Этапы эмиссии ценных бумаг
Этапы эмиссии • 1) Принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг • 2) Утверждение решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг • 3) Государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг • 4) Размещение эмиссионных ценных бумаг (то есть передачу ценных бумаг первичным владельцам) • 5) Государственную регистрацию отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг
Принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг • Решение о размещении ценных бумаг принимается уполномоченным органом (лицом) эмитента. Орган управления эмитента, принимающий решение о размещении ценных бумаг, определяется в соответствии с компетенцией органов управления эмитента, установленной ГК РФ, федеральным законом, регулирующим деятельность юридического лица в определенной организационно-правовой форме, и уставом (учредительными документами) эмитента.
• Вид, категория (тип) размещаемых ценных бумаг • Количество размещаемых ценных бумаг и номинальная стоимость каждой размещаемой ценной бумаги • Способ размещения ценных бумаг • Цена размещения ценных бумаг, размещаемых посредством подписки, или порядок ее определения, в том числе цена размещения или порядок определения цены размещения акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, акционерам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг • Форма оплаты ценных бумаг, размещаемых посредством подписки
Утверждение решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг • Стандартами эмиссии установлено правило о том, что решение о выпуске должно быть утверждено не позднее шести месяцев с момента принятия решения об их размещении. • Содержание решения о выпуске установлено ст. 17 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и Стандартами эмиссии.
Государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг • Регистрирующий орган: • • осуществляет прием и рассмотрение документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг; • • принимает по результатам рассмотрения документов, подлежащих представлению для государственной регистрации выпусков ценных бумаг, решение о государственной регистрации или об отказе в государственной регистрации выпусков ценных бумаг; • • осуществляет ведение реестра зарегистрированных и аннулированных им выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена; • • хранит документы, связанные с государственной регистрацией выпусков ценных бумаг; • • предоставляет информацию и отчеты в ФКЦБ • • рассматривает жалобы и заявления по поводу действий, связанных с эмиссией зарегистрированных им выпусков ценных бумаг; • • аннулирует государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или признания выпуска ценных бумаг недействительным
Размещение эмиссионных ценных бумаг • Этап заключается в отчуждении ценных бумаг на основании заключения гражданско-правовых сделок между эмитентом и первым приобретателем ценных бумаг. Размещение эмиссионных ценных бумаг может начинаться только после прохождения ими государственной регистрации в установленном законом порядке, но не ранее чем через две недели после раскрытия информации о государственной регистрации выпуска и обеспечения всем потенциальным приобретателям возможности доступа к информации об эмиссии, включая ее проспект.
Отчет об итогах выпуска • • • Отчет об итогах выпуска включает сведения о: начале и окончании размещения ценной бумаги; номинальной стоимости ценной бумаги данного выпуска; фактическом количестве размещенных ценных бумаг; цене или ценах размещения с указанием количества ценных бумаг, размещаемых по каждой из цен размещения; общем объеме поступлений за размещенные ценные бумаги по видам поступивших средств; доле ценных бумаг, при недоразмещении которой их выпуск признается несостоявшимся; доле размещенных и доле недоразмещенных ценных бумаг выпуска (в процентах от общего количества ценных бумаг выпуска); сумме эмиссионного дохода; крупных сделках и сделках, о которых следует заявить по закону; акционерах, владеющих не менее чем 2% голосующих акций общества, а также о руководителях акционерного общества и принадлежащих им акциях.
