Глава 2 Обзор стандарта ISO 14001 2004 В

Глава 2 Обзор стандарта ISO 14001: 2004 В интересах бизнеса и людей Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента

2 Обзор ISO 14001 Экологическая политика Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 2

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 3

2 Обзор ISO 14001 Экологическая политика общие намерения и направления организации относительно своей экологической результативности, формально выраженные высшим руководством. ПРИМЕЧАНИЕ Экологическая политика создает основу для деятельности и постановки экологических целей и экологических задач Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 4

2 Экологическая политика Обзор ISO 14001 Раздел 4. 2. Экологическая политика Ø Определяется высшим руководством Ø Соответствует деятельности организации Ø Обязательства по: • Постоянному улучшению • Предотвращению загрязнения • Соответствие законодательным и другим требованиям Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 5

2 Экологическая политика Обзор ISO 14001 Что сообщает политика об организации? Ø Характер, масштаб и экологические воздействия деятельности Ø Обязательства Ø Области для улучшения Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 6

2 Экологическая политика Обзор ISO 14001 Что сообщает политика об организации? Проверьте: Ø Ложные заявления Ø Сохранение актуальности Ø Реализацию на практике Ø Связь с политикой в других областях Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 7

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 8

2 Планирование Обзор ISO 14001 Определение экологических аспектов Идентификация законодательных и других требований Разработка целей, задач и программ в рамках экологического менеджмента Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 9

2 Обзор ISO 14001 Установить процедуру для: Ø Идентификации экологических аспектов Ø Определения существенных аспектов Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 10

2 Экологические аспекты Обзор ISO 14001 Экологические аспекты Элемент деятельности организации, ее продукции или услуг, который может взаимодействовать с окружающей средой. ПРИМЕЧАНИЕ Существенный экологический аспект оказывает или может оказывать существенное экологическое воздействие. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 11

2 Экологические аспекты Обзор ISO 14001 Проверка аспектов и воздействий Ø Все ли аспекты идентифицированы? Ø Актуальна ли информация? Ø Идентифицированы ли существенные аспекты/воздействия? Ø Осуществляется ли управление всеми существенными аспекты? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 12

2 Обзор ISO 14001 Законодательные и другие требования Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 13

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 14

2 Обзор ISO 14001 Законодательные и другие требования Ø Отслеживает ли организация законодательные, нормативные и другие требования, которые применимы к экологическим аспектам деятельности организации, ее продукции или услуг Ø Обеспечивает ли организация постоянный доступ к этим требованиям Ø Примеры прочих требований: • соглашения с государственными органами власти, • соглашения с потребителями, • вспомогательные руководства, • добровольные принципы или своды норм и правил, • требования добровольной экологической маркировки или добровольные обязательства по управлению продукцией, • требования торговых ассоциаций, • соглашения с общественными или неправительственными организациями, • публичное обязательство организации или дочерней организации, • корпоративные требования/ требования компании. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 15

2 Законодательные и другие требования Обзор ISO 14001 Требования Аспекты Пример: Люминесцентные лампы 1. 2. 3. Закон РФ «Об отходах производства и потребления» ПП «О правилах разработки и утверждения нормативов образования отходов и лимитов на их размещение» …. . 12. ГОСТ 1639 -93 «Лом и отходы цветных металлов и их сплавов» 13. …… n. … … 3. 3. 3 Ртутьсодержащие отходы упаковывают в герметичную тару по ГОСТ 17366 и ГОСТ 5044 и по другой нормативной документации. …… Упаковка ртутных выпрямителей, приборов и ламп должна исключать механические повреждения при их транспортировании. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 16

2 Обзор ISO 14001 Законодательные и другие требования Люминесцентные лампы(требования) (п. 4. 3. 2) Что должны знать сотрудники, задействованные в обращении с Какие документы люминесцентными лампами: содержат требования: Где их можно взять для ознакомления …… 12. ГОСТ 1639 -93 «Лом и отходы цветных металлов и их сплавов» …… А также сами требования, которые необходимо выполнять … … 3. 3. 3 Ртутьсодержащие отходы упаковывают в герметичную тару по ГОСТ 17366 и ГОСТ 5044 и по другой нормативной документации. …… Упаковка ртутных выпрямителей, приборов и ламп должна исключать механические повреждения при их транспортировании. … … Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 17

