8_FINANSOV_J_KONTROL.ppt
- Количество слайдов: 59
ФИНАНСОВЫЙ КОНТРОЛЬ 1. Содержание финансового контроля 2. Отрасли, виды, формы и методы финансового контроля 3. Органы финансового контроля, их задачи и полномочия
1. Содержание финансового контроля Финансовый контроль Представляет собой деятельность субъектов управления, направленную на выявление отклонений от принятых норм финансового права, от запланированных параметров финансовых планов в процессе формирования и использования финансовых ресурсов, а также на принятие мер по устранению выявленных нарушений и отклонений.
ЦЕЛЬ Ø своевременное выявление отклонений от параметров финансовых планов и финансовой политики на макро- и микроуровне, выявление финансовых правонарушений и принятие своевременных мер по их устранению (предотвращению) и недопущению.
СИСТЕМА ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ ОТРАСЛИ ВИДЫ ПРИНЦИПЫ ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕМЕНТЫ
ОТРАСЛИ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ (МУНИЦИПАЛЬНЫЙ) ФИНАНСОВЫЙ КОНТРОЛЬ НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ФИНАНСОВЫЙ КОНТРОЛЬ
ОТРАСЛЬ И ВИДЫ ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ Ø государственный (муниципальный) финансовый контроль ü ü ü ü бюджетный внебюджетный налоговый таможенный денежно-кредитный страховой инвестиционный
ОТРАСЛЬ И ВИДЫ ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ Ø негосударственный финансовый контроль ü аудиторский ü внутрихозяйственный ü общественный
ФОРМЫ ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ Ø Ø Ø Ø предварительный текущий (оперативный) последующий внешний внутренний камеральный выездной
ЭЛЕМЕНТЫ ФИНАНСОВОГО ОБЪЕКТ КОНТРОЛЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ И МЕРЫ ВОЗДЕЙСТВИЯ ПРЕДМЕТ ЭЛЕМЕНТЫ СТАНДАРТЫ КОНТРОЛЯ СУБЪЕКТ МЕТОДЫ
ОБЪЕКТЫ Ø органы власти, организации и физические лица, деятельность которых подлежит контролю со стороны контролирующих органов и лиц;
ПРЕДМЕТ Ø количественные и качественные показатели, характеризующие входящие и исходящие потоки финансовых ресурсов на макро- и микроуровне.
СУБЪЕКТЫ ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ специализированные контролирующие органы квалифицированные специалисты
МЕТОДЫ ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ Ø представляютсобой конкретные способы проведения контрольных действий Ø Ø Ø надзор мониторинг обследование проверка ревизия
СТАНДАРТЫ ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ Ø это утвержденная уполномоченными органами совокупность правил и норм осуществления контрольной деятельности, разъясняющие способы и приемы осуществления контрольных процедур.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ И МЕРЫ ВОЗДЕЙСТВИЯ Ø Ответственность субъектов контроля реализуется через систему мер воздействия (предупреждения и принуждения) в виде финансовых санкций, лишения или ограничения права заниматься профессиональной деятельностью, лишения физических лиц свободы, снятия работников с должности, ареста имущества и др.
ПРИНЦИПЫ ОРГАНИЗАЦИИ ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ Ø Ø Ø законность объективность независимость прозрачность разграничение функций и полномочий
ЭТАПЫ ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ 1. планирование 2. проведение контроля 3. оценка и систематизация результатов контроля и принятие по ним решений 4. исполнение результатов контроля и решений
2. Отрасли, виды, формы и методы финансового контроля ОТРАСЛИ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ (МУНИЦИПАЛЬНЫЙ) ФИНАНСОВЫЙ КОНТРОЛЬ НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ФИНАНСОВЫЙ КОНТРОЛЬ
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ (МУНИЦИПАЛЬНЫЙ) ФИНАНСОВОЙ КОНТРОЛЬ КЛАССИФИКАЦИОННАЯ СТРУКТУРА q В зависимости от институциональной структуры публичной власти Ø финансовый контроль, осуществляемый: органами законодательной (представительной) власти; Ø главой государства (субъекта федерации, муниципального образования); Ø органами исполнительной власти.
КЛАССИФИКАЦИОННАЯ СТРУКТУРА q В зависимости от уровня публичной власти Ø федеральный Ø региональный Ø муниципальный
КЛАССИФИКАЦИОННАЯ СТРУКТУРА q В зависимости от объекта финансового контроля Ø денежно-кредитный Ø валютный Ø бюджетный, в т. ч. (налоговый, таможенный, внебюджетный) Ø страховой Ø банковский Ø антимонопольный
ВИДЫ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ Ø аудиторский Ø внутрихозяйственный Ø общественный
АУДИТОРСКИЙ КОНТРОЛЬ представляет собой контрольную деятельность, осуществляемую аудиторскими организациями или отдельными аудиторами путем проведения независимых проверок отражения фактов финансово-хозяйственной деятельности в бухгалтерском учете и составления финансовой отчетности организациями.
