Глава 3 Введение в аудиты В интересах бизнеса

Глава 3 Введение в аудиты В интересах бизнеса и людей Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента

3 Введение в аудиты Аудит «Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита» ISO 9000: 2000 Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 2

3 Введение в аудиты Аудит «Cистематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения критериев аудита системы экологического менеджмента, установленных организацией» ПРИМЕЧАНИЕ Во многих случаях, в частности, в небольших организациях, независимость можно продемонстрировать путем отсутствия ответственности за проверяемый вид деятельности ISO 14001: 2004 Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 3

3 Введение в аудиты Аудит «Систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств (информации) аудита и ее объективной оценки с целью определения степени выполнения критериев аудита» ISO 19001: 2002 Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 4

3 Введение в аудиты Критерии аудита совокупность политики, процедур или требований, которые применяются в виде ссылок Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 5

3 Введение в аудиты Свидетельства аудита записи, изложение фактов или другая информация, связанная с критериями аудита и которая может быть проверена Замечание: свидетельства аудита могут быть качественные и количественные Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 6

3 Введение в аудиты Аудитор лицо, компетентное для проведения аудита ISO 14001: 2004 Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 7

3 Введение в аудиты Компетентность выраженная способность применять знания и опыт «…. сотрудники должны быть компетентными на основе соответствующего образования, обучения или опыта. . » ISO 14001: 2004, п. 4. 4. 2 Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 8

3 Введение в аудиты Цель аудита Ø определить соответствие Ø определить эффективность Ø выявить потенциал для улучшения Ø оценить соответствие законодательным требованиям Ø сертификация Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 9

3 Введение в аудиты Причины проведения аудита - новый поставщик - плановый анализ работы поставщиков - требования контракта - изменения в системе - увеличение объема заказов - проблемы в области качества Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 10

3 Введение в аудиты Преимущества Ø Уверенность руководства Ø Доверие потребителей Ø Контроль текущих проблем Ø Возможности для улучшения Ø Информация для проведения корректирующих и предупреждающих действий Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 11

3 Введение в аудиты Классификация аудитов Внутренний аудит = Первой стороной - выполняется самой организацией (или от ее имени) для внутренних целей и может служить основанием для декларации о соответствии Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 12

3 Введение в аудиты Классификация аудитов Внешние аудиты - включают аудиты второй и третьей стороной Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 13

3 Введение в аудиты Классификация аудитов Второй стороной - выполняется сторонами (или от их имени), заинтересованными в деятельности организации, например, заказчиками (потребителями) у поставщика Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 14

3 Введение в аудиты Классификация аудитов Третьей стороной - выполняется внешней независимой организацией, обычно в целях сертификации. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 15

3 Введение в аудиты Классификация аудитов Комбинированный аудит - аудит, предусматривающий одновременную оценку систем менеджмента качества и окружающей среды Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 16

3 Введение в аудиты Классификация аудитов Совместный аудит - аудиты, проводимые одновременно двумя или несколькими организациями Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 17

3 Введение в аудиты Аудит адекватности (настольный, аудит документации, целей) во одст Руков еству ч по ка ? = Критерии аудита Работа с контрольными листами Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 18

3 Введение в аудиты Преимущества начального анализа документации § понимание системы § помощь при планировании § определяет необходимость участия специалистов § выявление проблем § возможность устранить недостатки § оценка готовности Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 19

3 Введение в аудиты Аудит соответствия во водст кому Руко ичес олог по эк еджменту мен ? = Методы работы Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 20

3 Введение в аудиты Горизонтальный и вертикальный аудиты Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 21

3 Введение в аудиты Типы сертификационных аудитов § Первоначальный (сертификационный) аудит § Основной аудит § Надзорный аудит § Ре-сертификационный аудит Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 22

3 Введение в аудиты ISO 19011 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента» (заменил ISO 10011) Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 23

3 Введение в аудиты Содержание ISO 19011 1 Область применения 2 Нормативные ссылки 3 Термины и определения 4 Принципы проведения аудитов 5 Руководство программой аудита 6 Деятельность по проведению аудита 7 Компетентность и оценка аудиторов Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 24

3 Введение в аудиты Принципы проведения аудитов Ø Независимость – основа беспристрастности и объективности заключений Ø Подход, базирующийся на доказательствах – рациональный метод достижения надежных и воспроизводимых заключений по результатам аудита Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 25

3 Введение в аудиты Принципы проведения аудитов Ø Этичное поведение – основа профессионализма (доверие, честность, конфиденциальность и тактичность) Ø Добросовестное представление результатов - точный и честный отчет Ø Должное профессиональное внимание – приложение усердия и рассудительности проведении аудита Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 26

3 Введение в аудиты Руководство программой аудита • Цели и объем программы аудита • Ответственность, ресурсы и процедуры • Реализация программы аудита • Записи • Мониторинг и анализ программы аудита Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 27

3 Введение в аудиты Деятельность по проведению аудита Ø Начало аудита Ø Проведение анализа документации Ø Подготовка к аудиту на объекте Ø Проведение аудита на объекте Ø Подготовка, утверждение и рассылка отчета по аудиту Ø Завершение аудита Ø Проведение последующего аудита (повторный аудит) Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 28

3 Введение в аудиты Компетентность и оценка аудиторов Ø Личные качества Ø Знания и навыки Ø Образование, опыт работы, подготовка и опыт аудитора Ø Поддержание и повышение компетентности Ø Оценка аудитора Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 29