2 Обзор ISO 14001 Законодательные и другие требования Законодательное соответствие 4. 3. 2 4. 5. 2 Идентифицировать законодательные требования Редакция: 16. 01. 2005 Проверить соответствие Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 18

2 Обзор ISO 14001 Цели, задачи и программы экологического менеджмента Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 19

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 20

2 Обзор ISO 14001 Цели, задачи, программы Установить документированные цели и задачи для каждого соответствующего уровня и функции Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 21

2 Обзор ISO 14001 Цели, задачи, программы Цель: снизить энергопотребление на 10 % в течение одного года v Устойчивое снижение на 10% или колебания в пределах 10%? v Где точка отсчета (исходный уровень)? v Зависит или не зависит от уровня производства? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 22

2 Обзор ISO 14001 Цели, задачи, программы Проверка целей и задач Проверить: • Соответствие политике и существенным аспектам • Основание для количественного определения и достоверность показателей • Выполнение Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 23

2 Обзор ISO 14001 Программа экологического менеджмента Экологическая программа Когда ? о? Кт Как? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 24

2 Обзор ISO 14001 Программа экологического менеджмента Проверка программы Ø Собеседование с ответственными лицами Ø Выполнение графика Ø Проблемы с новыми технологиями Ø Проблемы с графиком Ø Проблемы с ресурсами Ø Иные причины невыполнения Ø Контроль за выполнением Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 25

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 26

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 4. Документация 4. 4. 5. Управление документацией 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 27

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия Ø Документально оформить роли, ответственности и полномочия Ø Представитель руководства Ø Ресурсы • персонал • специализированные навыки • организационную инфраструктуру • технологию • финансовые ресурсы Редакция: 16. 01. 2005 ? Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 28

2 Внедрение и функционирование Обзор ISO 14001 Структура и ответственность Все ли роли и ответственности распределены? Редакция: 16. 01. 2005 ? Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 29

2 Внедрение и функционирование Обзор ISO 14001 Структура и ответственность Распределены ли ресурсы и полномочия между должностными лицами? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 30

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 4. Документация 4. 4. 5. Управление документацией 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 31

2 Внедрение и функционирование Обзор ISO 14001 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность • Выявить потребности • Степень экологической значимости • Подрядчики • Компетентность сотрудников Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 32

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование Обучение и осведомленность Кому необходимо обучение? Проведено ли обучение? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 33

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование Проверка распределения ответственности и обучения Ø Проверка каждого подразделения Ø Проверка системы в целом Ø Проверка каждой процедуры Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 34

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 35

2 Внедрение и функционирование Обзор ISO 14001 4. 4. 3. Информирование (передача информации) · Внутреннее · Внешнее · Органы государственной власти Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 36

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование Внутреннее информирование Ø регулярные собрания рабочей группы, Ø информационные рассылки, Ø бюллетени, Ø внутрисетевые сайты и т. д. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 37

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование Внешнее информирование Ø ежегодные отчеты, Ø информационные рассылки, Ø вебсайты , Ø собрания общественности и т. д. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 38

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование Информирование Высшее руководство информировано о мнении заинтересованных сторон? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 39

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 40

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование 4. 4. 4. Документация Документ – информация и соответствующий носитель ПРИМЕЧАНИЕ 1 Носитель информации может быть бумажным, магнитным, электронным, в виде компьютерного диска, фотографии или образца, а также комбинацией перечисленного. ПРИМЕЧАНИЕ 2 Адаптировано к ISO 9000: 2000 3. 7. 2. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 41

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование 4. 4. 4. Документация должна включать: Ø экологическую политику, цели и задачи; Ø описание области применения СЭМ; Ø описание основных элементов СЭМ и их взаимодействия, и ссылки на смежную документацию; Ø документы, включая записи, требуемые настоящим международным стандартом; и Ø документы, включая записи, необходимые для обеспечения эффективного планирования, деятельности и управления процессами, связанными ее существенными экологическими аспектами. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 42

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование 4. 4. 4. Документация Объем документации зависит от: Ø размера и типа организации и ее деятельности, продукции или услуг, Ø сложности процессов и их взаимодействия, Ø компетентности персонала. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 43