ЦЕЛИ АУДИТОРСКОГО КОНТРОЛЯ ü составление независимого квалифицированного мнения о правильности и законности совершения бухгалтерских записей, отражающих финансово-хозяйственную деятельность субъекта и ее конечные результаты, и о достоверности его финансовой (бухгалтерской) отчетности. ü разработка рекомендаций по устранению недостатков и нарушений, которые повлияли на финансовые результаты и достоверность показателей отчетности.
ВИДЫ АУДИТОРСКОГО КОНТРОЛЯ операционный аудит на соответствие требованиям аудит финансовой отчетности
ФОРМЫ АУДИТОРСКОГО КОНТРОЛЯ внешний внутренний инициативный обязательный
ОСОБЕННОСТИ ВНУТРИХОЗЯЙСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ Ø контрольные действия осуществляют работники хозяйствующего субъекта. Ø отсутствует единая нормативно-правовая база контрольной деятельности. Ø контрольная деятельность имеет постоянный характер.
ОБЩЕСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ Цель – защита финансовых интересов граждан.
ФОРМЫ ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ Ø Ø Ø Ø предварительный текущий (оперативный) последующий внешний внутренний камеральный выездной
КЛАССИФИКАЦИОННАЯ СТРУКТУРА ФОРМ ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ Ø от времени проведения контрольных действий: предварительный, текущий и последующий контроль. Ø места проведения контрольных действий: камеральный и выездной контроль. Ø отношения друг к другу контролирующего и контролируемого субъектов: внешний и внутренний контроль.
КЛАССИФИКАЦИОННАЯ СТРУКТУРА ФОРМ ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ Ø полноты и масштаба охвата объектов контрольными действиями: сплошной и выборочный (комплексный и тематический контроль). Ø периодичности проведения контрольных действий: систематический, периодический и разовый контроль.
МЕТОДЫ ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ Ø Ø Ø проверка ревизия обследование надзор мониторинг Ø учет налогоплательщиков и объектов налогообложения
ФИНАНСОВЫЕ ПРОВЕРКИ Ø представляют собой разовые или систематические контрольные действия в виде проверки достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности и налоговых расчетов, соблюдения законности финансово -хозяйственной деятельности предприятия.
ФИНАНСОВЫЕ ПРОВЕРКИ камеральные (выездные) тематические (комплексные) повторные (встречные) документальные (инвентаризационные) плановые (внеплановые)
РЕВИЗИЯ Ø комплекс разновидностей проверок (документальных (инвентаризационных)) финансово-хозяйственной деятельности подконтрольного субъекта и действий его должностных лиц.
РЕВИЗИЯ полная(комплексная, сплошная) тематическая частичная(выборочная) комбинированная
ОБСЛЕДОВАНИЕ Ø представляет собой контрольную деятельность по сбору, обработке и анализу финансовой информации с целью определения целесообразности проведения проверки.
НАДЗОР Ø представляющий собой совокупность контрольных действий в виде периодического наблюдения за соблюдением организациями условий осуществления лицензируемых видов деятельности.
МОНИТОРИНГ Ø представляет собой совокупность действий, приемов и способов постоянного, систематического наблюдения за финансовой деятельностью или отдельными финансовыми операциями с целью определения текущих изменений и оперативного выявления слабых мест.
3. Органы финансового контроля, их задачи и полномочия
Органы государственного финансового контроля законодательной (представительной) власти q Счетная палата РФ q Счетные палаты субъектов РФ
Счетная палата РФ Ø осуществляет контроль использования федеральных средств и имущества, в том числе: ü контроль исполнения бюджетов государственных внебюджетных фондов; ü оценку эффективности и результативности расходования государственных средств, использования федеральной собственности и имущества; ü оперативный контроль исполнения федерального бюджета; ü проводит комплексные ревизии и тематические проверки, экспертизу проектов федерального бюджета, федеральных законов и нормативных актов, обследование бюджетного процесса и т. д.
Органы государственного финансового контроля исполнительной власти o Контрольное управление Президента РФ o Министерство финансов РФ (надзорные органы) o Федеральная служба по финансовым рынкам o Федеральная служба по финансовому мониторингу o Федеральная таможенная служба
Контрольное управление Президента РФ ü осуществляет контроль (включая проверки) исполнения федеральными органами исполнительной власти и организациями федеральных законов, касающихся полномочий Президента РФ, его указов и распоряжений, ü контроль реализации Бюджетных посланий Президента РФ Федеральному Собранию.
Министерство финансов РФ ü разрабатывает и утверждает методологию и методическое обеспечение государственного финансового контроля; ü осуществляет общее руководство, координацию и контроль входящих в его структур: Федеральной налоговой службы, Федеральной службы финансово-бюджетного надзора, Федерального казначейства.
