Estrategias para la Implementación de un Sistema de

Estrategias para la Implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad de Información

Agenda 1 Introducción 2 Definiciones , Aspectos Conceptuales, Tendencias 3 Metodología propuesta para ISO/IEC 27001 4 Paso a Paso… 5 Conclusiones

Antes de comenzar … • Recomendaciones de la sala • Uso de teléfonos móviles, notebooks y PDA • No fumar

FACILITADOR Eduardo A. Recabarren Domínguez Oficial de Privacidad y Seguridad del Banco de Chile Ingeniero en Computación e Informática Ingeniero Civil Industrial

¿Quiénes somos? § El Banco de Chile, fundado en 1893, ha liderado el mercado financiero chileno como uno de los bancos más exitosos en términos de retorno de activos y en la creación de mayor valor para sus accionistas. § Las actividades del Banco de Chile se desarrollan bajo una estrategia multimarca, en que las marcas Banco de Chile y Banco Edwards-Citi cubren los segmentos de empresas y personas, mientras que el segmento de consumo es atendido bajo la marca Banco Credichile, a través de redes de distribución independientes y de cobertura nacional.

¿Quiénes somos? § El 2 de enero del 2008 nace un nuevo Banco de Chile, a raíz de la fusión que se produce entre éste y Citibank Chile. § La nueva organización cuenta con: § Una participación de mercado en torno al 20% de las colocaciones del sistema. § Más de 1, 5 millones de clientes § Una red de cobertura con más de 400 sucursales a lo largo del país. § Nuevas ventajas competitivas, con una mejor cobertura internacional, para la gama de productos y servicios globales ofrecidos a los clientes.

Estructura Gobierno de SI… - Gerente General - Gerente División Gestión y Control Financiero - Gerente División Operaciones y Tecnología - Gerente División de Calidad - Gerente División Contraloría - Gerente Seguridad y Prevención de Riesgo - Gerente de Riesgo Operacional CERO - Comité Ejecutivo de Riesgo Operacional Comité Operativo de Riesgo Operacional - Gerente Operaciones Especializadas Tesorería - Gerente de Contraloría - Gerente Servicio Cliente - Jefe Área Consumo - Jefe Depto. Riesgo Operacional - Gerente Serv. Procesamiento e Infraestructura - Gerencia Zonal - Gerente Operaciones Productos Masivos Gerencia Riesgo Operacional Seguimiento, control de avance y escalamiento AREA RIESGO OPERACIONAL Autoevaluación de Riesgo Operacional Proceso SOX Matriz de Autoevaluación (MAE ) Proceso de Castigos Evaluación de Proveedores (SAS 70) Evaluación nuevos procesos y productos Educación PMO AREA SEGURIDAD DE LA INFORMACION Proyectos Tecnológicos Administración de Infraestructura TI Evaluación de Riesgo Aceptación de riesgo Comité Administración de Incidentes (SIRT) Comité de Arquitectura Tecnológica (CAT) Educación AREA CONTINUIDAD DEL NEGOCIO Modelo de Continuidad Definición Procesos Críticos Planes de Continuidad del Negocio Plan de Recuperación de Desastres Comité Administración de Crisis Coordinación de Pruebas Educación

Algunas Definiciones Previas. . Seguridad de la Información (SI). - Preservación de la confidencialidad, integridad y disponibilidad de la información; adicionalmente autenticidad, responsabilidad, no repudio y confiabilidad. SGSI. - La parte del Sistema de gestión Global, basada en una orientación a riesgo de negocio, para establecer, implementar, operar, monitorear, revisar, mantener y mejorar la seguridad de la información. Activo. - Algo que tiene valor para la organización (ISO/IEC 13335 -1: 2004) Amenaza. - Evento que puede provocar un incidente en la organización produciendo daños o pérdidas materiales y/o inmateriales Vulnerabilidad. - Susceptibilidad de algo para absorber negativamente incidencias externas.

Tendencias… 9

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Tendencias… Tendencias 12

Aspectos Conceptuales… Cabe la Pregunta: ¿ A quien compete la Seguridad de la Información en una organización: ? v. Gestores de la organización v. Contralores, auditores internos v. Personal de TI v. Personal en general “La Seguridad de la Información es responsabilidad de los dueños de la información”

Aspectos Conceptuales Misión: Detectar que se debe proteger Detectar nuestras debilidades Proponer controles Implementar controles Medir el desempeño de los controles

¿Qué es ISO/IEC 27000? • Familia de estándares ISO orientados a la Seguridad de Información • ISO 27000: Conceptos y definiciones que soportan a la familia.