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 44

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование 4. 4. 5. Управление документацией Проверить процедуры по управлению документацией, определяющие: Ø утверждения документов до их выпуска; Ø анализа и обновления; Ø что изменения и статус действующих документов идентифицированы; Ø что соответствующие редакции доступны в местах использования; Ø что документы удобочитаемы и имеют четкую идентификацию; Ø что документы внешнего происхождения идентифицированы, а их распространение находится под управлением; и Ø предотвращения непреднамеренного использования устаревших документов и применение надлежащей идентификации в случаях их сохранения Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 45

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование Нужный документ в нужный момент в определенном месте Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 46

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 47

2 Внедрение и функционирование Обзор ISO 14001 4. 4. 6. Управление операциями Ø Организация должна идентифицировать виды деятельности, которые оказывают значительное воздействие на окружающую среду, и управлять ими: • используя документированные процедуры, • в рамках управления операциями. Существенные аспекты Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 48

2 Внедрение и функционирование Обзор ISO 14001 Управление операциями Существенные аспекты Ø Организация должна идентифицировать существенные аспекты от деятельности поставщиков и подрядчиков Ø Охватываются ли эти аспекты процедурами? Ø Информированы ли поставщики об этих процедурах? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 49

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование Управление операциями Существенные аспекты Ø Установлены ли ограничения (контролируемые показатели)? Ø Все ли знают об этом? Ø Что происходит при выходе за ограничения? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 50

2 Внедрение и функционирование Обзор ISO 14001 Аспекты Процессы Задача – эффективно управлять, чтобы работать в заданных операционных критериях Процесс 1 max Процесс 2 Процесс 3 min Операционный контроль Процедуры с операционными критериями (Как правильно делать, чтобы …) Редакция: 16. 01. 2005 Корректировка не работает, Требуются корректирующие Точки корректировки действия Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 51

2 Внедрение и функционирование Обзор ISO 14001 Где необходимы процедуры управления операциями Ø Проектирование Ø Производство Ø Техническое обслуживание Ø Хранение. Ø Переработка отходов и хранение. Ø Движение материалов. Ø Транспорт. Ø Защитное оборудование Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 52

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 53

2 Обзор ISO 14001 Внедрение и функционирование 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Установить процедуры идентификации возможных аварий и аварийных ситуаций, а так же определения того, как на них реагировать. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 54

2 Внедрение и функционирование Обзор ISO 14001 Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Организация должна: Ø осуществлять реагирование на аварийные ситуации и аварии Ø предотвращать или смягчать связанные с ними вредные экологические воздействия Ø периодически анализировать и проверять на практике (если это осуществимо) эти процедуры Ø в случае необходимости пересматривать эти процедуры. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 55

2 Обзор ISO 14001 Проверка Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 56

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверка 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 4. Документация 4. 4. 5. Управление документацией 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 57

2 Проверка Обзор ISO 14001 Раздел 4. 5. 1. Мониторинг и измерения Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 58

2 Проверка Обзор ISO 14001 Ø Процедуры регулярного мониторинга и измерения основных характеристик своих операций и видов деятельности способных оказывать значительное воздействие на окружающую среду Ø Документирование информации для мониторинга результативности, управления операциями, реализации целей и задач Ø Поверка и поддержание в рабочем состоянии измерительного оборудования Ø Записи по результатам калибровки и поверки измерительного оборудования Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 59

2 Проверка Обзор ISO 14001 Аспекты Процессы Аспекты: Показатели NOx ? SO 2 Процесс 1 ? Какие? Процесс 2 Процесс 3 Операционный контроль Цели Задачи Редакция: 16. 01. 2005 Показатели Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 60

2 Проверка Обзор ISO 14001 Что измерять (показатели мониторинга): Ø характеристики производственного процесса? Ø требования потребителей? Ø цели и задачи? Ø мнение заинтересованных сторон (жалобы, запросы)? Ø финансовые измерения, стоимость - индикатор экологической эффективности? Ø показатели экологической результативности? Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 61

2 Проверка Обзор ISO 14001 Как измерять? Есть ли возможность измерить? С чем сравнивать? Ø методики измерения Ø средства измерения Ø компетентный персонал Ø нормативы Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 62

