверждающих внедрение различных разделов стандарта; Ø Отсутствие доказательств, демонстрирующих постоянное улучшение различных частей системы. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 7

4 Несоответствия Отчет о несоответствии Ø Опишите нарушение - наблюдение Ø Поясните, какое требование не выполняется ссылка Ø Участвуйте в изучении - объяснение Избегайте “изобретать требования” Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 8

4 Несоответствия Классификация несоответствий Ø Основана на влиянии на систему Ø Не учитывает воздействия на окружающую среду Ø Не рассматривает финансовые показатели Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 9

4 Несоответствия Существенное несоответствие Ø Не учитывается требование стандарта или другого критерия аудита Ø Требование не выполняется систематически Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 10

4 Несоответствия Несущественное несоответствие Ø Однократное отклонение от требований QMS, EMS, OHMS Несущественное несоответствие может иметь неблагоприятные последствия для системы менеджмента или финансовых показателей или оказывать существенное воздействие на окружающую среду! Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 11

4 Несоответствия Сценарий: Отдел технического обслуживания, утренняя смена Ø Доставлен ацетилен, однако, он оставлен в неположенном месте. Ø Согласно WI 4 -01, пункт 6, необходимо при доставке любых легковоспламеняющихся веществ немедленно складировать их в установленном безопасном месте. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 12

4 Ø Ø Ø Несоответствия Участок Проблема Требование Ссылка Подпись Классификация SW/01 Техобслуживания 6. 4 (4. 4. 6) В утренней смене 4 из 18 работников не имели на утренней смене АЦЕТИЛЕН находился в В голове защитных нейлоновых шапочек. Средства защиты можно было получить на неположенном месте. Согласно WI 4 -01, пункт 6, необходимо, при входе. Согласно WI 4 -01, пункт 6 необходимо, доставке работники при входе в W-4 надевали чтобы все любых легковоспламеняющихся веществ немедленно складировать их в защитные нейлоновые шапочки. установленном безопасном месте. Стандарт требует от поставщика Не поддерживается процедура управления предоставить соответствующие условия операцией. работы. A. U. Ditor Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 13

4 Несоответствия Сценарий: В небольшой проектной компании отсутствуют документированные цели и задачи. Из беседы с представителем руководства по экологии выясняется, что улучшение экологической эффективности в бюджете не предусмотрено вообще. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 14

4 Ø Ø Ø Несоответствия Участок Проблема Требование Ссылка Подпись Классификация SW/02 Management 4. 3. 3 Организация не установила документированных целей и задач. Стандарт требует, чтобы Организация установила, внедрила и поддерживала документированные экологические цели и задачи для соответствующих функций и на соответствующих уровнях в организации. A. U. Ditor Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 15

4 Несоответствия Внимание ! Ø Не делайте скоропалительных выводов! Ø Не судите по первому впечатлению! Ø Убедитесь, что у вас достаточно доказательств! Ø Убедитесь, что доказательства объективны! Ø Если сомневаетесь, изучите ситуацию! Ø Определите направление дальнейшего изучения. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 16

4 Несоответствия Пример ведения заметок Производство - лакокрасочное Манометр № 017 - на приборе нет информации о калибровке. Проверить: Ø Назначение. Влияет ли на качество? Окружающую среду, профессиональную безопасность? Ø Нужна ли калибровка? Ø Производилась ли калибровка? Если «да» , см. записи. Ø Почему на приборе нет информации? Ø Проверить процедуру. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 17

4 Несоответствия Матричный анализ u Эффективна ли система в целом? u Имеются ли проблемные участки? u Имеются ли в системе слабые элементы? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 18

4 Несоответствия Корректирующее действие “ «Действие, направленное на устранение причины выявленного несоответствия» . ” ISO 14001: 2004 Устраняйте не только симптомы! Ликвидируйте причину! Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 19

4 Несоответствия Аудитор Выявите, оформите и сообщите Подготовьте отчет Соглашение Анализ эффективности Редакция: 16. 01. 2005 Корректирующие действия Проверяемый Соглашение Подтвердите и изучите Предложите корректирующее действие Внедрите, проверьте и уведомите Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 20

4 Несоответствия Упражнение 3 Вы – внутренний аудитор! Внимательно рассмотрите описанные ситуации 1) Если информации достаточно для объективной оценки, напишите отчёт о несоответствии по прилагаемой форме (ISO 14001) 2) Если информации не достаточно объясните, какие действия должен предпринять аудитор для выяснения ситуации и получения объективных доказательств соответствия или несоответствия Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 21