FCR Системы добровольной лесной сертификации Тема 2 Аудит

FCR Системы добровольной лесной сертификации Тема 2. Аудит FCR

Системы цепочки поставок Chain fo Custody (Co. C)

Определение цепочки поставок в системе PEFC Все изменения прав собственности и пользования продукции из древесины во время рубки, перевозки, обработки и цепочки поставок из леса конечному потребителю SOURCE: PEFC Council Technical Documents Annex 1.

Что такое цепочка поставок? Сертифицированное управление Лесопилка Рынок мебели Розничная продажа Source: Pro. Forest Звено между лесом и продаваемым товаром

Типичные схемы цепочки поставок Автомобиль ным транспорто м прямо из леса на завод Ж-Д перевозка с непосредст веной погрузкой на автомобиль Транспорти ровка чераз промежуточ ный термила Поставка на завод Побочная продукциа Импорт древесины Лес Лес Завод Граница или порт Автомобиль Промежуточ ный склад Транспорти вка автом. , ж -д, или сплав Завод Автомобиль или ж-д. трансопорт Автомобиль Ж-Д перевозка Завод Автомобиль или ж-д. транспорт Завод Промежуточ ный склад Транспорти вка автом. , ж -д, или сплав Завод

Стандарт цепочки поставок PEFC • Стандарт Цепочки поставок PEFC разделен на 4 раздела, которые определяют главные элементы, необходимые для установления информационной связи между сырьем лесопродукции и происхождением сырья: – Раздел 1: – Основные положения

PEFC Система цепочки поставок (1) • Выбор метода – Раздельное хранение и переработка: Древесина разделяется или может быть явно индентифицирована на всех стадиях производства или продаж. – Метод процентного расчета: Сертифицированная древесины смешана с другой • Определение происхождения – – Поставщик Объем поставки Дата поставки / период поставки / расчетный период Категория происхождения (сертиф. , нейтральное и сомнительное)

PEFC Система цепочки поставок (2) • Вычисление процента сертификации (не используется при методе физического разделения): процент исчисляется на основании критериев: – Сырья – Производственной зоны – Временного периода • Продажа или передача продукции: поставщик должен обеспечить получателя документацией подтверждающей источник сырья. Метод процентного разлета предполагает два варианта: – Метод среднего процента – Метод объемного счета

PEFC Система цепочки поставок (3) • Требования к системе управления поставками – Общие положения: • Система управления обеспечивает правильное выполнение и поддержку процесса организации по ставок • Обязательства и полномочия должны быть определены и документированы – Процесс документации • Описание потоков сырья • Структура организации, обязательства и полномочия • Процедуры отвечающие за контролем над цепочкой поставок

PEFC Система цепочки поставок (4) • Требования к управлению системой – Управление кадрами • Персонал надлежащим образом подготовлен и обеспечен необходимыми техническими средствами для поддержки системы цепочки поставок – Инспекция и контроль: • Периодические внутренние аудиты • Обозрения эффективности системы цепочки поставок – Хранение записей: • Организация должна хранить записи в доказательство о соответствии требованиям

Процесс сертификации и Аккредитация • • Аудит Решение о сертификации Инспекция Ресертификация

Применение стандартов лесопользования Лесозаготовка Лесоводство Единица лесопользования Прочее Представляет изменения в - планировании - контроле - мониторинге Биологическое разнообразие Социальные аспекты Другое Лесопользователь Экономика Предъявляет требования Стандарты Окружающая среда Общество

Применение стандартов лесопользования • План лесопользования – устойчивое производство – защита видов и среды их обитания, почвы и воды – другое использование кроме производства лесоматериалов • Оперативный контроль – рабочие инструкции – персонал, оборудование – наблюдение и контроль • Мониторинг

Процесс сертификации ИСО Заявление Стадия аудита 1 Стадия аудита 2 Несоответствие Результаты оценки Корректирующие мероприятия Решение о сертификации Инспекционный аудит Source: ISO/IEC Guides 66, 62, 65 Соответствие

Решение о сертификации • Решение основывается – Отчет аудита и материалов собранных в процессе сертификации – Корректирующих мероприятиях – Оценке корректирующих мероприятий • Решение принимается сертифицирующим органом, а не аудиторами

Сертификат • Настоящим утверждается, что – НАЗВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ, РАСПОЛОЖЕНИЕ • Соответствует требованиям – НАЗВАНИЕ СТАНДАРТА – Другие нормативные документы • Дополнительная информация должна содержать: – Сферу деятельности – Дату начала действительности сертификата – Срок действительности сертификата

Инспекция и переоценка • Инспекционный аудит – Проверка продолжения соответствия требованиям – Проверка проведения корректирующих мероприятий – С интервалом в максимум 1 год • Переоценка (ресертификация) – С интервалом в максимум в 3 -5 лет