Integrantes • • ISO /IEC 27001 ISO /IEC 27002 ISO/IEC 27003: Guía de Implementación siguiendo PHVA ISO/IEC 27004: Estándar para Métricas y Mediciones de Gestión de Seguridad de Información • ISO/IEC 27005: Estándar de Gestión de Riesgos de Seguridad de información (BS-7799: 3) • ISO/IEC 27006: Guía para la recuperación ante desastres de servicios tecnológicos de información y comunicación”

Gestión de Riesgos de la Información

¿POR QUÉ GESTIÓN DE RIESGOS DE LA INFORMACIÓN? § Necesidad de Proteger la Información § Sin embargo, esto puede generar: § Crecimiento de cantidad y complejidad de los controles § Pérdida del foco de actividades (Seguridad v/s Negocio) § Por otra parte, requiere: § Mediciones del impacto producido por los controles en seguridad § Aplicar un criterio de negocios

¿CUAL ESCOGER? Depende de cual sea el objetivo § Orientada a Procesos § § § ISO 9001: 2000 ISO/IEC 27001 CMM ITIL ISM 3 § Orientada a Controles § ISO 13335 -4 § BSI-ITPM § Orientada a Productos § Common Criteria § Orientada al Análisis de Riesgos § OCTAVE § Magerit § Orientada a la Buenas Prácticas § ISO/EIC 17799: 2005 § Cobit § ISF-SGP

Implantación de un SGSI

Metodología propuesta para ISO/IEC 27001 (1/5) §Factores Críticos de Éxito § Apoyo de la Administración § Beneficios de Negocios §Guía para la aproximación procesos §Guía para el uso del modelo PHVA

Metodología propuesta para ISO/IEC 27004 (2/5) Guía Proceso “Planificar” Introducción Estableciendo el alcance del SGSI Formulando las políticas de SGSI y Seguridad de Información Ejecutando la valoración de riesgos Tomando decisiones en el tratamiento de riesgos

Metodología propuesta para ISO/IEC 27004 (3/5) Guía Proceso “Hacer” Introducción Creando e Implantando el Plan de Tratamiento de Riesgos Implementado los controles Capacitación y sensibilización Implementando un programa de manejo de incidentes de seguridad de información Administrando recursos

Metodología propuesta para ISO/IEC 27004 (4/5) Guía Proceso “Verificar” Introducción Monitoreo • • Chequeo rutinario Self-policing procedures Revisiones Haciendo Auditorias internas del SGSI Ejecutando revisiones administrativas Midiendo el SGSI Analizando tendencias Controlando documentación y registros

Metodología propuesta para ISO/IEC 27004 (5/5) Guía Proceso “Actuar” Introducción Implementando mejoras Identificando no-conformidades Identificando e implementado acciones preventivas y correctivas Asegurando mejora continua. Probando Comunicando cambios y mejoras

Oferta del mercado … • Implantador “certificado” • Metodologías “express” para SGSI ¿Cuales son los pasos previos y su construcción?

Pasos Previos … Cómo me preparo para el proceso…

Pasos Previos … I. III. IV. V. VII. Identificar los objetivos estratégicos de la organización Identificar legislación, regulaciones y obligaciones contractuales aplicables Establezca el ámbito al que orientará su labor Establecer la necesidad de gestionar los riesgos Identificar procesos clave Identificar a las personas clave Identificar los activos de información relevantes

Lo primero es … • Defina su propia planificación § § Estrategia de Seguridad Objetivos Tareas específicas Plazos y entregables • Recomendación: Nunca deje de retroalimentar a la alta dirección…

Identificando legislación aplicable… Legislación Chilena… • Ley 19223 Delitos Informáticos. • Ley 19799 Firma Electrónica. • Ley 19628 Protección de datos Personales • Ley 20009 Responsabilidad de tarjetas de crédito • Otras específicas • Obligaciones contractuales y regulaciones • Tabule para contar con registro y orden. • ¡¡Atención las transnacionales!!

Implantación de un Sistema de Gestión de Seguridad de la Información

Implantación de un sistema de Gestión de Seguridad de Información ► Establecer el Alcance ► Establezca criterios de riesgo ► Identifique y valorice los activos de información ► Determine el nivel de riesgo real ► Escriba la Política de Seguridad ► Elabore el Documento de Aplicabilidad ►Objetivos de control y controles ► Definición de políticas, normas y procedimientos ► Producción e implantación ► Complementación de la documentación del SGSI ► Auditoria y Revisión del SGSI ► Resumen revisión de proceso de implantación

Establecer el Alcance • Definir cual o cuales procesos serán considerados dentro del SGSI • Especificar activos que participan § Listado de contratos y acuerdos § Mapas de red § Inventario de activos relevantes § (Cláusulas 4. 2. a ISO/IEC 27001)

Identificando objetivos estratégicos (1/2) • Pregunte… • Un gran número de organizaciones no realiza planificación estratégica • Cual es el objetivo de la organización § ¿Quién es él o los clientes? § ¿Cuáles son las necesidades de su cliente que su organización satisface? § ¿Cómo satisface su organización las necesidades de sus clientes? • Podrá tener una idea de cuales son las principales líneas de actividad de la organización

Identificando objetivos estratégicos (2/2) • Para cada negocio o actividad identificado responda: § ¿Existen metas de crecimiento? § ¿Existe orden de posicionar algún producto o servicio en particular? § ¿Objetivos Financieros? § ¿Mejorar la satisfacción de los clientes? § ¿Mejorar el tiempo de solución de problemas internos? § ¿Desarrollar un nuevo negocio? • Estas respuestas le ayudarán a tener una idea general de los objetivos estratégicos de su organización.