2 Обзор ISO 14001 Проверки и корректирующие действия Что включено в процедуру мониторинга и измерений? Ø область применения Ø данные мониторинга Ø ответственность и полномочия при проведении мониторинга Ø показатели мониторинга Ø порядок регистрации данных мониторинга Ø порядок осуществления коммуникаций Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 63

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 64

2 Проверка Обзор ISO 14001 Раздел 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 5. 2. 1. Соответствие законодательным требованиям 4. 5. 2. 2. Соответствие другим требованиям Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 65

2 Проверка Обзор ISO 14001 Раздел 4. 5. 2. Оценка соответствия - установить процедуру(ы) периодической оценки соответствия законодательным требованиям - проводить оценку соответствия другим требованиям, которые она приняла - вести записи по результатам этих проверок Эти два вида оценки модно объединить в одну процедуру (хотя п. 4. 5. 2. 2. не требует установления процедуры). Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 66

2 Обзор ISO 14001 Проверки и корректирующие действия Мониторинг соответствия законодательным и другим требованиям Аспекты Показатели ОК Требования ДА НЕТ К. Д. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 67

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 68

2 Обзор ISO 14001 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия Øнесоответствие: - невыполнение требования [ISO 9000: 2000, 3. 6. 2] Øкорректирующее действие - действие, направленное на устранение причины выявленного несоответствия Øпредупреждающее действие - действие, направленное на устранение причины потенциального несоответствия Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 69

2 Несоответствия Обзор ISO 14001 Необходимо создать процедуры по обращению с реальными и потенциальными несоответствиями и принятия корректирующих и предупреждающих действий. Данная процедура должна предусматривать: Ø идентификацию и корректировку несоответствия(й) Ø выполнение действий по смягчению экологических воздействий; Ø изучению несоответствий, определению их причин и принятию действий для исключения их повторного возникновения; Ø оценке необходимости действия(й) по предупреждению несоответствия(й) и внедрения соответствующих действий для исключения их повторного возникновения; Ø записи результатов предпринятого(ых) корректирующего(их) и предупреждающего(их) действия(й); и Ø анализу эффективности предпринятого корректирующего(их) и предупреждающего(их) действия(й). Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 70

2 Обзор ISO 14001 Несоответствия Коррекция несоответствия - Действия по устранению несоответствия ISO 9000: 2000 Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 71

2 Несоответствия Обзор ISO 14001 Ø Что это такое: • отсутствие процедуры • отсутствие выполнения требования Ø Как оно соотносится: • со стандартами, • с процедурами, • с показателями. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 72

2 Несоответствия Обзор ISO 14001 Где оно наблюдается: • область / местоположение Объективное свидетельство: • запись / документ Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 73

2 Несоответствия Обзор ISO 14001 Корректирующие действия Ø Определена ли ответственность и полномочия для инициирования анализа несоответствий и корректирующих действий. Ø Установлены ли процедуры выявления отклонений и корректирующих действий и обеспечьте необходимую поддержку для выполнения этих процедур. • Определите причину. • Спланируйте корректирующее действие. • Инициируйте действие. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 74

2 Несоответствия Обзор ISO 14001 Предупреждающие действия Ø Обеспечена ли эффективность предупреждающих действий. Ø Зарегистрированы ли изменения в документированных процедурах Ø Используются ли ПД для предупреждения потенциальных отклонений. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 75

2 Несоответствия Обзор ISO 14001 Ø КД и ПД должны: • соответствовать значимости проблемы, • соответствовать сущности отклонения, • быть распределены по приоритетам и определены во времени. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 76

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 77

2 Обзор ISO 14001 4. 5. 4. Управление записями Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 78

2 Управление записями Обзор ISO 14001 Связь между документацией и записями Руководство по EMS Ссылки Общее описание • Политика Процедуры и инструкции EMS Подробное описание каждого элемента • Аспекты Содержится • Процедуры • Ответственность информация о том, кто должен делать, • Ресурсы что, как и когда Редакция: 16. 01. 2005 Ссылки Записи EMS Записи согласно процедурам и инструкциям • Список аспектов, законодательных актов, целей и задач. • Аудиторские отчеты • Результаты измерений • Документация по обучению Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 79