Федеральная налоговая служба и ее территориальные подразделения Ø осуществляют налоговый контроль, в т. ч. ü контроль соблюдения налогового законодательства; ü учет налогоплательщиков и объектов облагаемого имущества; ü камеральные и выездные проверки правильности исчисления, полноты и своевременности уплаты налогов и сборов; ü разрабатывает и контролирует реализацию налоговой политики РФ; ü осуществляет контроль выполнения плановых налоговых назначений (плана сбора налоговых платежей) и собираемости налогов по стране в целом и через свои территориальные управления.
Федеральная служба финансовобюджетного надзора Ø выполняет функции по надзору и контролю в финансовобюджетной сфере и в области валютных отношений, в т. ч. ü осуществляет проверки и ревизии законности и эффективности использования средств федерального бюджета, внебюджетных фондов и имущества; ü надзор за соблюдением законодательства о финансовобюджетном контроле и надзоре органов публичной власти; ü проводит контроль валютных операций (за исключением операций, проводимых кредитными организациями и валютными биржами) и соблюдения норм валютного регулирования и контроля; ü формирует единую информационную систему контроля и надзора в финансово-бюджетной сфере и др.
Федеральное казначейство ü исполнение федерального бюджета и бюджетов внебюджетных фондов; ü кассовое обслуживание территориальных бюджетов; ü осуществляет предварительный и текущий контроль операций по счетам главных распорядителей, распорядителей и получателей бюджетных средств других участников бюджетного процесса в ходе исполнения бюджетов, а также бюджетов государственных внебюджетных фондов; ü право приостановить расходные операции по единым счетам распорядителей и получателей бюджетных средств.
Главные распорядители и распорядители бюджетных средств ü осуществляют контроль целевого использования средств, своевременного возврата бюджетных кредитов и предоставления отчетности об использовании бюджетных средств бюджетополучателями. ü выступают инициаторами проведения финансовых проверок подведомственных бюджетных учреждений, государственных и муниципальных унитарных предприятий.
Федеральная служба по финансовым рынкам Ø осуществляет контроль и надзор за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг в процессе выдачи, продления или отзыва лицензий, в т. ч. ü контроль соблюдения участниками рынка специального законодательства (о ценных бумагах, операциях с ними, деятельности участников фондового рынка и т. д. ), ü надзор за соблюдением установленных правил торговли ценными бумагами, требований, норм и нормативов к капиталу, страховым резервам, уровню страхового риска и т. д. ; ü мониторинг финансовой устойчивости и платежеспособности профессиональных участников рынка ценных бумаг и др.
Федеральная служба по финансовому мониторингу ü занимается надзором за выполнением организациями и физическими лицами законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; ü отслеживанием крупных единовременных расходов населения с целью противодействия коррупции и терроризму. Мониторингу подлежат крупные банковские операции и покупки граждан, их операции с недвижимостью и другим ценным имуществом на сумму более 600 тыс. руб.
Федеральная таможенная служба Ø осуществляет проведение таможенного контроля, в т. ч. ü контроль исполнения таможенного законодательства; ü контроль перемещения товаров, транспортных средств и валюты через таможенную границу РФ; ü контроль полноты и своевременности уплаты таможенных пошлин налогов и сборов, взимаемых при перемещении товаров через таможенную границу РФ (НДС и акцизов).
Органы негосударственного финансового контроля q профессиональные аудиторские организации (фирмы, компании) q индивидуальные аудиторы, функционирующие без образования юридического лица.
Органами внутрихозяйственного финансового контроля q органы управления субъекта хозяйствования (дирекция, совет директоров и т. д. ) q администрация организации q специализированные контролирующие службы, отделы или работники (например, отделы внутреннего контроля или аудита) q ревизионные комиссии (являются обязательными для акционерных обществ и некоторых некоммерческих организаций.
Органы общественного контроля q Общественная палата РФ q отраслевые профессиональные союзы q попечительские советы (например, в сфере образования) q Общественный совет по инвестированию средств пенсионных накоплений и др.
Направления развития системы финансового контроля Ø В области государственного финансового контроля: 1. совершенствование законодательной и нормативноправовой базы; 2. разработка результативной оценки эффективности деятельности контролирующих органов и ее увязка с системой оплаты труда их работников; 3. создание и внедрение системы контроля результативности государственных доходов и расходов: 4. четкое определение и правовое закрепление оснований, по которым трактуется нецелевое использование государственных средств.
5. обеспечение результативности методов финансового контроля; 6. исключение дублирования в деятельности различных органов государственного контроля; 7. использование современных информационных технологий в системе налогового контроля; 8. завершение перевода исполнения внебюджетных фондов РФ через органы Федерального казначейства.
Ø В области негосударственного финансового контроля: 1. освоение аудиторскими организациями новых контрольных технологий; 2. расширение контрольных полномочий аудиторских организаций, а также перечня объектов аудиторских проверок; 3. создание полноценной системы внутрихозяйственного финансового контроля в организациях, разработка и законодательное закрепление его основ (форм, методов и т. д. );
4. встройка внутреннего контроля в систему общественного финансового контроля; 5. создание условий для формирования действительно независимых профсоюзов; 6. обеспечение гласности результатов общественного финансового контроля и доступа его органов к государственным информационным ресурсам.