Другие аудиты • Проверочный аудит – Проверка корректирующих мероприятий (обычно связанно с серьезными несоответствиями) – Договор с заявителем • Другие дополнительные аудиты связанные с: – Вопросами стейкхолдеров – Новыми областями, процессами или людьми – Новыми требованиями стандарта

Сертификация и маркировка 1 Лесоуправление 2 Цепочка поставок 1+2 Знак соответствия

Знак PEFC

Требования к сертифицирующим органам (1) • Общие положения – Недискриминирующая политика; услуги для всех • Организация – Беспристрастное и независимое юридическое лицо – Ответственная за все свои действия – Система качества – Меры по разделению принятия решений при аудите и сертификации и консультации. Source: ISO/IEC Guides 62, 65 and 66

Требования к сертифицирующим органам (2) • Организация (продолжение) – Финансовая стабильность и ресурсы, достаточно кадров – Меры по обязательствам – Свободна от коммерческих, финансовых, политических и других давлений – Меры по независимому разрешению спорных ситуаций

Требования к сертифицирующим органам(3) • Субконтракты (подряды) – Основано на официальном договоре – Сертифицирующая организация несет полную ответственность – Согласие заявителя • Предпосылки для сертификации – Периодический внутренний аудит сертифицирующего органа – Обзор системы управления системы качества • Документация, записи Документация информации – Реестр выданных сертификатов – Конфиденциальность документации Source: ISO/IEC Guides 62, 65 and 66

Общие критерии компетентности аудиторов • Международный стандарт о критериях компетентности аудиторов систем качества (напр. ИСО 10011 -2) – образование (secondary education) – обучение (учебные программы) – опыт (мин. 4 года) – Личные качества • Национальные требования/стандарты

Требования к аудиторам (1) • Общие – Компетентность, документация подтверждающая квалификацию – Документированные инструкции • Критерии квалификации – Минимальные критерии устанавливаются сертифицирующими органами на основании международных требований Source: ISO/IEC Guides 62, 65 and 66

Требования к аудиторам (2) • Задание – Сформулированные правила для выбора аудиторов – Знаком с законодательством, технические знания Компетентность в методах оценок и процессах сертификации – Коммуникативные навыки – Нет интересов, которые повлияли бы на непредвзятость решений • Записи о контактной информации

Аккредитация • Проверка компетенции сертифицирующих органов • Аккредитирующие органы – Национальные аккредитирующие органы (государственные или частные) – Другие варианты

Аккредитация сертифицирующих органов • ISO/IEC Guide 62 Системы качестве (EN 45012) • ISO/IEC Guide 66 Системы управление окружающей среды • ISO/IEC Guide 65 Сертификация товаров (EN 45011) • Требования FSC аккредитации FSC в Руководстве по

Организации связанные с аккредитацией • Национальные аккредитирующие органы • EA (European Cooperation for Accreditation) Европейское Сотрудничество в области аккредитации • IAF (International Accreditation Forum) Международный форум по аккредитации

Задачи аккредитирующих органов • Развитие программ аккредитации • Оценка компетенции сертифицирующих организаций и аудиторов • Надзор за сертифицирующими организациями

Элементы рыночно ориентированной лесной сертификации Организация Результат Организация разрабатывающая стандарт Разработка стандарта Стандарт лесной сертификации Сертифицирующий орган Аудит лесоуправления Лесной сертификат Проверка цепочки поставок Сертификат цепочки поставок Лицензирование компаний Экологическая маркировка Оценка аккредитации Регистрация сертифицирующей Экологическая организация выдающая сертификаты соответствия Аккредитирующая организации Меры

Аудит по лесоуправлению – – – – – Фазы аудита Критерии аудита Определение аудиторской группы Подготовка плана аудита Проведение аудита Оценка выводов аудита Презентация результатов аудита Рапорт Наблюдения за корректирующими мероприятиями • ARICEF – экспертиза проекта освоения лесов

Аудит лесоуправления Аудиторы: • Статус и мандат • Независимость от предмета аудита • Компетентность в и аудите Требования: • Установлены аудитируемой организацией, напр. стандарт Результат: • Отчет о соответствии требованиям • Анализ деятельности, рекомендации Лесоуправление: • Стратегическое и др. планирование • Рубки • Лесовосстановительные • работы • Социальные аспекты • Экологические аспекты Улучшение Результаты наблюдений

Фазы аудита Программа аудита Начальное собрание Сбор наблюдений Записи / документы Наблюдения на месте Оценка наблюдений аудита Заключительное собрание Source: ISO/IEC Guide 66, EN 45011/45012 Интервью

Главные термины Подтверждение проверка соответствия Систематический согласно правилам Регулярный согласно графику Объективный независимый аудитор Документированный записи и рапорты Source: DNV