2 Управление записями Обзор ISO 14001 Необходимо разработать процедуру управления записями, включающую следующие элементы: Ø порядок идентификации записей Ø порядок накопления записей Ø порядок защиты записей Ø порядок восстановления записей Ø порядок хранения записей Ø порядок изъятия записей. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 80

2 Управление записями Обзор ISO 14001 Примеры записей Ø Реестры аспектов и требований законодательных / нормативноправовых актов. Ø Записи по обучению. Ø Аудиторские отчеты. Ø Жалобы. Ø Протоколы происшествий. Ø Описание корректирующих действий. Ø Результаты мониторинга и измерений Ø Результаты анализа. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 81

2 Управление записями Обзор ISO 14001 Примеры записей Ø Записи по поставщикам и подрядчикам. Ø Записи по закупкам. Ø Производственные журналы. Ø Записи по калибровке. Ø Записи по удалению отходов. Ø Результаты вычислений. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 82

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 83

2 Обзор ISO 14001 4. 5. 5. Внутренний аудит Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 84

2 Аудит Обзор ISO 14001 4. 5. 5. Аудит EMS Программа(ы) и процедуры периодических аудитов EMS: а)Определить соответствие EMS запланированным мероприятиям и требованиям ISO 14 001: 2004; соответствующие реализация и поддержание EMS в рабочем состоянии б)Сообщать о результатах аудита руководству Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 85

2 Аудит Обзор ISO 14001 4. 5. 5. Аудит EMS Должны быть внедрены и поддерживаться процедура(ы) аудита, рассматривающие: Øответственность и требования к планированию и проведению аудитов, Øотчету о результатах, а также хранению соответствующих записей; Øопределение критериев аудита, области аудита, периодичности и методов проведения. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 86

2 Обзор ISO 14001 4. 2. Экологическая политика 4. 3. Планирование 4. 3. 1. Экологические аспекты 4. 3. 2. Законодательные и другие требования 4. 3. 3. Цели, задачи, программы 4. 6. Анализ со стороны руководства 4. 4. Внедрение и функционирование 4. 4. 1. Ресурсы, роли, ответственность и полномочия 4. 5. Проверки и корректирующие действия 4. 5. 1. Мониторинг и измерения 4. 4. 2. Компетентность, обучение и осведомленность 4. 4. 3. Информирование (передача информации) 4. 5. 2. Оценка соответствия 4. 4. 4. Документация 4. 5. 3. Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия 4. 5. 4. Управление записями 4. 5. 5. Внутренний аудит 4. 4. 5. Управление документацией Редакция: 16. 01. 2005 4. 4. 6. Управление операциями 4. 4. 7. Готовность к аварийным ситуациям и реагирование на них Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 87

2 Обзор ISO 14001 4. 6. Анализ со стороны руководства Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 88

2 Обзор ISO 14001 Анализ со стороны руководства 4. 6. Анализ со стороны руководства Анализ должен включать оценку возможностей для улучшения и потребность внесения в СЭМ изменений, включая изменения экологической политики и экологических целей и задач. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 89

2 Обзор ISO 14001 Анализ со стороны руководства 4. 6. Анализ со стороны руководства Входные данные для анализа: Ø результаты внутренних аудитов и оценки соответствия законодательным и другим требованиям Øсообщение(я) от внешних заинтересованных сторон, включая жалобы Øэкологическую результативность организации Øстепень выполнения целей и задач Øстатус корректирующих и предупреждающих действий Øдействия, предпринятые по результатам предыдущих анализов со стороны руководства Øменяющиеся обстоятельства, включая проекты законодательных и иных требований, касающихся ее экологических аспектов Øрекомендации по улучшению. Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 90

2 Обзор ISO 14001 Анализ со стороны руководства Продолжает ли система отвечать потребностям организации, сохраняет ли она свою адекватность и результативность? Провести анализ: результатов аудита прогресса в достижении целей и задач Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 91

2 Обзор ISO 14001 Анализ со стороны руководства Провести анализ изменений: · · законодательных требований потребителей применяемых материалов, продукции и процессов мнений заинтересованных сторон Редакция: 16. 01. 2005 Внутренние аудиты систем экологического менеджмента 92