Estrategicos Proceso I Proceso D Proceso J Proceso A Clave Proceso E Proceso B Proceso G Proceso K De Apoyo Mapa de Procesos (1/4) Proceso H Proceso L Proceso F Proceso C

Mapa de Procesos (2/4) ¿Cambios? Medidas de Mejora Proceso (Propietario) Entradas Tareas Activos Controles Registros Salidas

Mapa de Procesos (2/4) ¿Cambios? Medidas de Mejora Proceso (Propietario) Entradas Tareas Activos Controles Registros Salidas

Clientes Mapa de Procesos (3/4)

Mapa de Procesos (4/4) Interrelación de procesos

Establezca Alcance • Establezca el alcance de su Sistema de Gestion de Seguridad de Informacion.

Identifique y valorice los activos de información • Identifique los activos de información • Defina a los roles asociados a cada uno de ellos • Clasifique los activos de información de acuerdo a algún criterio preestablecido • Redacte guías de uso aceptable de los activos dependiendo su clasificación § (Cláusulas 7. 1, 7. 2 ISO/IEC 17799: 2005)

Identificar los activos • Caracterice cada uno de los procesos relevantes para los objetivos asociados a su proyecto de Seguridad de Información

Identificar los activos de información • Cuales son los activos de información § Procesamiento § Almacenamiento § Otros • Definición de Roles § Dueño § Custodio § Usuario

Identificar Riesgos • ¿Qué puede suceder? • ¿Cómo puede suceder? • Tomando en cuenta los resultados de ejercicios anteriores, formule su propia tabla de identificación de riesgos

Análisis de Riesgo (2/2) • Realice un análisis de riesgo empleando uno de los métodos mencionados anteriormente.

Evaluación de Riesgo • Evalúe los Riesgos empleando uno de los criterios mencionados o defina un criterio propio con su grupo de trabajo.

Establezca el criterios de riesgo • Defina la metodología de aproximación a la valoración de riesgo y documéntela. • Desarrolle el proceso de análisis y evaluación de riesgos. § (Cláusula 4. 2. 1. c; d; e ISO/IEC 27001: 2005)

Política de Seguridad • Escriba una Política de Seguridad de Información • Emplee la ficha 8. • Defina un protocolo de revisiones de la misma. § § (Cláusula 5. 1, ISO/IEC 17799: 2005) (Cláusula 4. 2. 1 b ISO/IEC 27001: 2005)

Escriba el Documento de Aplicabilidad • Seleccione los Objetivos de Control y Controles. • Justifique cualquier exclusión apoyándose en el análisis de riesgos § (Cláusula 4. 2. 1 j ISO/IEC 27001: 2005)

Documento de Aplicabilidad • Escriba su documentos de Aplicabilidad

Definición de Políticas, normas … Estructura Documental • Establezca un sistema de gestión de documentos § Política General § Alcance Documentado § Procedimientos de Apoyo a SGSI § Descripción Aproximación AR § Reporte del Análisis de Riesgos § Plan de Tratamiento de Riesgos § Procedimientos Documentados § Acciones Correctivas § Acciones Preventivas § Plan de Auditorias § Plan de Revisiones Administrativas § Registros requeridos § Control de Documentos § Control de Registros § Documento de Aplicabilidad

Complementación de Documentación • Es necesario crear una política específica

Procedimiento Mejora Continua • Plan de Auditorias Internas § Registros de ejecución • Plan de Revisiones Administrativas § Registros • Proc. Manejo No-Conformidades • Proc. Acciones Preventivas § (Cláusulas 6, 7 y 8 ISO/IEC 27001: 2005)

Resumen de Pasos para la Implementación…

Define Política de Continuidad y Estrategia Aprueba Depende Controla Auditoría Audita Desarrolla, mantiene y realiza seguimiento al SGSI Oficial de Seguridad de la Información (OSI) Impulsa y coordina Comité de Seguridad Información Desarrolla y actualiza Define y confecciona Aprueba

Conclusiones § La Seguridad de la Información es un Proceso § La Seguridad de la Información se basa en Personas § La Seguridad de la Información debe orientarse al Riesgo § No existe la Seguridad Absoluta. El SGSI AYUDA a la gestión. § Un proyecto SGSI requiere un equipo de trabajo MULTICONOCIMIENTO

Conclusiones Beneficios de un SGSI § Conocer realmente los activos que disponemos § Involucrar a la Alta dirección en la Seg. de la Inf. § Realizar análisis de Riesgos para el desarrollo del Negocio § Disponer de planes de contingencia ante incidentes § Disminución de riesgos a Niveles aceptables § …. .