Программа аудита (1) • Общая информация – – – Аудитируемый График Группа аудиторов Область аудита Стандарт аудита • Начальное собрание • Деятельность, отделы и т. д. , подлежащие аудиту • Заключительное собрание

Программа аудита (2) DNV 2000

Назначение Проверочного листа • Инструмент для аудитора, для достижения целей аудита – Руководство для аудитора – Достаточная глубина аудита – Контроль времени – Помощь в подготовке рапорта – Объективное доказательство – Последовательность (в сравнении с другими аудиторами)

Типы Проверочных листов • Общие Проверочные листы – Требования стандартов указаны – Не подготовлен для отдельной организации или функции – Внимание!: программы аудита часто указывают требования стандартов (могут быть использованы как Проверочный лист) – Обычно используются внешними аудиторам • Функциональные проверочные листы – Специально для организации или функции – Обычно - для внутренний аудитов Source: DNV

Структура Проверочного Листа • Простая структура – Вопрос / аспект проверки – Графа для решения об адекватности результатов – Место для наблюдений • Будьте немногословны при формулировании вопросов World Bank/WWF Alliance Toolkits and Training to Facilitate Forest Certification in ECA Region

Начальное собрание • Вид и цели • Программа • Используемые методы • Другие аспекты связанные с аудитом, промежуточные собрания и тд. Прим. : (главный) аудитор является ответственным за проведение аудита – не аудитируемая организация

Главный аудит (1) • Цель – Установить, соответствие или несоответствие действий требованиям • Метод – Сбор и анализ объективных доказательств Source: Pro. Forest

Главный аудит (2) • Источники объективных доказательств – Обзор записей и документации (напр. планы управления, процедуры) – Экспедиции на место – Интервью с: • Менеджерами, персоналом и подрядчиками • Стейкхолдерами Source: Pro. Forest

Консультации со Стейкхлдерами (1) • Стейкходеры (заинтересованные стороны): – организации, коренные народы, местное и региональное правительство, научные организации, социальные и экологические негосударственные организации, проф. союзы, индустриальные ассоциации …. – Могут быть местными, национальными и международными • Приемы консультаций – переписка, телефон, СМИ, публичные слушания, интернет, и т. д.

Консультации со Стейкхолдерами (2) • Раскрывают главные проблемы и аспекты • Стейкхолдеры участвуют в процессах оценки • Содействуют прозрачности • НО, консультации обычно дорого стоят

Требования • Стандарт устанавливает требования – Принципы – Критерии – Индикаторы – Минимальные требования • Если требования ясны: – Владелец или управляющий знает, что нужно для практического выполнения требований – Аудитор может сделать честную оценку соответствия

Аудит всей системы управления! Планируй Реагируй Делай Проверяй Source: DNV

Процедуры / Руководства • Документированные процедуры/руководства – Познакомьтесь с процедурами/руководствами – Проверьте, что соответствующий персонал имеет их и знаком с ними • Процедуры/руководства могут существовать в недокументированной форме – Проверьте методом опроса, что персонал знаком с ними

Применение / Меры • Проверьте, что процедуры/руководства применяются на практике – Лесоустроительные операции – Рубки – Управление биологическим многообразием – Техника безопасности – Кооперация со стейкхолдерами – И т. д.

Мониторинг • Проверьте, что организация ведет мониторинг нужных аспектов – – Производство древесины Влияние лесоуправления на природу Влияние лесоуправления на социальную среду И т. д. • Оцените достоверность результатов мониторинга – Перепроверьте результаты в лесу – Побывайте также на обработанной местности которая не подпала под внутренний мониторинг

Оценка результатов мониторинга • Проверьте руководство аудитируемой организации провели оценку результатов мониторинг • Проверьте, что результаты мониторинга используются в: – Планировании будущих действий – Ревизии/переработке руководств и оперативных методов – И т. д. • В частности, несоответствующие результаты мониторинга должны повлечь за собой изменения

Перепроверка наблюдений • Интервью/опрос – Сравнение ответов с процедурами, инструкциями, записями и полевыми наблюдениями • Процедуры и инструкции – Проверьте их применение при оценке операций • Записи – Подтверждение результатов на месте (в лесу, на производстве, и т. д. )

Оценка результатов аудита • Собрание группы аудиторов для – Соединения и оценки наблюдений аудита – Проверки соответствий – Выявления несоответствий • Собрание происходит – До заключительного собрания – Обычно на территории заявителя

Несоответствия • Невыполнение определенного требования – Сформулировано в ИСО 8402 • Несоответствие должно быть выражено тремя факторами – требования – нарушение – объективные доказательства • Классификация несоответствий – значительные – незначительные

Спасибо за внимание